中信证券股份有限公司

                       关于合盛硅业股份有限公司

               非公开发行限售股上市流通的核查意见
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——
持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信
证券”或“保荐机构”）作为合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”或
“公司”）持续督导工作的保荐机构，对合盛硅业非公开发行股票限售股上市流
通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会出具的证监许可【2021】508号《关于核准合盛
硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，合盛硅业于2021年6月向本次
非公开发行对象罗燚女士、罗烨栋先生非公开发行136,165,577股股票（以下简称
“本次发行”或“本次非公开发行”），并于2021年6月18日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕了股份登记托管及限售手续。
    本次发行的发行对象所认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内
不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次非公开发行完成后，公司总股本由938,000,000股增至1,074,165,577股。
本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的
情况
三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自
发行结束之日起18个月内不得转让。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份
限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况


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    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构中信证券对合盛硅业本次限售股份上市流通事项发表核查
意见如下：
    截至本核查意见出具日，合盛硅业本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与非公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东持有的
限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。公
司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对合盛硅业本
次限售股上市流通事项无异议议。
    （以下无正文）




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