上海市锦天城律师事务所
            关于合盛硅业股份有限公司
          2019 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000          传真：021-20511999
邮编：200120
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                           上海市锦天城律师事务所
                          关于合盛硅业股份有限公司
                         2019 年第一次临时股东大会的
                                 法律意见书


致：合盛硅业股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受合盛硅业股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《合盛硅
业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。本所保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019 年
3 月 26 日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《合盛硅业股份有限公司
关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地
点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 15 日。
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     本次股东大会现场会议于 2019 年 4 月 10 日 14:00 在浙江省嘉兴市乍浦镇雅
山西路 530 号合盛硅业股份有限公司总部三楼高层会议室召开；网络投票通过上
海证券交易所网络投票系统和互联网投票系统进行（其中，通过上海证券交易所
交易系统投票平台的投票时间为 2019 年 4 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2019 年 4 月 10 日 9:15-15:00）。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人
     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 14 人，代表有表决权股
份 390,999,094 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 58.3580 %，其中：
     （1）出席现场会议的股东及股东代理人
     根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为人 8 人，代表有表决权股份
390,860,462 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 58.3374%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     （2）参加网络投票的股东
     根据上交所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 6 人，代表有表决权股份 138,632 股，占公司股份总数
的 0.0206%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
交所信息网络有限公司验证其身份。

     2、出席会议的其他人员
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     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
       1、审议通过《关于公司 2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
     表决结果：同意 390,996,063 股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9992%；
反对 3,031 股，占出席会议有效表决股份总数 0.0008%，弃权 0 股，占出席会议
有效表决股份总数的 0.0000%。
     2、审议通过《关于 2019 年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议
案》
     表决结果：同意 390,959,296 股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9898%；
反对 39,798 股，占出席会议有效表决股份总数 0.0102%，弃权 0 股，占出席会议
有效表决股份总数的 0.0000%。
     中小投资者表决情况：
     同意 497,101 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 92.5874%；反
对 39,798 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 7.4126%；弃权 0 股，
占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.0000%。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
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五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2019 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

     （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司 2019 年

 第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




                          顾功耘                                                                                                     孙梦婷



                                                                                                                              2019 年 4 月 10 日




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