证券代码：603260            证券简称：合盛硅业        公告编号：2020-005


                       合盛硅业股份有限公司
                 关于续聘 2020 年度会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示
    拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）


    合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开了第二届
董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控
审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020
年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有
关事项公告如下：
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
   （一）机构信息

   1、基本信息

  事务所名称                天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 成立日期        2011年7月18日       是否曾从事证券服务业务    是

               注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、
               中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有
 执业资质      企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代
               理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务
               所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等

 注册地址        浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼


   2、人员信息

首席合伙人         胡少先           合伙人数量      204人
                 注册会计师                         1,606人
上年末从业人员
                 从业人员                           5,603人
类别及数量
                 从事过证券服务业务的注册会计师     1,216人
注册会计师人数
                 新注册355人，转入98人，转出255人
近一年变动情况

   3、业务规模

上年度业务收入    22亿元         上年末净资产        2.7亿元
                  年报家数       403家
                  年报收费总额   4.6亿元
                                 制造业，信息传输、软件和信息技术服
                                 务业，批发和零售业，房地产业，文化、
上年度上市公司                   体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水
（含A、B股）年报                 生产和供应业，建筑业，交通运输业，
审计情况         涉及主要行业
                                 金融业，租赁和商务服务业，水利、环
                                 境和公共设施管理业，科学研究和技术
                                 服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐
                                 饮业，教育，综合，采矿业等
                  资产均值       约103亿元

   4、投资者保护能力

职业风险基金与职业保险状况       投资者保护能力
职业风险基金累
                  1亿元以上      相关职业风险基金与职业保险能够承担
计已计提
                                 正常法律环境下因审计失败导致的民事
购买的职业保险
                  1亿元以上      赔偿责任
累计赔偿限额

   5、独立性和诚信记录
   天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

类型               2017年度         2018年度          2019年度
刑事处罚           无               无                无
行政处罚           无               无                无
行政监管措施       2次              3次               5次
自律监管措施       1次              无                无
         （二）项目成员信息
         1、人员信息

                                                             兼职   是否从事过
项目组成员      姓名        执业资质         从业经历
                                                             情况   证券服务业务

                                          2001年7月至今，
项目合伙人     陈中江    中国注册会计师   天健会计师事务      无          是
                                          所，审计相关工作
                                          2008年7月至今，
质量控制复
               邓华明    中国注册会计师   天健会计师事务      无          是
核人
                                          所，审计相关工作
                                          2001年7月至今，
               陈中江    中国注册会计师   天健会计师事务      无          是
本期签字会                                所，审计相关工作
计师                                      2011年9月至今，
               彭香莲    中国注册会计师   天健会计师事务      无          是
                                          所，审计相关工作

         2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
       上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
    近三年诚信记录如下：

             类型             2017年度        2018年度         2019年度

         刑事处罚                无              无                 无

         行政处罚                无              无                 无

       行政监管措施              无              无                 无

       自律监管措施              无              无                 无


        （三）审计收费

        2019年财务审计费用为250万元（含税），内部控制审计费20万元（含税），
    合计人民币270万元。2020年度天健的审计费用将审计工作量和市场价格，届时
    由双方协商确定具体报酬。
        审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程
    度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因
    素定价。
    二、 拟续聘会计事务所履行的程序
    1、董事会审计委员会说明
    公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能
力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会
计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2019 年度财务报告进行审计的过程中，
严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、
充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情
形。
       2、独立董事事前认可意见和独立意见
    （1）独立董事事前认可意见
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵
循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审
计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续
性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020
年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
       （2）独立董事独立意见
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2019 年度财务审计和内
部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度
审计任务，同意支付其2019年度财务审计费用250万元（含税）和内控审计费用
20万元(含税)，并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020
年度的财务审计机构和内控审计机构。
    3、公司于2020年4月23日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过，同意
续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内控审
计机构，审计费及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的
实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。
    4、本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
    特此公告。
                                           合盛硅业股份有限公司董事会
                                               2020 年 4 月24日