新东方新材料股份有限公司
                          独立董事 2019 年度述职报告
       作为新东方新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关法律法规和规章的要求，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，履行了独立
董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、
股东大会会议，认真审议各项议案，对公司的相关重大事项发表独立意见。现就 2019 年度
履行职责情况述职如下：
       一、独立董事的基本情况
       2019 年度，公司第三届董事会有 3 名独立董事，分别为范宏先生、刘翰林先生、张学
华先生。截至本报告出具之日，公司董事会进行了换届选举，提名的董事候选人已经公司
2020 年第一次临时股东大会审批通过。张学华先生因个人原因，在第三届任期届满后不再
续任公司独立董事。新一届公司董事会独立董事人员分别是范宏先生、刘翰林先生、王秩
龙先生。
       三位独立董事未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司股东单位任职，
亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》所要求的独立性。
       二、独立董事年度履职情况
       2019 年，公司共召开了 8 次董事会会议，三位独董均出席会议并表决。公司召开股东
大会 2 次，范宏亲自出席 2 次，刘翰林、张学华亲自出席 1 次。我们对本年度提交董事会
及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董事
会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞成
票，没有反对、弃权的情形。
       三、发表独立意见情况
       报告期内，我们按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽责地履行职责，
参加公司的董事会和股东大会。我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，
对如下事项发表了独立意见：
序号     董事会会议届次                     发表独立意见议案                       独立意见
 1       三届十五次       《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》             同意
                          《关于审议 2018 年度利润分配方案的议案》；
 2       三届十六次       《关于审议确认公司 2018 年度日常关联交易执行情况并预计     同意
                          2019 年度日常关联交易的议案》
                       《关于审议预计 2019 年度公司及其全资子公司之间担保额度
                       的议案》
                       《关于审议续聘 2019 年度审计机构的议案》
                       《关于审议公司董事、监事和高级管理人员 2018 年度薪酬执
                       行情况及 2019 年度薪酬方案的议案》
                       《关于审议<2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
                       报告>的议案》
                       《关于审议公司董事、监事和高级管理人员 2018 年度薪酬执
                       行情况及 2019 年度薪酬方案的议案》
                       《关于审议公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》
                       《关于审议会计政策变更的议案》
 3     三届十七次      关于延长自有资金购买理财产品投资期限的议案               同意
 4     三届十八次      《关于变更部分募集资金投资项目的议案》                   同意
                       《关于审议<新东方新材料股份有限公司第一期员工持股计划
 5     三届十九次                                                               同意
                       草案及摘要>的议案》
                       《关于审议<新东方新材料股份有限公司 2019 年半年度募集
 6     三届二十次                                                               同意
                       资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
 7     三届二十二次    《关于聘任公司副总经理的议案》                           同意
     四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     1、关联交易情况
     报告期内，公司关联交易执行情况正常，价格公允合理，审议程序合规，不存在损害
上市公司和其他中小股东利益的情形。
     2、对外担保及资金占用情况
     报告期内，公司的控股股东不存在非经营性占用公司资金的情况。公司按照规定严格
控制对外担保风险，2019 年，公司对全资子公司担保额度为 0 万元，除此外，公司没有其
他的对外担保。
     3、募资资金使用情况
     根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，我们重点对公司募集资金使用
情况进行了监督和审核，我们认为，公司募集资金存放与使用情况符合相关法律法规的要
求，不存在违规使用的行为。
     4、利润分配情况
     2019 年，公司完成了 2018 年度利润分配工作。我们认为，年度利润分配方案符合相
关法律法规的要求，切合公司的实际情况，更好地保证公司持续、稳定、健康发展，更好
地回报股东。
     5、聘任或者更换会计师事务所情况
     2019 年度公司不存在更换会计师事务所情况。公司聘任的天健会计师事务所（特殊普
通合伙）在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，为公司作了财务报表审计，保证
了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任和义务。
    6、董事、高级管理人员提名及薪酬情况
    2019 年度，公司结合自身发展实际需要，增补聘任了两名副总经理。我们对本次聘任
人员的履历、聘任程序等情况进行了认真审核，发表了同意聘任的意见。
    公司 2019 年度董事、高管人员的薪酬符合公司薪酬政策和绩效考核标准。
    五、对公司现场调查的情况
    2019 年度，作为独立董事对公司进行了现场检查，与公司其他董事、监事及高级管理
人员保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化
运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，均事先对资料进行审核、对重大
事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决权。作为公司独立董事，对公司的生产经营、
财务管理、资金往来等情况，详实听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可
能产生的经营风险，在董事会上行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司
股东的合法权益。
    六、其他工作事项
    1、无提议召开股东大会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    七、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，对公司董事会
决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观地行使表决权。2020 年，我们
将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和
全体股东负责的精神，忠实地发挥独立董事的作用，促进公司规范运作。同时，充分利用
自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能
力和领导水平，更好地维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    （本页以下无正文）




                                                        新东方新材料股份有限公司
                                                  独立董事：刘翰林、范宏、王秩龙
                                                                2020 年 4 月 28 日