证券代码：603127            证券简称：昭衍新药            公告编号：2018-075


             北京昭衍新药研究中心股份有限公司
             第二届监事会第十七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第
十七次会议于 2018 年 10 月 25 日以书面送达、电子邮件、电话等方式发出会议
通知，并于 2018 年 10 月 29 日在公司培训室以现场和电话会议的形式召开。本
次会议由公司监事会主席李叶主持，应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3
人，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京昭衍新药研究中
心股份有限公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。本次会议经与会监事认
真审议，以举手表决方式作出了如下决议：
       1.审议通过《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2018 年第三季度报告的程序符
合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
       2.审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
    经审核，监事会认为本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变
更，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东
利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
    《关于公司会计政策变更的公告》,详见公司于同日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》。

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       3.审议通过《关于公司变更募集资金专户的议案》
    经审核，监事会认为公司变更募集资金专户，并没有改变募集资金的用途和
使用方向，不会对公司实施募投项目造成不利影响，不存在损害公司和股东利益
的情形，监事会同意公司变更募集资金专户。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
       4.审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期
权数量及行权价格的议案》
    经监事会审议，本次对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期
权数量及行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公
司股东利益的情形。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
    具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露
媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》。
       5.审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性
股票数量及回购价格的议案》
    经监事会审议，本次对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性
股票数量及回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害
公司股东利益的情形。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
    具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露
媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》。
       6.审议通过《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于
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原激励对象朱文婷、杜杰、吴文玉、赵佳、谭妍因个人原因离职，已不符合公司
股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象已获授但尚
未解除限售的全部限制性股票 1.12 万股，并由公司回购注销。董事会关于本次
回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
    具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露
媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》。
       7.审议通过《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期
权的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于
原激励对象邵慧、赵佳、王颖、朱文婷、杜杰、吴文玉、吴海霞、曹洪锋、谭妍
因个人原因离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同
意取消上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权 2.94 万份，并由公司注
销。董事会关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
    表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议
案。
    具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露
媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》。


    特此公告。


                                  北京昭衍新药研究中心股份有限公司监事会
                                               2018 年 10 月 29 日




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