证券代码：603127          证券简称：昭衍新药          公告编号：2021-039


             北京昭衍新药研究中心股份有限公司
      关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
                       部分股票期权的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 29
日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于注销 2018 年股票期
权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：

    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2018 年 1 月 30 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于
公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第二届监
事会第十二次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了
公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并
对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持
续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    2、2018 年 1 月 30 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于
提请召开 2018 年第一次临时股东大会的议案》。
    3、2018 年 2 月 27 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2018
年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全
部事宜。
    4、2018 年 3 月 9 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十
四次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，
确定的授予日符合相关规定。
    5、2018 年 4 月 21 日，公司披露了 2018 年股权激励计划股票期权与限制性
股票的登记完成公告，最终股票期权登记数量为 39.40 万份，限制性股票登记数
量为 33.90 万股。
    6、2018 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期权数量及行权价格的
议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票数量
及回购价格的议案》、《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》、《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》。
    7、2019 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于调
整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期权数量及行权价格的议
案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票数量及
回购价格的议案》、《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》、《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除
限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的
独立意见。
    根据相关规定，公司于 2019 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站上披露了《北
京昭衍新药研究中心股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的
公告》，就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，在约定的申报时间内，
无债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。
    8、2019 年 11 月 11 日，公司披露了 2018 年股票期权与限制性股票激励计
划部分限制性股票回购注销实施的公告。
    9、2020 年 4 月 10 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关
于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于
2018 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售
条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
    10、2021 年 3 月 29 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期权数量及行权价格的
议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票数量
及回购价格的议案》、《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》、《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/
解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同
意的独立意见。

    二、注销原因及数量
    由于6名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激
励对象的规定，8名激励对象个人业绩考核结果不达标，董事会审议决定取消已
离职激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权2.3324万份，因个
人业绩不达标应注销的股票期权1.6736万份，合计4.0060万份。
    三、对公司业绩的影响
    本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成本产生重大影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，
尽力为股东创造价值。
    四、本次部分股票期权的注销不影响公司股票期权激励计划的实施。
    五、独立董事意见
    经核查，本次注销部分股票期权的事宜符合《股权激励管理办法》、《股权激
励计划》等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。本次股票期权注销完成
后，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划将继续按照法规要求执行。
    六、监事会意见
    监事会审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》，对注销股票期权的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，
认为：
    由于 6 名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激
励对象的规定，8 名激励对象个人业绩考核结果不达标，监事会同意取消离职激
励对象已获授但尚未行权的全部股票期权 2.3324 万份，因个人业绩不达标应注
销的股票期权 1.6736 万份，合计 4.0060 万份。
    本次注销部分股票期权的事宜符合《股权激励管理办法》、《股权激励计划》
等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。本次回购注销完成后，公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划将继续按照法规要求执行。
    六、律师法律意见书结论性意见
    【】
    七、备查文件
    1、第三届董事会第二十六次会议决议；

    2、第三届监事会第十七次会议决议；
    3、独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
    4、法律意见书。


    特此公告。


                                北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
                                               2021 年 3 月 29 日