昭衍新药:昭衍新药关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告2021-12-31
证券简称:昭衍新药 证券代码:603127 公告编号:2021-107
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上市公司信息披露事务管
理制度指引》等规范性文件要求,北京昭衍新药研究中心股份有限公司(以下简
称“公司”、“本公司”)遵循公司《信息披露管理制度》、《重大信息内部报
告制度》、《内幕信息知情人管理制度》的规定,针对本次股权激励计划(以下
简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对激励计划的内幕信息知
情人做了必要登记。
2021 年 9 月 21 日,公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公
司<2021 年 A 股员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
A 股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 A 股
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案,并于 2021 年 9 月 22 日在上海证券交
易所网站披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定,公
司对内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查,具体情况如下:
一、核查的范围及程序
1、核查对象为公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象本次激励
计划首次公开披露前六个月(即 2021 年 3 月 21 日至 2021 年 9 月 21 日)买卖公
司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
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根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在激励计划自查期间,
除下列核查对象外,本激励计划其余内幕信息知情人不存在买卖公司股票的行为,
前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:
序号 姓名 职务 买卖日期 买卖方向 变更股数(股)
2021 年 5 月 27 日
1 顾晓磊 董事 卖出 1,600,000
-2021 年 6 月 25 日
2 顾静良 副总经理 2021 年 5 月 12 日 卖出 43,000
2021 年 5 月 11 日
3 徐洁 核心管理人员 卖出 81,200
-2021 年 5 月 13 日
2021 年 5 月 17 日
4 李叶 监事 卖出 5,000
-2021 年 6 月 23 日
2021 年 5 月 17 日
5 尹丽莉 监事 卖出 10,500
-2021 年 9 月 15 日
2021 年 6 月 7 日
6 孙辉业 监事 卖出 30,000
-2021 年 9 月 15 日
2021 年 4 月 30 日
买入 700
-2021 年 5 月 10 日
7 贾丰松 证代
2021 年 5 月 10 日
卖出 1,400
-2021 年 5 月 14 日
2021 年 5 月 7 日
买入 1,300
-2021 年 7 月 22 日
8 谭妍 职员
2021 年 4 月 19 日
卖出 2,300
-2021 年 7 月 27 日
2021 年 4 月 20 日
9 周雯怡 职员 卖出 488
-2021 年 6 月 7 日
2021 年 3 月 22 日
买入 37,800
-2021 年 7 月 7 日
10 杜战江 核心管理人员
2021 年 3 月 25 日
卖出 64,637
-2021 年 7 月 27 日
2021 年 8 月 5 日
买入 1,700
-2021 年 8 月 10 日
11 卞超 部门总监
2021 年 3 月 31 日
卖出 1,600
-2021 年 4 月 30 日
2021 年 4 月 9 日
买入 5,800
-2021 年 9 月 10 日
12 张延林 核心管理人员
2021 年 3 月 25 日
卖出 20,700
-2021 年 9 月 17 日
2021 年 4 月 9 日
买入 300
-2021 年 4 月 16 日
13 石翠红 职员
2021 年 3 月 25 日
卖出 400
-2021 年 4 月 20 日
2021 年 4 月 8 日
买入 9,200
-2021 年 8 月 17 日
14 刘英男 职员
2021 年 3 月 26 日
卖出 9,700
-2021 年 8 月 17 日
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上述核查对象在买卖公司股票时,并未参与公司激励计划的筹划工作,不存
在利用内幕信息进行交易的情形,公司经自查后认为,核查对象买卖本公司股票
是基于个人资金安排及自身对公司已公开披露信息的分析、对公司股价走势的判
断而作出的决定,不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
三、结论
综上,经核查,在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内,未发现激励
计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为,不存在内
幕交易行为。
备查文件:
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
2、《股东股份变更明细清单》
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
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