杭州新坐标科技股份有限公司                                      监事会议事规则




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                                监事会议事规则

                                 第一章 宗   旨

     第一条     为进一步规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公
司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。

                             第二章 监事会的一般规定

     第二条     公司设监事会，监事会由 3 名监事组成。监事会设主席 1 人，可以
设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

     监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。

     第三条     监事会在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

     第四条     监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等
专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

                               第三章 监事会会议

     第五条     监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

     监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

     第六条     监事会会议分为定期会议和临时会议。

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     监事会定期会议应当每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之一的，监
事会应当在十日内召开临时会议：

     （一）任何监事提议召开时；

     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；

     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或被证券交
易所公开谴责时；

     （六）证券监管部门要求召开时；

     （七）《公司章程》规定的其他情形。

     第七条     在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征
求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理
人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

     第八条     监事提议召开监事会临时会议的，应当通知监事会办公室或直接向
监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

     （一）提议监事的姓名；

     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

     （四）明确和具体的提案；

     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

     监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开
监事会临时会议的通知。
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     监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

     第九条     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

     第十条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和五日
将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方
式，提交全体监事。

     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

     第十一条     书面会议通知应当至少包括以下内容：

     （一）举行会议的时间、地点；

     （二）拟审议的事项（会议提案）；

     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

     （四）监事表决所必需的会议材料；

     （五）监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要求；

     （六）联系人和联系方式。

     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。

     第十二条     监事会会议应当以现场方式召开。

     紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只
写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

     第十三条     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及

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时向监管部门报告。

     监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他
监事代为出席监事会，授权委托书上应载明授权范围、内容和权限，并由委托人
签字或盖章。授权委托书应在开会时提交主持人，由主持人在会议开始时向到会
人员宣布。

     代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。

     监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。

     董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

     第十四条     委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则：

     （一）职工监事不得委托非职工监事代为出席，非职工监事也不得接受职工
监事的委托；

     （二）监事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他监事代为出席，有关监事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。

     （三）一名监事不得接受超过一名监事的委托，监事也不得委托已经接受一
名其他监事委托的监事代为出席。

     第十五条     会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

     第十六条     监事会会议的表决实行一人一票，以现场举手或记名书面投票等
方式进行。

     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

     监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

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     第十七条     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票
上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、
记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。

     第十八条     召开监事会会议，可以视需要进行全程录音录像。

     第十九条     监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当
包括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

     （二）会议通知的发出情况；

     （三）会议召集人和主持人；

     （四）会议出席情况；

     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；

     （六）每项提案的表决方式和表决结果（表决结果应载明具体的同意、反对、
弃权票数）；

     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。

     第二十条     与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事对会议
记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门
报告，也可发表公开声明。

     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开说明的，视为完全同意会议记录的内容。

                               第四章 附     则

     第二十一条      监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
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     第二十二条      监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音录像资料、表决票、经与会监事和记录人员签字确认的会议记录、决议公
告等，由监事会主席指定专人负责保管。

     监事会会议资料的保存期限为十年以上。

     第二十三条      本规则未尽事宜，参照公司《董事会议事规则》有关规定执行。

     第二十四条      本规则由股东大会审议通过之日起生效施行，监事会可根据相
关法律法规的规定及公司实际情况对本规则进行修订并报股东大会批准。

     本规则中涉及上市公司的条款自公司上市后适用。

     第二十五条      本规则由监事会解释。




                                                杭州新坐标科技股份有限公司

                                                          2022年 9 月 23 日




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