合盛硅业股份有限公司

2019 年第一次临时股东大会

        会议资料




     二〇一九年四月
                              目录
会议议程 ............................................................. 2
会议须知 ............................................................. 4
议案一：关于公司 2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案 ............ 6
议案二：关于 2019 年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案..........7




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                               会议议程
   一、会议时间

    现场会议：2019 年 4 月 10 日（星期三）14 点 00 分
    网络投票：2019 年 4 月 10 日（星期三）采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
   二、现场会议地点

   浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号合盛硅业股份有限公司总部三楼高层会
议室
   三、会议审议事项

   1、《关于公司 2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
   2、《关于 2019 年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》
   四、会议流程

   （一）会议开始
   1、会议签到，股东资格审查
   2、会议主持人宣布会议开始
   3、会议主持人介绍到会股东及来宾情况、会议须知
   （二）宣读议案
   （三）审议议案并投票表决
   1、股东或股东代表发言、质询
   2、会议主持人、公司董事、监事及其他高级管理人员回答问题
   3、推选两名股东代表和一名监事参加计票和监票
   4、股东投票表决
   5、监票人和计票人统计现场表决票和表决结果
   6、上传现场投票表决结果，下载现场投票与网络投票合并数据
   7、主持人宣布股东大会表决结果
   （四）会议决议
   1、签署股东大会决议等文件
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2、律师宣读法律意见
（五）会议主持人宣布结束




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                               会议须知

    为了维护合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，特制定本会议须知，
请出席股东大会的全体人员遵照执行：
    一、公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》
的规定，认真做好召开本次股东大会的各项工作。

    二、公司董事会在本次股东大会的召开过程中，应当认真履行法定职责，维
护股东合法权益。
    三、公司股东参加本次股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，并认
真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
    四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会场登
记参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言；
未能在会议开始前完成登记的，不得参加现场投票，可以参加网络投票。除出席
本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关
工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
    五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东必
须遵守会场秩序，需要发言时接受公司统一安排。大会召开期间，股东事先准备
发言的，应当以书面方式先向大会会务组登记；股东临时要求发言的，应当先以
书面方式向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
    六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言不得超过 2 次，每次发言时间不超过 3 分钟，发言时应先报股东名称和所
持股份数额。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东所提
问题。对于与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损
害公司、股东共同利益的提问，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
    七、本次股东大会议案的表决采取现场记名投票与网络投票相结合的方式投
票表决。本次股东大会将通过上海证券交易所网络投票系统向本公司的股东提供

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网络形式的投票平台，本公司的股东既可参与现场投票，也可以在网络投票时间
内通过上海证券交易所的网络投票系统参加网络投票。有关投票表决事宜如下：
1、参加本次股东大会议案审议的，为公司于股东大会股权登记日登记在册的股
东。该等股东可以在网络投票时间内参加网络投票，也可以于会议现场参加投票。
2、参加现场记名投票的各位股东在表决票上填写所拥有的有表决权的股份数并
签名。
3、参加现场记名投票的各位股东就每项议案填写表决票，行使表决权。在全部
议案宣读后的审议表决阶段，与会股东可以书面形式就议案内容向会议主持人申
请提出自己的质询或意见。
4、每个议案的表决意见分为：赞成、反对或弃权。参加现场记名投票的股东请
按表决票的说明填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视
为投票人放弃表决权利，视为“弃权”。
5、全部议案审议表决结束后，本次股东大会工作人员将表决票收回。
6、股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场
和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均
以第一次表决为准。参加网络投票的股东既可以登陆交易系统投票平台（通过指
定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。具体操作请见相关投票平台操作说明。
    八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。除会务组
工作人员外，谢绝录音、拍照或录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩序、寻
衅滋事和侵犯其他股东合法利益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有
关部门查处。
    九、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与本公司董事会办公室
联系。




                                   5
议案一
      关于公司 2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案

各位尊敬的股东及股东代表：

    为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，2019 年度，公司及合并报

表范围内子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币

71.82 亿元（最终以金融机构实际审批的授信额度为准），授信期限为一年，授

信额度在授信期限内可循环使用。综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款

（项目建设，资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用

证、保函、内保外贷、外保内贷、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并

报表范围内子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子

公司实际发生的融资金额为准）。

    公司授权董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限
于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，
由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。

    以上议案，请与会股东审议。




                                   6
 议案二

       关于 2019 年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案

 各位尊敬的股东及股东代表：

       为满足公司业务发展需要，公司及全资子公司 2019 年度根据业务发展需

 要，拟向银行等金融机构申请授信。银行在办理授信过程中，可能要求授信申

 请人以外的第三方提供担保。为此，在公司或全资子公司向银行等金融机构申

 请授信时，公司或全资子公司将根据银行等机构要求由公司或全资子公司分别

 或共同提供担保，具体担保额度明细如下：
       担保人          被担保公司         与公司的关系   担保额度（亿元）
新疆西部合盛硅业 合盛硅业股份有限
                                           本公司           7.10
有限公司           公司
                   新疆西部合盛硅业
                                           全资子公司       25.00
                   有限公司
                   新疆西部天富合盛
                                           全资子公司       0.30
                   热电有限公司
                   新疆东部合盛硅业
合盛硅业股份有限                           全资子公司       7.00
                   有限公司
公司
                   石河子市西部宁新
                                           全资子公司       1.00
                   碳素有限公司
                   将来新设立、收购
                   等方式取得的全资        全资子公司       1.00
                   子公司
合盛硅业（泸州） 合盛硅业股份有限
                                           本公司           1.50
有限公司           公司
                   合盛硅业股份有限
                                           本公司           7.40
新疆西部天富合盛 公司
热电有限公司       新疆西部合盛硅业
                                           全资子公司       2.30
                   有限公司

       由于该种担保属于公司内部担保性质，风险可控。为提高授信办理效率，

 同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的 2019 年度综合授信额度内
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的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金

融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：

   （1）担保形式、担保金额、担保期限等；

   （2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。

   以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年 。

   以上议案，请与会股东审议。




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