合盛硅业股份有限公司董事会审计委员会
⒛⒛ 年度履职情况报告
合盛硅 业 股份有 限公 司董事会 :
根据 中 国证监 会 《上 海 证 券 交 易所 上 市公 司董事会 审计委 员会 运 作 指 引》 、
《上 市公 司治理 准则 》 、 《上 海 证 券 交 易所股 票 上 市规则 》及 《公 司章程 》 、 《审
计委 员会议事规 则 》等 有关规 定 ,作 为合盛硅业股 份有 限公 司 (以 下简称 “公 司”)
现任 审计委 员会 成 员 ,现 就 ⒛ 20年 度 工 作情 况 向董事会作 如 下报 告 :
一 、 审计委 员会 基本情 况
公司董事会 审计委 员会 由独 立 董事傅黎 瑛 (召 集 人 )、 独 立 董事 陈伟 华及董事
罗簌 3名 成 员组成 。其 中召集人 具有专业 会计 资格 。
由于第 二 届 董事会任期 届满 ,⒛ 21年 2月 3日 ,公 司召开 ⒛ 21年 第 一 次临时
股 东大会 ,以 累计 投 票 的方 式选举 产生 了第 三 属 董事会 ,本 届董 事会 由 9名 董事组
成 ,其 中独 立 董 事 3名 。⒛ 21年 2月 22日 ,公 司召开第 三 届 董事会第 一 次会议 ,
选举产 生 了第 三 届董事 会 审计委 员会 。
二 、 审计委 员会 年度 履职概 况
⒛⒛ 年度 ,审 计委 员会共 召开 了 5次 会 议 ,全 体委 员亲 自出席 了全 部会 议 。
(一 )⒛ ⒛ 年 ⒄ 月 23日 ,召 开 了 ⒛⒛ 年董事会 审计 委 员会第 一 次会 议 ,会
议 审议并通过 了 《关 于 审 阅 内部控 制 自我评价报 告 》 、 《关 于 审 阅年 审会 计师 出具
的 内部控 制 审计报 告 》 、 《关 于 审阅天健会 计师事务 所 出具 的 ⒛ 19年 度 财 务报表
及相关报 告 的议案 》 、 《公 司 ⒛ 19年 度募集 资金存 放 与实 际使用情 况 的专项报
告》 、 《公 司董事会 审计委 员会 ⒛ 19年 度履职情 况报 告》 、 《关 于续聘 公 司 ⒛⒛
年度财务 审计机 构及 内控 审计机 构 的议案 》和 《公 司 ⒛ 19年 年度报 告及摘要 》 。
(二 )⒛ ⒛ 年 ⒄ 月 28日 ,召 开 了 ⒛⒛ 年董 事会 审计委 员会第 二 次会 议 ,会
议审议 并通过 了 《关于 公 司 ⒛ 20年 第 一 季度报 告 的议案 》和 《关于 公 司会 计政策
变更 的议案 》 。
(三 )⒛ 20年 05月 18日 ,召 开 了 ⒛⒛ 年董事会 审计委 员会 第 三 次会议 ,会
议 审议并通过 了 《关 于提请股 东大会授权 董事会全权 办理本 次非 公开发行股 票相关
事 宜 的议案 》 、 《关于 制 定 〈合 盛硅业股 份 有 限公 司未来 三 年 (⒛ ⒛ ˉ⒛” 年度 )
股 东分 红 回报规划 〉 的议案 》 、 《关于 公 司非 公开发行 A股 股票后被 摊 薄 即期 回
报 的填补措施及相 关主体 承诺 的议案 》 、 《关于提请股 东大 会批 准 公 司实 际控 制人
的 一 致行动人增 持 公 司股 份免 于发 出要 约 的议案 》 、 《关 于 与特 定对 象 (关 联方 )
签 订 〈附条件 生 效 的股份 认购 协 议 〉暨 关联 交 易的议案 》 、 《关于 公 司前次募集 资
金使用 情 况报 告 的议 案 》 、 《关于 公 司非公开发行 A股 股 票募集 资金运 用可行性
分析报 眚 的议案 》 、 《关于 〈合盛硅 业股 份 有 限公 司 ⒛⒛ 年度 非 公开 发行 A股 股
票预案 〉的议 案 》 、 《关于 公 司 ⒛ 20年 度 非 公开发行 A股 股 票方案 的议案 》和
《关于 公 司符合 非 公开 发行股 票条件 的议案 》 。
(四 )⒛ ⒛ 年 08月 27日 ,召 开 了 ⒛⒛ 年董事会 审计 委 员会第 四次会 议 ,会
议审议 并通 过 了 《公 司 ⒛⒛ 年半年度报 告及摘要 》 。
(五 )⒛ 20年 10月 27日 ,召 开 了 ⒛ 20年 董事会 审计委 员会 第 五 次会 议 ,会
议 审议 并通过 了 《公 司 2⒆ 0年 第 三 季度 报 告 》 。
三 、 审计委 员会 ⒛⒛ 年度 主要 工 作 内容情 况
(一 )监 督 及评 估外 部 审计机构 工 作
l、 评估 外 部 审计机 构 的独 立 性和专业性
天健会 计师事 务所 自公 司 ⒛ 10年 聘用 以来 ,较 好地完 成 了公 司委 托 的各 项 工
作 ,且 其具有 从事 证 券 相 关 业 务 的资格 ,从 受聘 以来 一 直遵循 独 立 、客观 、 公 正 的
职 业 准则 。
2、 向董事会 提 出聘请 外 部 审计机 构 的建议
为确保 公 司财务 审计 工 作 的顺利进 行及 审计 工 作 的连续性 ,根 据 公 司 《审计委
员会议事规 则 》 的规 定 ,公 司审计委 员会提名聘请 天健 会计 师事务所 为 公 司 ⒛ 21
年度财务 审计机 构 。
3、 审核外部 审计机构 的审计 费用
经 审核 公 司实 际支付 天健会 计师事务所 ⒛⒛ 年度 审计 费为 270万 元 ,与 公 司
所披露 的审计 费用情 况相符 。
4、 与外部 审计机 构 讨 论和沟通 审计 范 围 、 审计计划 、 审计 方法及在 审计 中发
现 的重大事项 。
报 告期 内 ,我 们 与天健会 计 师事务所 就 审计 范 围 、 审计计划 、 审计 方法 等事 项
进行 了充分 的讨 论 与沟 通 ,并 且在 审计期 间未发现在 审计 中存在 其他 重大 事 项 。
5、 监 督和评 估 外 部 审计机 构是否勤勉尽 责
我们认 为天健 会 计师 事 务所对 公 司进 行 审计 期 间勤勉尽 责 ,遵 循 了独 立 、客观 、
公正 的职 业 准 则 。
(二 )指 导 内部 审计 工 作
报 告期 内 ,我 们 认 真 审 阅 了公 司 的 内部 审计 工 作 计划 ,并 认 可该计 划 的可行性 ,
同时督促 公司 内部 审计机 构严格 按照审计计划执行 ,并 对 内部 审计 出现 的 问题提 出
了指导性 意见 。经 审 阅 内部 审计 工 作报 告 ,我 们 未发现 内部 审计 工 作存在 重大 问题
的情况 。
(三 )审 阅上 市 公 司 的财务报 告并对 其发表 意见
“
报 告期 内 ,我 们认 真 审 阅 了公司拟披 露 的财务报 告及 审计报 告 中 关键 审计事
”
项 等涉及 的重要 事项 ,认 为公 司财务报 告是真实 的 、 完整 的和 准确 的 ,不 存在欺
诈 、 舞弊行 为及 重 大错 报 的情 况 ,也 不存在 重大 会 计差错 调整 、 估计变 更 、涉及 重
要会计判 断 的事 项和 导致 非标 准无保 留意见 审计报 告 的事 项 。
(四 )评 估 内部控 制 的有 效性
公 司按 照 《公 司法 》 、 《证券法 》等法律 法规和 中国证 监会 、上 海 证 券 交 易所
有关规 定 的要求 ,建 立 了较 为完 善 的公 司治 理 结构和 治理制度 。报 告期 内 ,公 司严
格执行各 项法律 、法 规 、规 章 、 公 司章程 以及 内部管理 制度 ,股 东大会 、董 事会 、
监 事会 、经 营层 规 范运 作 ,切 实保 障 了公 司和股 东 的合法权 益 ,尤 其是 中小股 东 的
合法权 益 。 因此我 们 认为 公 司 的 内部控制 实 际运作情况符合 中 国证 监 会 发布 的有 关
上 市公 司治理规 范 的要 求 。
(五 )协 调管理层 、 内部 审计部 门及相 关部 门与外部 审计 机 构 的沟通
报 告期 内 ,为 更好 的使 管 理 层 、 内部 审计部 门及 相 关部 门与天健会 计 师事务所
进行充分有 效 的沟 通 ,我 们 在 听取 了双 方 意见后 ,积 极进 行 了相 关协 调 工 作 ,以 求
达 到用最短 的时 间完成相 关 审计 工 作 。
四 、总 体评 价
⒛⒛ 年度 ,董 事会 审计委 员会严格 按照相 关法律法 规及 公 司制度 要求 ,本 着
客观 、公 正 的原则 ,切 实履行职 责 ,勤 勉尽 责 ,充 分 发挥 内部 审计 的控 制作用 ,对
公司的风 险管控 体 系 建设 做 出 了一 定 的贡献 。
⒛ 21年 ,董 事 会 审计 委 员会将 依 据 上 海 证 券 交 易所 上 市 公 司董 事 会 审计 委
员会运作 指 引》 、 《公 司章程 》 、 《审计委 员会 实施细 则 》 等相 关规 定 ,继 续勤勉
尽责地 履行职 责 ,维 护 公 司及全体股 东 的利 益 。
合獠石|业 股份有限公司 会
审计委员会
⒛ 21年 4月 21日
报 告人 :傅 黎 瑛 、 陈伟 华 、罗籁
