2016 年第一季度报告
公司代码：603355 公司简称：莱克电气
莱克电气股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录 3 ............................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人倪祖根、主管会计工作负责人王平平 及会计机构负责人（会计主管人员）王
平平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53 14.15
归属于上市公司
2,662,545,368.11 2,553,008,486.99 4.29
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
73,754,573.41 115,558,283.39 -36.18
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 935,540,276.83 1,007,017,666.24 -7.10
归属于上市公司
109,661,211.26 91,548,733.70 19.78
股东的净利润
}归属于上市公
司股东的扣除非
102,437,774.05 89,723,430.19 14.17
经常性损益的净
利润
加权平均净资产
4.21 5.72 减少 1.51 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.27 0.25 8.00
（元/股）
稀释每股收益
0.27 0.25 8.00
（元/股）
说明：报告期内主营业务收入与去年同期相比虽然有所下降，但是毛利率却是上升的，主要原因：
1、报告期内，原材料价格与去年同期相比有所下降，ODM 客户产品销售价格与去年同期相比均下
调，从而导致主营业务收入下降。
2、产品向高端化、智能化健康环保家电转型升级，成功推出“魔净 K8---超大洁净空气量净化器”
（该款产品在中国家电研究院 2015 年空气净化器年会上被评为“智享之选”推荐产品，四项核心
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技术指标远远超过国标要求）和“魔洁 M8-----大吸力数码电机多功能无线吸尘器”（该系列吸
尘器颠覆了传统吸尘器的概念，具有划时代意义，完全不同于一般无线吸尘器，是集轻便、多功
能、大吸力于一身的无线吸尘器，性能达到世界先进水平，申请了 18 项发明专利。未来将彻底改
变人们的家居清洁方式）等高端产品，这类高端产品比例增加，平均产品单价上升，毛利增加。
3、自主品牌产品销售大幅增长，与去年同期相比增长了 60%，特别是空气净化器销售增幅超过 100%
以上，使得毛利率上升；自主品牌吸尘器市场占有率不断提高，根据中怡康数据显示，2016 年 3
月国内市场销售金额排名第一，市场占有率达到 22.72%，领先第二名 6 个百分点；自主品牌空气
净化器 2016 年 3 月国内市场销售金额排名第三，市场占有率达到 9.16%；
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 2,431,283.10
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 2,836,671.62
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
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售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 234.10
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 3,229,972.60 银行理财收益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -1,274,724.21
合计 7,223,437.21
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,691
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
莱克（苏州）投资有限 183,600, 45.79 183,600,000 境内非国
无
公司 000 有法人
GOLDVAC TRADING 112,300, 28.00 112,300,000 境外法人
无
LIMITED 000
苏州立达投资有限公司 18,000,0 4.49 18,000,000 境内非国
无
00 有法人
苏州尼盛创业投资企业 14,910,0 3.72 14,910,000 其他
无
（有限合伙） 00
苏州盛融创业投资有限 5,500,00 1.37 5,500,000 境内非国
无
公司 0 有法人
中融人寿保险股份有限 5,253,24 1.31 5,253,242 未知
未知
公司－万能保险产品 2
苏州工业园区吉盛创业 3,600,00 0.90 3,600,000 境内非国
无
投资有限公司 0 有法人
上海燊乾投资有限公司 3,600,00 0.90 3,600,000 境内非国
无
0 有法人
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宁波汇峰投资控股股份 3,500,00 0.87 3,500,000 3,500,000 境内非国
质押
有限公司 0 有法人
深圳市大雄风创业投资 2,500,00 0.62 2,500,000 境内非国
无
有限公司 0 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
中融人寿保险股份有限公司－万能 5,253,242 5,253,242
人民币普通股
保险产品
中融人寿保险股份有限公司－分红 779,208 779,208
人民币普通股
保险产品
中融人寿保险股份有限公司－传统 500,000 500,000
人民币普通股
保险产品
中融人寿保险股份有限公司万能保 378,202 378,202
人民币普通股
险产品
中国农业银行股份有限公司－中证 254,260 254,260
人民币普通股
500 交易型开放式指数证券投资基金
丘珏璇 145,551 人民币普通股 145,551
陈元荪 135,800 人民币普通股 135,800
王伟卫 129,267 人民币普通股 129,267
江志明 104,400 人民币普通股 104,400
欧阳少红 102,400 人民币普通股 102,400
上述股东关联关系或一致行动的说 莱克（苏州）投资有限公司、GOLDVAC TRADING LIMITED、苏
明 州立达投资有限公司、苏州尼盛创业投资企业（有限合伙）、
苏州盛融创业投资有限公司为一致行动人。除此之外，公司
未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
注：2016 年 3 月 21 日苏州国发众富创业投资企业（有限合伙）更名为苏州尼盛创业投资企业（有限合伙）
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）、报告期末资产负债表项目与年初余额相比大幅度变动的原因
单位:元 币种:人民币
项目 2016年3月31日 年初余额 增减比例(%) 变动原因分析
主要系报告期内
货币资金 1,696,868,478.54 1,273,218,504.61 33.27
增加银行借款所
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致
主要系收到客户
的款项中银行承
应收票据 67,772,742.11 47,048,237.00 44.05
兑票据比例增加
所致
主要系公司使用
其他流动资产 484,000,000.00 354,000,000.00 36.72 自有资金购买理
财产品增加所致
主要系公司向银
短期借款 672,210,000.00 129,872,000.00 417.59
行借款增加所致
主要系报告期内
应付职工薪酬 45,963,695.59 71,986,107.43 -36.15 发放2015年计提
的年终奖金
主要系公司当期
增值税留抵税金
应交税费 10,678,058.08 -9,239,753.79 215.57 减少以及城建税
和教育费附加增
加所致
（2）、报告期公司利润构成与上期相比发生大幅度变动的原因
单位:元 币种:人民币
本期比上期增减
项目 本期数 上年同期数 变动原因
(%)
主要系出口免抵
额增加，从而使
营业税金及附加 9,599,653.34 5,093,552.48 88.47 得缴纳的城建税
和教育费附加增
加所致
随着自主品牌销
售规模扩大，广
销售费用 60,689,874.09 46,950,725.19 29.26
告费和市场费用
增加所致
主要系本期汇率
财务费用 2,620,691.2 -9,435,642.57 127.77 变动，汇兑损失
增加所致
主要系计提坏账
资产减值损失 20,872,732.43 5,177,104.74 303.17 准备及存货跌价
准备增加所致
主要系非流动资
营业外收入 5,428,808.83 3,064,439.63 77.16 产处置收益增加
所致
（3）、现金流量构成情况与上年同期相比发生重大变动的原因
单位:元 币种:人民币
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本期比上期增减
项目 本期数 上年同期数 变动原因
(%)
经营活动产生的现金 主要系报告期销
73,754,573.41 115,558,283.39 -36.18
流量净额 售下降所致
主要系本报告期
投资活动产生的现金 内用自有资金购
-144,365,924.50 -32,441,358.50 -345.01
流量净额 买银行理财产品
增加所致
主要系本报告期
筹资活动产生的现金
506,072,428.73 -82,099,554.09 716.41 内银行借款增加
流量净额
所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
如未能及
承诺时 是否有 是否及 时履行应
承诺 承诺 时履行应
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完
类型 内容 说明下一
限 限 履行 成履行的
步计划
具体原因
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理莱
克投资持有的本公司股份，也不由本公司回购莱克投资所持有的
自公司
与首次公 股份。上述锁定期届满后 2 年内，莱克投资减持公司股票的，减
控股股东 上市之
开发行相 股份限售 持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价；莱克电气上 是 是 不适用 不适用
莱克投资 日起 36
关的承诺 市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
个月
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，莱克投资所持有
的莱克电气股票的锁定期限将自动延长 6 个月
1.自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回
购该部分股份。
2. 自锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持公司股票的， 自公司
与首次公
实际控制 减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价；公司上市 上市之
开发行相 股份限售 是 是 不适用 不适用
人倪祖根 后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 日起 36
关的承诺
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司 个月
股票的锁定期限将自动延长 6 个月
3. 在任职期间每年转让其间接持有的本公司股份不超过本人所
持有公司股份总数的 25%，且在离职后半年内，不转让本人间接
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持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 自公司
与首次公
本次发行前其直接或间接持有的本公司股份，也不由公司回购该 上市之
开发行相 股份限售 香港金维 是 是 不适用 不适用
部分股份 日起 36
关的承诺
个月
1.在任职期间每年转让其间接持有的莱克电气股份不超过本人
所持有莱克电气股份总数的 25%，且在离职后半年内，不转让本
持有发行 人间接持有的莱克电气股份。
自公司
与首次公 人股份的 2.自锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持莱克电气股票的， 上市之
开发行相 股份限售 董事、监 减持价格不低于本次发行并上市时莱克电气股票的发行价；莱克 日起 12 是 是 不适用 不适用
关的承诺 事、高级 电气上市后 6 个月内如莱克电气股票连续 20 个交易日的收盘价 个月
管理人员 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持
有的莱克电气股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
莱克电气首次公开发行股票并上市后，本公司在锁定期满后
可根据需要减持在莱克电气上市时所持莱克电气的股票。本公司
将在减持前 3 个交易日公告减持计划。
本公司自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下： 自公司
1、减持数量： 上市之
莱克投资
与首次公 （1）在锁定期（包括延长的锁定期）届满后的 12 个月内， 日起 36
/香港金
开发行相 股份限售 本公司转让所持莱克电气股票数量不超过本公司在莱克电气上 个月锁 是 是 不适用 不适用
维/立达
关的承诺 市时所持有莱克电气股票总数的 20%； 定期满
投资
（2）在锁定期（包括延长的锁定期）届满后的 12 个月内， 后 24 个
本公司转让所持莱克电气股票数量不超过本公司在莱克电气上 月内
市时所持有莱克电气股票总数的 20%；
2、减持方式：通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交
易系统进行，或通过协议转让进行，但如果本公司预计未来一个
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月内公开出售解除限售存量股份的数量合计超过公司股份总数
1%的，将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份；
3、减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）；所
持股票在锁定期满两年后减持的，通过证券交易所集中竞价交易
系统减持股份的价格不低于减持公告日前一个交易日股票收盘
价；通过证券交易所大宗交易系统、协议转让减持股份的，转让
价格由转让双方协商确定，并符合有关法律、法规规定；
4、减持期限：减持股份行为的期限为减持计划公告后六个
月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再
次履行减持公告。若本公司未履行上述承诺，则减持股份所得收
益归莱克电气所有。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在
该等情形被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认定
后，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。本公司将以要
约等合法方式回购全部新股，回购价格为有关违法事实被有权部
门认定之日前一个交易日收盘价。公司将在有权部门认定上述违
与首次公
法事实之日起 30 日内启动股份回购程序。本公司招股说明书如
开发行相 其他 发行人 长期 否 是 不适用 不适用
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
关的承诺
中遭受损失的，本公司将在该等违法事实被有关部门认定之日起
30 日内依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者
损失。该等损失的赔偿金额以投资者能举证证实的因此而实际发
生的直接损失为限，不包括间接损失。具体的赔偿标准、赔偿主
体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终
确定的赔偿方案为准。如招股说明书经中国证监会、证券交易所
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或司法机关等有权部门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，而本公司自有权部门作出认定之日起 30 个交易日内仍未
开始履行上述承诺，则公司董事长应在前述期限届满之日起 20
个交易日内召集临时董事会并通过决议：利用公司现金回购公司
首次公开发行的全部新股或赔偿投资者，现金不足部分可通过处
置公司资产等方式补足。如董事长未能召集董事会或董事会未能
通过相关决议或董事会在决议通过后 3 个交易日内未能提请股东
大会审议，投资者可依法起诉要求本公司履行职责，或根据本公
司章程规定要求监事会提请罢免董事，直至公司董事会通过相关
决议并提请股东大会审议相关决议。公司将于股东大会通过相关
决议后 60 日内履行回购义务或积极履行赔偿义务。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
莱克电气是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
在该等情形被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认
定后，本人作为莱克电气的实际控制人，将督促莱克电气依法回
购首次公开发行的全部新股、督促莱克投资购回莱克投资在莱克
电气首次公开发行股票时公开发售的全部股份（如有）。如因招
与首次公 股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
实际控制
开发行相 其他 证券交易中遭受损失的，本人将在该等违法事实被有关部门认定 长期 否 是 不适用 不适用
人倪祖根
关的承诺 之日起 30 日内依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔
偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的
直接损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细
节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准。
如违反上述承诺，则莱克电气有权将应付本人实际控制的莱克投
资、香港金维、立达投资、苏州盛融创投的现金分红以及应付本
人薪金予以暂时扣留，直至本人实际履行上述承诺义务为止。
与首次公 其他 控股股东 如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断 长期 否 是
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开发行相 莱克投资 莱克电气是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
关的承诺 在该等情形被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认
定后 30 日内，莱克投资将购回莱克投资在莱克电气首次公开发
行股票时公开发售的全部股份（如有），同时将督促莱克电气依
法回购首次公开发行的全部新股。莱克投资购回股份的价格等条
件将与莱克电气回购股票的条件一致。莱克电气招股说明书如有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，莱克投资将在该等违法事实被有关部门认定之日起
30 日内依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者
损失。该等损失的赔偿金额以投资者能举证证实的因此而实际发
生的直接损失为限，不包括间接损失。具体的赔偿标准、赔偿主
体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终
确定的赔偿方案为准。如莱克投资违反上述承诺，则莱克电气有
权将应付莱克投资的现金分红予以暂时扣留，直至莱克投资实际
履行上述各项承诺义务为止。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规规定
全体董 承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失，但是本人能够证明自己没
与首次公
事、监事、 有过错的除外。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的
开发行相 其他 长期 否 是 不适用 不适用
高级管理 直接损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细
关的承诺
人员 节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准。
如违反上述承诺，则莱克电气有权将应付本人薪金予以暂时扣
留，直至本人实际履行上述承诺义务为止。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 莱克电气股份有限公司
法定代表人 倪祖根
日期 2016 年 4 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:莱克电气股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,696,868,478.54 1,273,218,504.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 67,772,742.11 47,048,237.00
应收账款 596,946,763.81 639,386,689.54
预付款项 23,131,570.67 26,091,207.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,676,347.07 5,296,716.73
买入返售金融资产
存货 365,118,635.35 358,549,126.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 484,000,000.00 354,000,000.00
流动资产合计 3,236,514,537.55 2,703,590,481.71
非流动资产：
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发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,997,231.84 19,293,480.06
投资性房地产
固定资产 800,896,241.05 810,518,934.11
在建工程 9,241,715.14 5,405,943.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 166,049,793.63 167,048,446.42
开发支出
商誉 8,400.90 8,400.90
长期待摊费用 4,035,265.34 4,401,402.47
递延所得税资产 10,585,719.51 9,725,152.84
其他非流动资产
非流动资产合计 1,009,814,367.41 1,016,401,759.82
资产总计 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53
流动负债：
短期借款 672,210,000.00 129,872,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 261,380,000.00 273,460,000.00
应付账款 432,834,651.54 519,435,429.20
预收款项 33,076,125.64 45,631,918.23
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 45,963,695.59 71,986,107.43
应交税费 10,678,058.08 -9,239,753.79
应付利息
应付股利
其他应付款 87,153,871.32 93,005,103.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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2016 年第一季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,383,484.35 8,570,281.10
流动负债合计 1,551,679,886.52 1,132,721,085.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 26,407,710.06 28,477,884.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 26,407,710.06 28,477,884.92
负债合计 1,578,087,596.58 1,161,198,970.60
所有者权益
股本 401,000,000.00 401,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 795,976,432.88 795,976,432.88
减：库存股
其他综合收益 -1,084,775.00 -960,444.86
专项储备
盈余公积 200,500,000.00 200,500,000.00
一般风险准备
未分配利润 1,266,153,710.23 1,156,492,498.97
归属于母公司所有者权益合计 2,662,545,368.11 2,553,008,486.99
少数股东权益 5,695,940.27 5,784,783.94
所有者权益合计 2,668,241,308.38 2,558,793,270.93
负债和所有者权益总计 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:莱克电气股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
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2016 年第一季度报告
流动资产：
货币资金 1,312,467,912.51 1,016,021,694.01
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 36,549,849.14 26,005,222.25
应收账款 330,518,187.13 399,082,084.22
预付款项 10,527,769.00 8,486,227.09
应收利息
应收股利
其他应收款 12,014,799.04 85,006,739.81
存货 212,726,248.18 175,833,795.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 454,000,000.00 354,000,000.00
流动资产合计 2,368,804,765.00 2,064,435,763.32
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 696,011,817.63 696,011,817.63
投资性房地产
固定资产 234,932,936.68 241,717,156.60
在建工程 1,868,303.53 1,928,525.39
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,824,864.12 9,904,698.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 829,815.42 879,954.36
递延所得税资产 5,929,438.11 4,637,951.15
其他非流动资产
非流动资产合计 949,397,175.49 955,080,103.43
资产总计 3,318,201,940.49 3,019,515,866.75
流动负债：
短期借款 473,210,000.00 129,872,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 208,280,000.00 237,140,000.00
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2016 年第一季度报告
应付账款 285,374,765.54 352,184,003.87
预收款项 20,758,535.57 28,887,784.24
应付职工薪酬 27,675,419.62 48,393,315.57
应交税费 9,068,556.32 18,705.04
应付利息
应付股利
其他应付款 71,558,042.49 69,741,825.51
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 625,000.04 625,000.04
流动负债合计 1,096,550,319.58 866,862,634.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,338,299.73 1,494,549.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,338,299.73 1,494,549.74
负债合计 1,097,888,619.31 868,357,184.01
所有者权益：
股本 401,000,000.00 401,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 765,908,000.98 765,908,000.98
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 196,311,473.02 196,311,473.02
未分配利润 857,093,847.18 787,939,208.74
所有者权益合计 2,220,313,321.18 2,151,158,682.74
负债和所有者权益总计 3,318,201,940.49 3,019,515,866.75
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 935,540,276.83 1,007,017,666.24
其中：营业收入 935,540,276.83 1,007,017,666.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 817,546,656.81 902,286,757.61
其中：营业成本 659,120,864.43 779,557,516.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,599,653.34 5,093,552.48
销售费用 60,689,874.09 46,950,725.19
管理费用 64,642,841.32 74,943,501.55
财务费用 2,620,691.2 -9,435,642.57
资产减值损失 20,872,732.43 5,177,104.74
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 2,933,724.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 120,927,344.4 104,730,908.63
加：营业外收入 5,428,808.83 3,064,439.63
其中：非流动资产处置利得 2,591,137.21 64,575.37
减：营业外支出 160,620.01 933,933.75
其中：非流动资产处置损失 159,854.11 933,931.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 126,195,533.22 106,861,414.51
减：所得税费用 16,623,165.63 15,312,680.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 109,572,367.59 91,548,733.70
归属于母公司所有者的净利润 109,661,211.26 91,548,733.70
少数股东损益 -88,843.67
六、其他综合收益的税后净额 -2,747.64 20.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -2,747.64 20.97
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2016 年第一季度报告
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -2,747.64 20.97
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -2,747.64 20.97
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 109,569,619.95 91,548,754.67
归属于母公司所有者的综合收益总额 109,658,463.62 91,548,754.67
归属于少数股东的综合收益总额 -88,843.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.27 0.25
（二）稀释每股收益(元/股) 0.27 0.25
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 618,723,680.14 623,713,869.05
减：营业成本 448,637,234.56 498,957,424.45
营业税金及附加 7,904,074.21 3,243,024.73
销售费用 35,618,450.72 17,612,542.33
管理费用 37,870,821.86 49,918,703.83
财务费用 -202,263.81 -4,909,722.68
资产减值损失 12,795,459.39 1,205,390.25
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
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2016 年第一季度报告
投资收益（损失以“－”号填列） 3,229,972.6
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 79,329,875.81 57,686,506.14
加：营业外收入 657,006.63 579,500.61
其中：非流动资产处置利得 50,056.61 0.60
减：营业外支出 147,880.70 685,879.35
其中：非流动资产处置损失 147,880.70 685,877.32
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 79,839,001.74 57,580,127.40
减：所得税费用 10,684,363.3 9,271,499.09
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 69,154,638.44 48,308,628.31
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 69,154,638.44 48,308,628.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,208,803,401.52 1,168,812,176.83
客户存款和同业存放款项净增加额
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2016 年第一季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 69,170,219.61 95,546,527.61
收到其他与经营活动有关的现金 47,635,091.82 8,940,500.15
经营活动现金流入小计 1,325,608,712.95 1,273,299,204.59
购买商品、接受劳务支付的现金 1,011,310,331.69 927,645,352.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 170,592,077.3 129,779,509.89
支付的各项税费 35,255,979.43 22,440,429.19
支付其他与经营活动有关的现金 34,695,751.12 77,875,629.89
经营活动现金流出小计 1,251,854,139.54 1,157,740,921.20
经营活动产生的现金流量净额 73,754,573.41 115,558,283.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 240,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,229,972.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资 45,385.00 758,906.73
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 180,000.00 60,000.00
投资活动现金流入小计 243,455,357.60 818,906.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资 17,751,282.10 33,050,265.23
产支付的现金
投资支付的现金 370,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 70,000.00 210,000.00
投资活动现金流出小计 387,821,282.10 33,260,265.23
投资活动产生的现金流量净额 -144,365,924.5 -32,441,358.50
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2016 年第一季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 680,459,052.85 485,696,700.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 680,459,052.85 485,696,700.00
偿还债务支付的现金 173,592,418.08 566,654,263.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 794,206.04 1,141,990.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 174,386,624.12 567,796,254.09
筹资活动产生的现金流量净额 506,072,428.73 -82,099,554.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -11,811,103.71 6,522,733.95
五、现金及现金等价物净增加额 423,649,973.93 7,540,104.75
加：期初现金及现金等价物余额 1,273,218,504.61 787,905,937.72
六、期末现金及现金等价物余额 1,696,868,478.54 795,446,042.47
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 882,213,513.26 723,805,272.07
收到的税费返还 43,115,429.24 58,298,980.04
收到其他与经营活动有关的现金 33,576,704.48 9,335,846.02
经营活动现金流入小计 958,905,646.98 791,440,098.13
购买商品、接受劳务支付的现金 780,583,837.9 646,147,201.17
支付给职工以及为职工支付的现金 103,427,007.26 80,091,136.47
支付的各项税费 25,816,510.07 13,469,741.80
支付其他与经营活动有关的现金 23,426,792.68 52,243,148.49
经营活动现金流出小计 933,254,147.91 791,951,227.93
经营活动产生的现金流量净额 25,651,499.07 -511,129.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 240,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,229,972.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资 752,881.09
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2016 年第一季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 81,613,100.00
投资活动现金流入小计 324,843,072.60 752,881.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,858,579.66 14,554,206.47
产支付的现金
投资支付的现金 340,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流出小计 351,858,579.66 14,554,206.47
投资活动产生的现金流量净额 -27,015,507.06 -13,801,325.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 480,459,052.85 485,696,700.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 480,459,052.85 485,696,700.00
偿还债务支付的现金 172,592,418.08 561,853,342.65
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 794,206.04 1,132,482.47
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 173,386,624.12 562,985,825.12
筹资活动产生的现金流量净额 307,072,428.73 -77,289,125.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,262,202.24 3,404,410.41
五、现金及现金等价物净增加额 296,446,218.50 -88,197,169.89
加：期初现金及现金等价物余额 1,016,021,694.01 671,943,062.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,312,467,912.51 583,745,892.34
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平 会计机构负责人：王平平
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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