合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书 上市公司名称:合盛硅业股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:合盛硅业 股票代码:603260 信息披露义务人(一):罗燚 住所:上海市静安区****** 通讯地址:浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号 信息披露义务人(二):罗烨栋 住所:浙江省慈溪市****** 通讯地址:浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号 股份变动性质:股份增加 签署日期:2021 年 6 月 21 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——收购报告书》等法律、法规和规范性文件 编写《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等规定,本报告书 已全面披露信息披露义务人在合盛硅业股份有限公司(以下简称“合盛硅业”)中拥有权 益的股份变动情况;信息披露义务人为罗燚、罗烨栋。 截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通过任 何其他方式在合盛硅业拥有权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 四、本次权益变动系信息披露义务人罗燚、罗烨栋认购合盛硅业非公开发行的股份 而导致。本次发行完成后,罗燚、罗烨栋将合计直接持有合盛硅业 263,858,039 股股份, 占合盛硅业总股本的 24.56%,将与其父亲罗立国共同控制合盛硅业,三人为合盛硅业 的共同实际控制人。 信息披露义务人本次取得合盛硅业发行的新股已经过合盛硅业股东大会批 准及中 国证监会核准。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请 的专业机构外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 第一节 释义.............................................................................................................................. 5 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................................. 6 一、信息披露义务人基本情况......................................................................................... 6 二、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权 益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 .................................................... 11 三、信息披露义务人持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机 构的情况........................................................................................................................... 11 四、信息披露义务人之间的关系................................................................................... 11 五、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该上市公司的全 部股票以及保管期限情况............................................................................................... 12 第三节 信息披露义务人权益变动目的 ............................................................................... 13 一、本次权益变动的目的............................................................................................... 13 二、未来十二个月继续增持或处置已有权益的股份之计划....................................... 13 三、本次权益变动履行的相关程序............................................................................... 13 第四节 权益变动方式 ........................................................................................................... 15 一、本次权益变动方式................................................................................................... 15 二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例............................... 15 三、本次权益变动相关协议的主要内容....................................................................... 15 四、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整....................................................... 18 五、信息披露义务人拥有权益的上市公司股份存在权利限制的情况....................... 19 第五节 本次交易的资金来源 ............................................................................................... 20 一、信息披露义务人资金来源....................................................................................... 20 二、支付方式................................................................................................................... 20 第六节 本次交易的后续计划 ............................................................................................... 21 一、对上市公司主营业务的调整计划........................................................................... 21 二、对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排............................................... 21 三、对上市公司现任董事或高级管理人员的调整计划............................................... 21 3 四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划................... 21 五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划....................................................... 21 六、对上市公司分红政策调整的计划........................................................................... 21 七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划........................................... 22 第七节 对上市公司的影响分析 ........................................................................................... 23 一、本次权益变动对上市公司独立性的影响............................................................... 23 二、本次权益变动后信息披露义务人与上市公司同业竞争的分析........................... 24 三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响........................................................... 25 第八节 信息披露义务人与上市公司之间的重大交易 ....................................................... 26 一、与上市公司及其子公司之间的重大交易情况....................................................... 26 二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易....................................... 26 三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排............... 26 四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排........... 27 第九节 前 6 个月买卖上市公司股份的情况 ....................................................................... 28 第十节 其他重大事项 ........................................................................................................... 29 第十一节 备查文件 ............................................................................................................... 30 一、备查文件目录........................................................................................................... 30 二、备查地点................................................................................................................... 30 信息披露义务人声明 ............................................................................................................. 31 财务顾问声明.......................................................................................................................... 32 附表.......................................................................................................................................... 34 4 第一节 释义 在本报告书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义: 合盛硅业、发行人、公司 指 合盛硅业股份有限公司 合盛集团 指 宁波合盛集团有限公司,系发行人控股股东 信息披露义务人 指 罗燚、罗烨栋 发行、本次发行、本次非公 指 本次合盛硅业非公开发行 A 股股票的行为 开发行 本报告书 指 《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2018 年修订) 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2019 年修订) 《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》(2020年修订) 《上市公司收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》(2020年修订) 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元 本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加 之和在 尾数上略有差异。 5 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一)罗燚 1、罗燚基本情况 姓名 罗燚 性别 女 国籍 中国 身份证号 330282**********27 住所 上海市静安区****** 通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号 其他国家或地区的永久居留权 香港永久居留权 2、最近五年任职及控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况 截至本报告书签署日,罗燚除担任合盛硅业副董事长之外,最近五年的任职情况如 下: 注册资本 序号 企业名称 职位 注册地 经营范围 (万元) 杭州隐寓酒店 浙江省杭 服务:酒店管理,企业管理,房产中介,物业管理,经济 1 监事 100 管理有限公司 州市 信息咨询(除商品中介),保洁服务。 投资管理,投资咨询(除证券、期货),企业管理咨询, 宁波揽众天成 财务信息咨询,商务信息咨询。(未经金融等监管部门批 浙江省宁 2 投资管理有限 监事 500 准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众 波市 公司 集(融)资等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关 部门批准后方可开展经营活动) 一般项目:企业总部管理;社会经济咨询服务;服装制造; 服装服饰批发;鞋帽批发;合成材料销售;金属材料销售; 有色金属合金销售;高性能有色金属及合金材料销售;稀 土功能材料销售;磁性材料销售;电机制造;建筑装饰材 宁波合盛集团 浙江省宁 料销售;家具制造;工艺美术品及礼仪用品制造(象牙及 3 总经理 6,500 有限公司 波市 其制品除外);初级农产品收购;国内货物运输代理(除 依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活 动)。许可项目:房地产开发经营;道路货物运输(不含 危险货物)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方 可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。 6 注册资本 序号 企业名称 职位 注册地 经营范围 (万元) 新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、加工及销售,铜材的进出口的贸易,新能源 4 科技股份有限 董事 10,000 尔自治区 装置的开发、设计及制造(依法须经批准的项目,经相关 公司 吐鲁番市 部门批准后方可开展经营活动) 文化艺术交流活动策划,舞台艺术造型策划,展览展示服 务,会务服务,票务代理,舞台设计、搭建,舞台灯光设 计,服装设计,美术设计制作,工艺美术品(象牙及其制 品除外)的设计、销售,各类广告的设计、制作、代理、 上海美乐榛禾 发布,从事文化、教育、信息、多媒体、网络、计算机科 5 文化科技发展 监事 1,000 上海市 技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让, 有限公司 计算机、软件及辅助设备、通信设备、服装鞋帽、日用百 货、文化用品、电子产品、家具、木制品、金属制品、灯 具、机械设备的销售,电子商务(不得从事金融业务), 自有设备租赁。(依法须经批准的项目,经相关部门批准 后方可开展经营活动) 黑河亿信机械 黑龙江省 6 监事 2,000 动力式泵的生产与销售。 制造有限公司 黑河市 慈溪市杭州湾 合盛生态湿地 浙江省宁 观光农业作物种植、花卉苗木培植、水产养殖、休闲观光 7 经理 95 观光农业有限 波市 农业景点建设。 公司 石河子市合盛 新疆维吾 营养健康咨询服务(除诊疗),健康产业投资,养老产业 8 关爱健康咨询 监事 500 尔自治区 投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 有限公司 石河子市 展经营活动)。 健康管理咨询服务;企业管理咨询服务;从事医疗技术领 慈溪合盛大健 浙江省宁 域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。(依 9 康管理有限公 经理 30,000 波市 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活 司 动) 企业管理策划、企业管理服务(不含投资管理与投资咨 宁波启欣企业 浙江省宁 10 监事 500 询)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 管理有限公司 波市 展经营活动) 慈溪市申谊工 浙江省宁 草制品、工艺帽、工艺手套、服装、塑料制品、工艺包制 11 总经理 10 艺品有限公司 波市 造。 慈溪第五医院 浙江省宁 营利性医疗机构筹建。(依法须经批准的项目,经相关部 12 总经理 10,000 有限公司 波市 门批准后方可开展经营活动) 象山创意置业 浙江省宁 房地产开发经营;物业服务;实业投资;投资管理;资产 13 经理 500 有限公司 波市 管理。 慈溪新电企业 执行事务 浙江省宁 14 管理合伙企业 1,000 企业管理,企业管理咨询服务。 合伙人 波市 (有限合伙) 宁波合凌企业 执行事务 浙江省宁 一般项目:社会经济咨询服务;企业管理;咨询策划服务; 15 100 管理咨询合伙 合伙人 波市 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 7 注册资本 序号 企业名称 职位 注册地 经营范围 (万元) 企业(有限合 技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自 伙) 主开展经营活动)。 新能源技术开发、技术咨询、技术服务;合同能源管理; 经理 环保技术开发;热力工程施工以及其他按法律、法规、国 宁波明力能源 浙江省宁 16 (2020.06 5,000 务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入 科技有限公司 波市 卸任) 地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动) 宁波启亚天道 监事 浙江省宁 企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准 17 企业管理咨询 (2019.02 1,000 波市 后方可开展经营活动) 有限公司 卸任) 投资管理。(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、 经理 宁波揽众投资 浙江省宁 融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务) 18 (2019.10 1,000 管理有限公司 波市 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 卸任) 活动) 石河子市揽众 新成股权投资 新疆维吾 接受委托管理股权投资项目、参与股权投资。(依法须经 19 管理有限公司 执行董事 1,000 尔自治区 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) (2020 年 11 月 石河子市 注销) 石河子市融创 达企业管理有 新疆维吾 企业管理咨询服务;企业形象策划服务;策划创意服务。 执行事务 20 限合伙企业 3,500 尔自治区 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 合伙人 (2021 年 2 月 石河子市 活动) 注销) 截至本报告书签署日,除持有合盛硅业股权外,罗燚对外投资情况如下: 直接持股 注册资本 序号 企业名称 注册地 经营范围 比例 (万元) 杭州隐寓酒店 浙江省杭 服务:酒店管理,企业管理,房产中介,物业管理,经济信 1 90.00% 100 管理有限公司 州市 息咨询(除商品中介),保洁服务。 投资管理,投资咨询(除证券、期货),企业管理咨询,财 宁波揽众天成 务信息咨询,商务信息咨询。(未经金融等监管部门批准不 浙江省宁 2 投资管理有限 90.00% 500 得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融) 波市 公司 资等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后 方可开展经营活动) 宁波合凌企业 一般项目:社会经济咨询服务;企业管理;咨询策划服务; 管理咨询合伙 浙江省宁 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技 3 50.00% 100 企业(有限合 波市 术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开 伙) 展经营活动)。 慈溪新电企业 浙江省宁 4 管理合伙企业 30.00% 1,000 企业管理,企业管理咨询服务。 波市 (有限合伙) 宁波合盛集团 浙江省宁 一般项目:企业总部管理;社会经济咨询服务;服装制造; 5 24.93% 6,500 有限公司 波市 服装服饰批发;鞋帽批发;合成材料销售;金属材料销售; 8 直接持股 注册资本 序号 企业名称 注册地 经营范围 比例 (万元) 有色金属合金销售;高性能有色金属及合金材料销售;稀土 功能材料销售;磁性材料销售;电机制造;建筑装饰材料销 售;家具制造;工艺美术品及礼仪用品制造(象牙及其制品 除外);初级农产品收购;国内货物运输代理(除依法须经 批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可 项目:房地产开发经营;道路货物运输(不含危险货物)(依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动, 具体经营项目以审批结果为准)。 新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、加工及销售,铜材的进出口的贸易,新能源装 6 科技股份有限 20.00% 10,000 尔 自 治 区 置的开发、设计及制造(依法须经批准的项目,经相关部门 公司 吐鲁番市 批准后方可开展经营活动) 石河子市景行 新疆维吾 企业管理咨询服务;企业形象策划服务;策划创意服务。 7 企业管理有限 16.00% 1,000 尔 自 治 区 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 合伙企业 石河子市 活动) 企业管理、咨询,文化艺术交流策划,会务服务,展览展示 服务,灯光设计,音响设备的设计、安装,舞台设备租赁, 上海榛禾企业 从事文化、教育科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨 8 管理中心(有 12.50% 800 上海市 询、技术服务,广告设计、制作、代理、发布,服装服饰、 限合伙) 道具、灯具灯饰、音响设备、文化办公用品、工艺礼品(象 牙及其制品除外)的销售,票务服务。(依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 3、最近 5 年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况 截至本报告书签署日,罗燚最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处 罚,亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 (二)罗烨栋 1、罗烨栋基本情况 姓名 罗烨栋 性别 男 国籍 中国 身份证号 330282**********14 住所 浙江省慈溪市****** 通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号 其他国家或地区的永久居留权 无 2、最近五年任职及控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况 截至本报告书签署日,罗烨栋除担任合盛硅业董事、总经理之外,最近五年的任职 9 情况如下: 注册资本 序号 企业名称 职位 注册地 经营范围 (万元) 一般项目:企业总部管理;社会经济咨询服务;服装制造; 服装服饰批发;鞋帽批发;合成材料销售;金属材料销售; 有色金属合金销售;高性能有色金属及合金材料销售;稀 土功能材料销售;磁性材料销售;电机制造;建筑装饰材 宁波合盛集团 浙江省宁 料销售;家具制造;工艺美术品及礼仪用品制造(象牙及 1 监事 6,500 有限公司 波市 其制品除外);初级农产品收购;国内货物运输代理(除依 法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活 动)。许可项目:房地产开发经营;道路货物运输(不含危 险货物)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。 新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、加工及销售,铜材的进出口的贸易,新能源 2 科技股份有限 监事 10,000 尔自治区 装置的开发、设计及制造(依法须经批准的项目,经相关 公司 吐鲁番市 部门批准后方可开展经营活动) 新材料研发,电子半导体模块、电力半导体组件、电子半 导体材料、合成材料、纳米材料、光电子器件、陶瓷制品、 耐火材料制品研发、制造、销售,软件开发,机械设备销 台州市一能科 浙江省台 3 董事 1,480 售,通用设备制造,专业化设计服务,企业管理服务,从 技有限公司 州市 事节能技术领域内的技术推广、技术咨询、技术转让、技 术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动) 煤炭开采;原煤勘探;铁金粉、焦炭、铁合金、金属材料、 哈密市和翔工 新疆维吾 机电产品、矿产品销售;石材加工与销售;机械维修。(依 4 贸有限责任公 监事 35,000 尔自治区 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活 司 哈密市 动) 总经理 慈溪第五医院 浙江省慈 营利性医疗机构筹建。(依法须经批准的项目,经相关部门 5 (2019.05 10,000 有限公司 溪市 批准后方可开展经营活动) 卸任) 新能源技术开发、技术咨询、技术服务;合同能源管理; 监事 环保技术开发;热力工程施工以及其他按法律、法规、国 宁波明力能源 浙江省慈 6 (2020.06 5,000 务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入 科技有限公司 溪市 卸任) 地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目,经 相关部门批准后方可开展经营活动) 截至本报告书签署日,除持有合盛硅业股权外,罗烨栋对外投资情况如下: 直接持股 注册资本 序号 企业名称 注册地 经营范围 比例 (万元) 宁波合凌企业 一般项目:社会经济咨询服务;企业管理;咨询策划服务; 管理咨询合伙 浙江省慈 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技 1 50.00% 100 企业(有限合 溪市 术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开 伙) 展经营活动)。 10 直接持股 注册资本 序号 企业名称 注册地 经营范围 比例 (万元) 慈溪新电企业 浙江省慈 2 管理合伙企业 30.00% 1,000 企业管理,企业管理咨询服务。 溪市 (有限合伙) 一般项目:企业总部管理;社会经济咨询服务;服装制造; 服装服饰批发;鞋帽批发;合成材料销售;金属材料销售; 有色金属合金销售;高性能有色金属及合金材料销售;稀土 功能材料销售;磁性材料销售;电机制造;建筑装饰材料销 宁波合盛集团 浙江省宁 售;家具制造;工艺美术品及礼仪用品制造(象牙及其制品 3 24.93% 6,500 有限公司 波市 除外);初级农产品收购;国内货物运输代理(除依法须经批 准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项 目:房地产开发经营;道路货物运输(不含危险货物)(依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动, 具体经营项目以审批结果为准)。 新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、加工及销售,铜材的进出口的贸易,新能源装 4 科技股份有限 20.00% 10,000 尔 自 治 区 置的开发、设计及制造(依法须经批准的项目,经相关部门 公司 吐鲁番市 批准后方可开展经营活动) 3、最近 5 年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况 截至本报告书签署日,罗烨栋最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事 处罚,亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 二、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上 市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署日,除合盛硅业外,罗燚、罗烨栋不存在在境内、境外其他上市 公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%及以上的情况。 三、信息披露义务人持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公 司等其他金融机构的情况 截至本报告书签署日,罗燚、罗烨栋不存在在境内、境外直接或间接持股 5%以上 的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。 四、信息披露义务人之间的关系 罗燚和罗烨栋为合盛硅业控股股东、实际控制人关联方及公司股东,同时,罗燚担 11 任公司副董事长,罗烨栋担任公司董事、总经理。罗燚和罗烨栋为合盛硅业本次发行前 实际控制人罗立国的子女。 五、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该 上市公司的全部股票以及保管期限情况 本次权益变动不涉及向证券登记结算机构申请临时保管上市公司股票。 12 第三节 信息披露义务人权益变动目的 一、本次权益变动的目的 近年来,公司业务规模逐步扩大,公司对营运资金的需求日益旺盛,公司负债规模 也有所提升。通过本次非公开发行募集资金,可进一步增强公司的流动资金实力,以满 足公司各项业务领域发展所带来的资金需求;并增强公司资本实力,降低资产负债率, 加强偿债能力,减少财务费用,改善公司财务状况,提高公司抗风险能力。通过本次非 公开发行及权益变动,可以为公司持续发展提供有力保障,并进一步促进主营业务平稳 健康发展,提升公司市场占有率。 通过本次权益变动,罗燚女士、罗烨栋先生合计直接持有公司总股本的 24.56%; 罗燚女士、罗烨栋先生分别持有公司控股股东合盛集团 24.93%的股权。考虑家庭传承 因素,罗燚女士、罗烨栋先生未来将在公司经营中发挥更重要的作用,公司目前的实际 控股制人罗立国先生也有意愿与其子女分享对上市公司的控制权。因此,通过本次权益 变动,罗燚女士、罗烨栋先生将与其父亲罗立国先生共同控制公司,三人为公司的共同 实际控制人。 二、未来十二个月继续增持或处置已有权益的股份之计划 除认购本次非公开发行的股份外,信息披露义务人暂无在未来十二个月继续增持上 市公司股份的计划。 信息披露义务人不会在未来十二个月处置已持有的上市公司股份。信息披露义务人 通过认购本次非公开发行取得的股份,在取得后十八个月内不会进行处置。 三、本次权益变动履行的相关程序 1、本次非公开发行 A 股股票方案已经公司第二届董事会第十八次会议和 2020 年 第一次临时股东大会审议通过,本次非公开发行 A 股股票调整方案已经公司第二届董 事会第二十一次会议审议通过。 2、本次非公开发行已经过中国证监会发行审核委员会审核通过。 13 3、本次非公开发行已取得中国证监会核准。 14 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 信息披露义务人以现金方式认购合盛硅业非公开发行的股票。 二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例 本次权益变动前,信息披露义务人罗燚、罗烨栋已持有公司股份达到 5%以上,罗 燚女士直接持有公司 70,389,831 股股份,占公司总股本的 7.50%;罗烨栋先生直接持有 公司 57,302,631 股股份,占公司总股本的 6.11%。 信息披露义务人拟以现金方式认购合盛硅业非公开发行的股票。本次权益变动完成 前后,信息披露义务人直接持有上市公司股份情况如下: 权益变动前 权益变动后 信息披露义务人 持股数量(股) 占比(%) 持股数量(股) 占比(%) 罗燚 直接持有 70,389,831 7.50% 138,472,620 12.89% 罗烨栋 直接持有 57,302,631 6.11% 125,385,419 11.67% 合计 127,692,462 13.61% 263,858,039 24.56% 此外,罗燚、罗烨栋各自持有公司控股股东合盛集团 24.93%股权。本次权益变动 前,合盛集团持有公司 546,647,073 股股份,占公司总股本的 58.28%;本次权益变动完 成后,合盛集团持有公司 546,647,073 股股份,占公司总股本的 50.89%。 三、本次权益变动相关协议的主要内容 (一)协议的主体和签订时间 甲方:合盛硅业股份有限公司 乙方:罗燚、罗烨栋 签订时间:2020 年 5 月 18 日 (二)认购金额、认购方式、发行价格及定价原则、认购数量、限售期、支付方 15 式、生效条件、违约责任等主要条款 1、认购金额 乙方承诺认购本次非公开发行的股份的认购金额为人民币 250,000 万元(罗燚承诺 认购本次非公开发行的股份的认购金额为人民币 125,000 万元;罗烨栋承诺认购本次非 公开发行的股份的认购金额为人民币 125,000 万元)。 2、认购方式、发行价格及定价原则、认购数量、限售期及支付方式 (1)认购方式:乙方以人民币现金方式认购甲方本次非公开发行的股份。 (2)发行价格及定价原则:本次非公开发行股票的定价基准日为合盛硅业第二届 董事会第十八次会议决议公告日(即 2020 年 5 月 19 日)。 本次发行的发行价格为定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价(定价基准日 前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量)的 80%,即发行价格 18.88 元/股。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转 增股本等除权、除息事项,本次非公开的发行价格将进行相应调整。调整公式如下: 派发现金股利:P1=P0-D 送红股或转增股本:P1=P0/(1+N) 两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N) 其中,P0 为调整前发行价格,每股派发现金股利为 D,每股送红股或转增股本数 为 N,调整后发行价格为 P1。 (3)认购数量:乙方承诺认购金额为人民币 250,000 万元(罗燚承诺认购金额为人 民币 125,000 万元;罗烨栋承诺认购金额为人民币 125,000 万元),认购数量为认购金 额除以本次非公开发行的发行价格,对认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处理。 (4)限售期:乙方所认购的甲方本次非公开发行的股份自甲方本次非公开发行结 束之日起十八个月内不得转让,乙方应按照相关法律、法规和中国证监会、上交所的相 关规定按照合盛硅业要求就本次非公开发行股票中认购的股票出具相关锁定承诺,并办 16 理相关股票锁定事宜。如果中国证监会、上交所对于上述锁定期安排有不同意见,乙方 同意按照中国证监会、上交所的意见对上述锁定期安排进行修订并予执行。限售期满后, 将按中国证监会及上交所的有关规定执行。 (5)支付方式: 1)乙方同意,自甲方股东大会审核通过本次非公开发行方案之日起 10 个工作日内 向甲方支付履约保证金。履约保证金为乙方承诺认购金额的 1%,但最高不超过 100 万 元(不计利息)。 2)在甲方本次非公开发行获得中国证监会正式核准后,乙方按照甲方与本次非公 开发行的保荐机构确定的具体缴款日期将首笔认购资金划入保荐机构为本次非 公开发 行专门开立的账户;甲乙双方确认,首笔认购资金的金额为本协议第一条规定的认购金 额扣除已支付的履约保证金额。 3)双方同意,若乙方不存在本协议第七条所约定的违约情形的,则甲方应当在乙 方按前款约定缴纳认购资金后的 2 个工作日内,将剩余的履约保证金退还给乙方,乙方 收款账户信息将由乙方另行书面通知甲方。 乙方在收到甲方返还的履约保证金的 2 个工作日内,将剩余认购金额划入保荐机构 为本次非公开发行专门开立的账户。 (6)其他约定:甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次非公开发行的认购资金 后,应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资,并及时办理相应的工商 变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续。 (7)本次非公开发行前甲方滚存未分配利润由本次非公开发行后的新老股东共享。 3、生效条件 (1)本协议由甲、乙双方签署,并且在下述条件全部满足时生效: 1)本次非公开发行及本协议获得甲方董事会、股东大会及审议批准; 2)如需要,乙方免于发出收购要约获得甲方股东大会批准; 3)本次非公开发行经中国证监会核准。 17 4、协议附带的保留条款、前置条件 除协议所述的协议生效条件外,协议未附带其他任何保留条款、前置条件。 5、违约责任 (1)本协议签署后,双方均须严格遵守,任何一方未能遵守或履行本协议项下约 定、义务或责任、保证与承诺的,应该向另一方承担违约责任。 (2)出现下列情形之一的,视为乙方违约: 1)本协议签订后,乙方单方决定不再参与本次非公开发行的,构成违约。 2)如本次非公开发行经中国证监会核准后,乙方未足额认购的,构成违约。 3)如中国证监会要求甲方调整本次非公开发行股票的方案,则甲方有权根据中国 证监会的要求对发行方案自行进行调整,如调整方案涉及发行数量减少,则乙方应按照 认购金额同比例调减,双方无需就此认购金额调整事项另行签署补充协议。若乙方拒绝 接受前述调整的,则构成违约。 (3)除本协议另有约定或法律另有规定外,本协议任何一方未履行本协议项下的 义务或者履行义务不符合本协议的相关约定,守约方均有权要求违约方继续履行或采取 补救措施。 (4)若本次非公开发行股票和认购事宜未经甲方董事会、股东大会审议通过或未 取得中国证监会核准同意,或非因乙方原因导致乙方不能认购或足额认购本次非公开发 行股票的,则双方互不承担违约责任,甲方应当在本条规定的相关事实发生后的 2 个工 作日内向乙方返还履行保证金。 四、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整 本次非公开发行股票的定价基准日为合盛硅业第二届董事会第十八次会议 决议公 告日(即 2020 年 5 月 19 日)。公司经第二届董事会第十八次会议、2020 年第一次临 时股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关 议案。根据发行方案,本次向特定对象罗燚女士、罗烨栋先生非公开发行的股票合计不 超过 132,415,254 股(含本数),发行价格为 18.88 元/股。 18 公司于 2020 年 5 月 21 日召开 2019 年年度股东大会,审议通过公司 2019 年度利 润分配方案,以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本 938,000,000 股为基数,每 股派发现金红利 0.23 元(含税)。因 2019 年度权益分派,公司本次非公开发行股票的 发行价格由 18.88 元/股调整为 18.65 元/股,发行数量由 132,415,254 股调整为 134,048,257 股(含本数)。 公司于 2021 年 5 月 12 日召开 2020 年年度股东大会,审议通过公司 2020 年度利 润分配方案,以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本 938,000,000 股为基数,每 股派发现金红利 0.29 元(含税)。因 2020 年度权益分派,公司本次非公开发行股票的 发行价格由 18.65 元/股调整为 18.36 元/股,发行数量由 134,048,257 股调整为 136,165,577 股(含本数)。 本次调整后,公司 2020 年度非公开发行 A 股股票发行方案主要内容如下: 发行对象 认购价格(元/股) 认购金额(万元) 认购股数(股) 罗燚 18.36 125,000 不超过 136,165,577 罗烨栋 18.36 125,000 (含本数) 五、信息披露义务人拥有权益的上市公司股份存在权利限制的情况 本次权益变动前,罗燚直接持有合盛硅业 70,389,831 股,其中 68,722,630 股被质 押,占其所持股份比例的 97.63%;除此之外,罗燚直接持有的股份不存在其他权利限 制情况。 本次权益变动前,罗烨栋直接持有合盛硅业 57,302,631 股,其中 32,591,900 股被质 押,占其所持股份比例的 56.88%;除此之外,罗烨栋直接持有的股份不存在其他权利 限制情况。 19 第五节 本次交易的资金来源 一、信息披露义务人资金来源 信息披露义务人本次用于认购合盛硅业非公开发行股票所使用的资金,全部来源于 自有资金或自筹资金,信息披露义务人已出具关于认购资金来源的声明,具体如下:“本 次认购资金均来自于本人合法且可用于认购的自有或自筹资金,本人不存在通过代持、 信托持股、委托持股等方式出资的情况,亦不存在其他任何导致代持、信托持股、委托 持股的协议安排;不存在对外募集资金参与本次认购的情况;不存在分级收益等结构化 安排,亦未采用杠杆或其他结构化的方式进行融资。” 二、支付方式 本次权益变动资金的支付方式详见本报告书“第四节 权益变动方式”之“二、本次权 益变动相关协议的主要内容”。 20 第六节 本次交易的后续计划 一、对上市公司主营业务的调整计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无未来十二个月内对上市公司主营业务的 调整计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,履 行相关的审议程序和信息披露义务。 二、对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无未来十二个月内对上市公司或其子公司 的资产和业务的后续安排。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律 法规的要求,履行相关的审议程序和信息披露义务。 三、对上市公司现任董事或高级管理人员的调整计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无对上市公司董事或高级管理人员的调整 计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,履行相 关的审议程序和信息披露义务。 四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无对可能阻碍收购上市公司控制权的公司 章程条款进行修改的计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律 法规的要求,履行相关的审议程序和信息披露义务。 五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用情况作重大变 动的计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,履 行相关的审议程序和信息披露义务。 六、对上市公司分红政策调整的计划 21 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无对上市公司现有分红政策进行重大调整 的计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,履行 相关的审议程序和信息披露义务。 七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大 影响的计划。若后续存在类似计划,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求, 履行相关的审议程序和信息披露义务。 22 第七节 对上市公司的影响分析 一、本次权益变动对上市公司独立性的影响 本次交易完成后,信息披露义务人将严格按照相关的法律法规及公司章程的规定行 使股东权利、履行股东义务,上市公司独立经营的能力不会受到影响,上市公司在人员、 财务、机构、资产及业务方面将继续保持独立。 为了保证上市公司独立性,信息披露义务人承诺如下: “(一)确保上市公司人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 在上市公司专职工作,不在本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务, 且不在本人控制的其他企业中领薪。 2、保证上市公司的财务人员独立,不在本人控制的其他企业中兼职或领取报酬。 3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,该等体系和本人控 制的其他企业之间完全独立。 (二)确保上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具有独立完整的资产,上市公司的资产全部处于上市公司的控制 之下,并为上市公司独立拥有和运营。保证本人及本人控制的其他企业不以任何方式违 法违规占用上市公司的资金、资产。 2、保证不以上市公司的资产为本人及本人控制的其他企业的债务违规提供担保。 (三)确保上市公司的财务独立 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。 2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。 3、保证上市公司独立在银行开户,不与本人及本人控制的其他企业共用银行账户。 23 4、保证上市公司能够作出独立的财务决策,本人及本人控制的其他企业不通过违 法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。 5、保证上市公司依法独立纳税。 (四)确保上市公司机构独立 1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机 构。 2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照 法律、法规和公司章程独立行使职权。 3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构,与本人控制的其他企业间不存在机 构混同的情形。 (五)确保上市公司业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市 场独立自主持续经营的能力。 2、保证规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常 经营所需而发生的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。 本次交易完成后,本人及本人控制的其他企业不会损害上市公司的独立性,在资产、 人员、财务、机构和业务上与上市公司保持五独立原则,并严格遵守中国证券监督管理 委员会关于上市公司独立性的相关规定,保持并维护上市公司的独立性。若本人违反上 述承诺给上市公司及其他股东造成损失,一切损失将由本人承担。” 二、本次权益变动后信息披露义务人与上市公司同业竞争的分析 罗燚、罗烨栋所控制的其他企业,与合盛硅业不构成同业竞争。为避免潜在同业竞 争,罗燚、罗烨栋已分别出具承诺,具体如下: “1、截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的其他企业没有从事与合盛硅业相同 或相近的业务。 2、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的其他企业将不在任何地域以任何形 24 式,从事法律、法规和中国证监会规章所规定的可能与合盛硅业构成同业竞争的活动。 3、自本承诺函出具之日起,若本人及本人控制的其他企业获得与合盛硅业构成或 可能构成同业竞争的业务机会,本人将尽最大努力,使该等业务机会具备转移给合盛硅 业的条件(包括但不限于征得第三方同意),并优先提供给合盛硅业。若合盛硅业未获 得该等业务机会,则本人承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决,且给 予合盛硅业选择权,由其选择公平、合理的解决方式。 4、本承诺函在本人作为合盛硅业关联方期间持续有效。本人保证严格履行上述各 项承诺,如出现因本人违反上述承诺而导致合盛硅业利益受到损害的,本人将依法承担 相应的赔偿责任。“ 三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响 本次发行前,罗燚、罗烨栋存在为合盛硅业提供关联担保,合盛硅业已按照有关规 定履行了必要的决策和信息披露程序。 罗燚、罗烨栋认购合盛硅业非公开发行的股票构成关联交易。 为规范与合盛硅业发生的关联交易,信息披露义务人罗燚、罗烨栋已作出承诺: “1、本人将继续规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因 及正常经营所需而发生的关联交易,本人及本人控制的其他企业将遵循市场公开、公平、 公正的原则,以公允、合理的市场价格进行,并根据有关法律、法规和规范性文件和上 市公司章程规定履行关联交易的决策程序,依法履行信息披露义务。 2、本人及本人控制的其他企业不会利用自身对上市公司的关联关系从事有损上市 公司及其中小股东利益的关联交易行为。” 25 第八节 信息披露义务人与上市公司之间的重大交易 一、与上市公司及其子公司之间的重大交易情况 在本报告书签署日前 24 个月内,信息披露义务人存在为上市公司及其子公司提供 担保的情形,正在履行的担保情况如下: 担保金额 截至期末担保是 担保方 担保到期日 (万元) 否已经履行完毕 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁瀚 20,000.00 2021 年 9 月 16 日 否 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁 12,000.00 2022 年 4 月 6 日 否 瀚、罗烨栋 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁 8,000.00 2021 年 7 月 27 日 否 瀚、罗烨栋 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗烨栋 5,000.00 2021 年 10 月 22 日 否 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁瀚 18,400.00 2023 年 9 月 16 日 否 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁瀚 400.00 2021 年 9 月 16 日 否 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、洁瀚 400.00 2021 年 8 月 16 日 否 合盛集团、罗立国、王宝娣、罗烨栋 2,800.00 2021 年 6 月 24 日 否 合盛集团、罗立国、罗燚 10,000.00 2021 年 9 月 4 日 否 合计 77,000.00 - - 除上述担保外,信息披露义务人不存在与上市公司及其子公司之间进行资产交易的 合计金额高于 3,000 万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上 的交易的情况。 二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易 在本报告书签署日前 24 个月内,信息披露义务人不存在与上市公司其他董事、监 事、高级管理人员之间 5 万元以上的交易。 三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安 排 在本报告书签署日前 24 个月内,信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司其他 26 董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情形。 四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和 安排 在本报告书签署日前 24 个月内,除本次权益变动外,信息披露义务人不存在对上 市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。 27 第九节 前 6 个月买卖上市公司股份的情况 除本次已披露的权益变动外,在本报告书签署日前 6 个月内,信息披露义务人及其 直系亲属无买卖上市公司股票的情况。 28 第十节 其他重大事项 一、本报告已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露,不存在为避 免对权益变动报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他信息,以及中国证监会或 者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。 二、信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的情形。 三、信息披露义务人能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条规定提供相关文 件。 四、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 29 第十一节 备查文件 一、备查文件目录 1、信息披露义务人身份证复印件; 2、本次权益变动涉及的附生效条件的股份认购合同; 3、信息披露义务人以及上述人员的直系亲属在事实发生之日起前六个月内买卖上 市公司股票的自查报告; 4、信息披露义务人出具的相关声明或承诺函; 5、信息披露义务人与合盛硅业及其关联方在报告日前 24 个月相关交易的说明; 6、信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定情形及符合《上 市公司收购管理办法》第五十条规定的说明; 7、中国证券监督管理委员会出具的证监许可【2021】508 号《关于核准合盛硅业股 份有限公司非公开发行股票的批复》。 二、备查地点 本报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅: 合盛硅业股份有限公司董事会 30 信息披露义务人声明 本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人: 罗 燚 信息披露义务人: 罗烨栋 年 月 日 31 财务顾问声明 本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务,对信息披露义务人的权益变动报告 书的内容已进行核查和验证,未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对此承担 相应的责任。 财务顾问主办人: 刘纯钦 任松涛 法定代表人/授权代表: 张佑君 中信证券股份有限公司 年 月 日 32 (本页无正文,为《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页) 信息披露义务人: 罗 燚 信息披露义务人: 罗烨栋 年 月 日 33 附表 合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书附表 基本情况 合盛硅业股份有限公 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 上市公司名称 上市公司所在地 司 530 号 股票简称 合盛硅业 股票代码 603260.SH 信息披露义务人名 信息披露义务 人 罗燚:上海市静安区****** 罗燚、罗烨栋 称 住所 罗烨栋:浙江省慈溪市****** 有 √ 无 □ 增加 √ 减少 □ 拥有权益的股份数 上市公司原实际控制人与罗燚、 不变,但持股人发生 有无一致行动人 量变化 罗烨栋系父女(子)关系,属于 变化 □ 天然一致行动人 信息披露义务人是 信息披露义务 人 否为上市公司第一 是 □否 √ 是否为上市公 司 是 √ 否 □ 大股东 实际控制人 信息披露义务人是 信息披露义务 人 否对境内、境外其 是否拥有境内、外 是 □ 否 √ 是 □ 否 √ 他 上 市 公 司持股 两个以上上市 公 5%以上 司的控制权 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式(可 取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □ 多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 □ 直接持股数量: 1、罗燚 股票种类:普通股 持股数量:70,389,831 股 信息披露义务人披 持股比例:7.50% 露前拥有权益的股 2、罗烨栋 份数量及占上市公 股票种类:普通股 司已发行股份比例 持股数量:57,302,631 股 持股比例:6.11% 间接持股数量: 罗燚、罗烨栋各自持有公司控股股东合盛集团 24.93%股权,合盛集团持有公 司 546,647,073 股股份,占公司总股本的 58.28%。 34 1、罗燚 股票种类:普通股 变动数量:68,082,789 股 本次发生拥有权益 变动比例:5.39% 的股份变动的数量 2、罗烨栋 及变动比例 股票种类:普通股 变动数量:68,082,788 股 变动比例:5.56% 罗燚、罗烨栋间接持有上市公司的股份数量和股权比例未发生变动。 与上市公司之间是 否存在持续关联交 是 □ 否 √ 易 与上市公司之间是 否存在同业竞争或 是 □ 否 √ 潜在同业竞争 信息披露义务人是 否拟于未来 12 个 是 □ 否 √ 月内继续增持 信息披露义务人在 此前 6 个月是否在 是 □ 否 √ 二级市场买卖该上 市公司股票 是否存在《收购办 法》第六条规定的 是 □ 否 √ 情形 是否已提供《收购 办法》第五十条要 是 √ 否 □ 求的文件 是否已充分披露资 是 √ 否 □ 金来源 是否披露后续计划 是 √ 否 □ 是否聘请财务顾问 是 √ 否 □ 本次权益变动是否 是 √ 否 □ 需取得批准及批准 本次权益变动已取得上市公司股东大会审议通过及中国证监会核准。 进展情况 信息披露义务人是 否声明放弃行使相 是 □ 否 √ 关股份的表决权 (本页无正文) 35 (本页无正文,为《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页) 信息披露义务人: 罗 燚 信息披露义务人: 罗烨栋 年 月 日 36