首创证券股份有限公司

               关于浙江华铁应急设备科技股份有限公司

                    2020 年度持续督导现场检查报告




上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华铁应急设备科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1206 号）核准，浙江华铁应急设备科
技股份有限公司（以下简称“华铁应急”或“公司”）非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 199,275,361 股，发行价格为 5.52 元/股。本次非公开发行股份于
2020 年 8 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股
份登记托管手续。

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”或“保荐机构”）作为华铁
应急非公开发行股票的保荐机构，于 2021 年 3 月 18 日至 2021 年 3 月 19 日、2021
年 3 月 23 日至 2021 年 3 月 25 日对华铁应急非公开发行股票以来的公司治理及
经营情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

   一、本次现场检查的基本情况

    2021 年 3 月 18 日至 2021 年 3 月 19 日、2021 年 3 月 23 日至 2021 年 3 月
25 日，首创证券保荐代表人陈建树、杨林及项目组成员对华铁应急进行了 2020
年度持续督导期间的现场检查。

    在现场检查过程中，通过对华铁应急有关人员进行访谈、察看华铁应急主要
生产经营场所、查阅募集资金专户银行对账单及使用凭证、查阅三会文件、信息
披露文件等方式，对华铁应急的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司
的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使
用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面的情况进行

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了核查。

     二、本次现场检查主要事项及核查意见

      （一）公司治理和内部控制情况

      保荐机构查阅了华铁应急的公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规
则、募集资金管理制度等公司治理与内控制度，查阅了华铁应急三会文件，并对
相关人员进行了访谈。

      经现场核查，保荐机构认为：华铁应急建立了较为完善的法人治理结构，公
司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则均得到贯彻执行，公司董事、监
事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合
理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险
评估和控制措施得到有效执行；公司非公开发行股票以来历次股东大会、董事会
和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及
其他会议资料保存较为完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

      （二）信息披露情况

      保荐机构查阅了公司三会文件、会议记录，并与指定网络披露的相关信息进
行了对比和分析。

      经现场核查，保荐机构认为：截至 2020 年底，华铁应急真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

      （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

      保荐机构查阅了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往
来情况，并与公司财务负责人进行了访谈，保荐机构认为：华铁应急资产完整，
人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方
违规占用公司资金的情形。



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    （四）募集资金使用情况

    保荐机构查阅了公司募集资金管理制度、查阅了募集资金专户银行对账单及
使用凭证，保荐机构认为：华铁应急已建立募集资金专户存储制度，并按照制度
规定存放和使用募集资金，履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金
的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构查阅了公司关于关联交易、对外担保、对外投资的相关制度，并对
公司财务负责人进行了访谈。

    经现场核查，保荐机构认为：华铁应急已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，截至 2020 年底，华铁应急不存在违规关联
交易、违规对外担保及违规重大对外投资等情形。

    （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司 2020 年相关财务资料，并与财务负责人进行沟通，对
公司 2020 年的经营状况进行了详细了解。

    经现场核查，保荐机构认为：华铁应急主营业务、经营模式、经营环境未发
生重大不利变化，公司治理及经营管理状况良好。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构在日常持续督导过程中已就关注的问题和事项与上市公司进行沟
通，并以口头或邮件形式督促公司及时核实查证。建议上市公司继续严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自
律监管规则适用指引第 3 号—信息披露分类监管》等相关规定，不断完善上市公
司治理结构和内控制度，对需要披露的重要事项和重大风险，及时履行信息披露
义务。


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   四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现华铁应急存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司给予了积极的配合，为
本次现场检查提供了必要的支持。

   六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对华铁应急认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
2020 年度持续督导期间，华铁应急在公司治理与内部控制、三会运作、信息披
露、募集资金使用、独立性、关联交易、对外投资、对外担保等重大方面总体运
行良好，符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所
股票上市规则》等相关规定的要求；华铁应急主营业务、经营模式、经营环境未
发生重大不利变化，公司治理及经营管理状况良好。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《首创证券股份有限公司关于浙江华铁应急设备科技股份有限
公司 2020 年度持续督导现场检查报告》签字盖章页）




 保荐代表人：______________       ______________
                 陈建树               杨林




                                                   首创证券股份有限公司


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