2016 年第三季度报告
公司代码：603355 公司简称：莱克电气
莱克电气股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人倪祖根、主管会计工作负责人王平平及会计机构负责人（会计主管人员）王平平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,610,957,430.80 3,719,992,241.53 23.95
归属于上市公司股东
2,811,529,461.36 2,553,008,486.99 10.13
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 302,636,362.52 264,791,007.46 14.29
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,036,133,855.45 2,998,238,193.22 1.26
归属于上市公司股东
334,689,204.31 246,527,453.27 35.76
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 313,541,671.12 236,524,518.65 32.56
的净利润
加权平均净资产收益
12.48 12.50 减少 0.02 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.83 0.65 27.69
稀释每股收益（元/股） 0.83 0.65 27.69
说明：报告期内主营业务收入与去年同期增加了 1.26%，净利率增长了 35.76%，主要原因：
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报告期内，外销出口订单增加，并且自主品牌销售大幅增长，与去年同期相比增长了 56%以上，
使得公司净利润上升；自主品牌吸尘器市场占有率不断提高，根据中怡康数据显示，2016 年 9 月
国内市场销售金额排名第一，市场占有率达到 27.90%；自主品牌空气净化器 2016 年 9 月国内市
场销售金额排名第二，市场占有率达到 10.43%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 258,237.02 3,056,682.69
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 6,649,154.58 11,893,581.11
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
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同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 3,772.37 -34,971.51
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 2,949,826.48 9,964,158.52
益定义的损益项目
所得税影响额 -1,170,704.27 -3,731,917.62
少数股东权益影响额
（税后）
合计 8,690,286.18 21,147,533.19
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 19070
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
莱克（苏州） 183,600,00 45.79 183,600,000 境内非国
无
投资有限公司 0 有法人
GOLDVACTRADI 112,300,00 28.00 112,300,000 境外法人
无
NG LIMITED 0
苏州立达投资 18,000,000 4.49 18,000,000 境内非国
无
有限公司 有法人
苏州尼盛创业 14,910,000 3.72 14,910,000 其他
投资企业（有 无
限合伙）
闵耀平 11,237,800 2.80 11,237,800 境内自然
无
人
苏州盛融创业 5,500,000 1.37 5,500,000 境内非国
无
投资有限公司 有法人
中融人寿保险 5,253,242 1.31 5,253,242 未知
股份有限公司
未知
－万能保险产
品
宁波汇峰投资 2,950,000 0.74 2,950,000 2,500,000 境内非国
控股股份有限 质押 有法人
公司
苏州高锦创业 1,620,000 0.40 1,620,000 境内非国
无
投资有限公司 有法人
王丽君 1,610,000 0.40 1,610,000 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
闵耀平 11,237,800 人民币普通股 11,237,800
中融人寿保险股份有限公 5,253,242 5,253,242
人民币普通股
司－万能保险产品
宁波汇峰投资控股股份有 2,950,000 2,950,000
人民币普通股
限公司
苏州高锦创业投资有限公 1,620,000 1,620,000
人民币普通股
司
王丽君 1,610,000 人民币普通股 1,610,000
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苏州润莱投资有限公司 1,045,000 人民币普通股 1,045,000
深圳市大雄风创业投资有 890,000 890,000
人民币普通股
限公司
中融人寿保险股份有限公 779,208 779,208
人民币普通股
司－分红保险产品
苏州同创企业管理有限公 547,500 547,500
人民币普通股
司
丘锦艳 513,869 人民币普通股 513,869
上述股东关联关系或一致 莱克（苏州）投资有限公司、GOLDVAC TRADING LIMITED、苏州立达
行动的说明 投资有限公司、苏州尼盛创业投资企业（有限合伙）、苏州盛融创
业投资有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东
是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动关系。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
①报告期末资产负债表项目与年初余额相比大幅度变动的原因 单位:元币种:人民币
期末比年初增减
期末余额 年初余额 变动原因分析
项目 (%)
主要系原材料采
预付款项 60,095,306.00 26,091,207.42 130.33
购款增加所致
主要系公司使用
其他流动资产 920,000,000.00 354,000,000.00 159.89 自有资金购买理
财产品增加所致
主要系报告期内
在建工程 18,407,531.60 5,405,943.02 240.51
新建厂房所致
主要系公司银行
短期借款 640,337,600.00 129,872,000.00 393.05
借款增加所致
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主要系客户预付
预收款项 61,538,118.27 45,631,918.23 34.86
增加所致
内销销售增加导
致应交增值税增
应交税费 -1,386,315.90 -9,239,753.79 85.00
加，从而使得留
抵税额减少所致
②报告期公司利润构成与上期相比发生大幅度变动的原因 单位:元币种:人民币
本期比上期增减
项目 本期数 上年同期数 变动原因
(%)
主要系出口免抵
额增加，从而使
营业税金及附加 21,542,831.33 17,058,916.51 26.28 得缴纳的城建税
和教育费附加增
加所致
主要系随着自主
品牌销售规模扩
销售费用 187,999,211.13 123,580,105.02 52.13
大，广告费和市
场费用增加所致
主要系系计提坏
资产减值损失 30,173,795.44 23,077,178.03 30.75 账准备及存货跌
价准备增加所致
主要系公司用自
有资金购买理财
投资收益 8,131,480.17 3,231,139.73 151.66
产品到期取得收
益增加所致
③现金流量构成情况与上年同期相比发生重大变动的原因 单位:元币种:人民币
本期比上期增减
项目 本期数 上年同期数 变动原因
(%)
主要系报告期销
经营活动产生的现金
302,636,362.52 264,791,007.46 14.29 售增加、回款增加
流量净额
所致
主要系本报告期
内用自有资金购
投资活动产生的现金
-597,637,851.61 -832,538,362.05 28.21 买理财产品到期
流量净额
收回本金和收益
增加所致
主要系上期公司
筹资活动产生的现金
428,832,234.49 545,305,156.98 -21.36 公开发行上市
流量净额
4100万股所募集
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的资金而本期没
有所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
能及 如未
时履 能及
是否 是否 行应 时履
承诺时
承诺 有履 及时 说明 行应
承诺类型 承诺方 承诺内容 间及期
背景 行期 严格 未完 说明
限
限 履行 成履 下一
行的 步计
具体 划
原因
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或
者委托他人管理莱克投资持有的本公司股
份，也不由本公司回购莱克投资所持有的股
自公司
份。上述锁定期届满后 2 年内，莱克投资减
上市之
控股股东 持公司股票的，减持价格不低于本次发行并 不适 不适
股份限售 日起 是 是
莱克投资 上市时公司股票的发行价；莱克电气上市后 用 用
36 个
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
月
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
与首
盘价低于发行价，莱克投资所持有的莱克电
次公
气股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
开发
1.自公司股票上市之日起三十六个月内，不
行相
转让或者委托他人管理本次发行前其直接或
关的
间接持有的本公司股份，也不由本公司回购
承诺
该部分股份。 自公司
2.自锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接 上市之
实际控制 不适 不适
股份限售 减持公司股票的，减持价格不低于本次发行 日起 是 是
人倪祖根 用 用
并上市时公司股票的发行价；公司上市后 6 36 个
个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低 月
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，本人直接或间接持有公司股票的
锁定期限将自动延长 6 个月。
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3.在任职期间每年转让其间接持有的本公司
股份不超过本人所持有公司股份总数的
25%，且在离职后半年内，不转让本人间接持
有的公司股份。
自公司
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
上市之
让或者委托他人管理本次发行前其直接或间 不适 不适
股份限售 香港金维 日起 是 是
接持有的本公司股份，也不由公司回购该部 用 用
36 个
分股份。
月
1.在任职期间每年转让其间接持有的莱克电
气股份不超过本人所持有莱克电气股份总数
的 25%，且在离职后半年内，不转让本人间
接持有的莱克电气股份。
持有发行 2.自锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接 自公司
人股份的 减持莱克电气股票的，减持价格不低于本次 上市之
不适 不适
股份限售 董事、监 发行并上市时莱克电气股票的发行价；莱克 日起 是 是
用 用
事、高级管 电气上市后 6 个月内如莱克电气股票连续 20 12 个
理人员 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 月
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有的莱克电气股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。
莱克电气首次公开发行股票并上市后，
本公司在锁定期满后可根据需要减持在莱克
电气上市时所持莱克电气的股票。本公司将
在减持前 3 个交易日公告减持计划。
本公司自锁定期满之日起两年内减持股份的
具体安排如下：
1、减持数量：
（1）在锁定期（包括延长的锁定期）届 自公司
满后的 12 个月内，本公司转让所持莱克电气 上市之
股票数量不超过本公司在莱克电气上市时所 日起
莱克投资/
持有莱克电气股票总数的 20%； 36 个 不适 不适
股份限售 香港金维/ 是 是
（2）在锁定期（包括延长的锁定期）届 月锁定 用 用
立达投资
满后的 12 个月内，本公司转让所持莱克电气 期满后
股票数量不超过本公司在莱克电气上市时所 24 个
持有莱克电气股票总数的 20%； 月内
2、减持方式：通过证券交易所集中竞价
交易系统、大宗交易系统进行，或通过协议
转让进行，但如果本公司预计未来一个月内
公开出售解除限售存量股份的数量合计超过
公司股份总数 1%的，将不通过证券交易所集
中竞价交易系统转让所持股份；
3、减持价格：所持股票在锁定期满后两
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年内减持的，减持价格不低于发行价（若公
司股票有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项的，发行价将进行除权、
除息调整）；所持股票在锁定期满两年后减
持的，通过证券交易所集中竞价交易系统减
持股份的价格不低于减持公告日前一个交易
日股票收盘价；通过证券交易所大宗交易系
统、协议转让减持股份的，转让价格由转让
双方协商确定，并符合有关法律、法规规定；
4、减持期限：减持股份行为的期限为减
持计划公告后六个月，减持期限届满后，若
拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履
行减持公告。若本公司未履行上述承诺，则
减持股份所得收益归莱克电气所有。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，在该
等情形被中国证监会、证券交易所或司法机
关等有权部门认定后，本公司将依法回购首
次公开发行的全部新股。本公司将以要约等
合法方式回购全部新股，回购价格为有关违
法事实被有权部门认定之日前一个交易日收
盘价。公司将在有权部门认定上述违法事实
之日起 30 日内启动股份回购程序。本公司招
股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本公司将在该等违法事实被有关部门认
定之日起 30 日内依照相关法律、法规规定承
担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损 不适 不适
其他 发行人 长期 否 是
失的赔偿金额以投资者能举证证实的因此而 用 用
实际发生的直接损失为限，不包括间接损失。
具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额
等细节内容待上述情形实际发生时，依据最
终确定的赔偿方案为准。如招股说明书经中
国证监会、证券交易所或司法机关等有权部
门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，而本公司自有权部门作出认定之日起
30 个交易日内仍未开始履行上述承诺，则公
司董事长应在前述期限届满之日起 20 个交
易日内召集临时董事会并通过决议：利用公
司现金回购公司首次公开发行的全部新股或
赔偿投资者，现金不足部分可通过处置公司
资产等方式补足。如董事长未能召集董事会
或董事会未能通过相关决议或董事会在决议
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通过后 3 个交易日内未能提请股东大会审
议，投资者可依法起诉要求本公司履行职责，
或根据本公司章程规定要求监事会提请罢免
董事，直至公司董事会通过相关决议并提请
股东大会审议相关决议。公司将于股东大会
通过相关决议后 60 日内履行回购义务或积
极履行赔偿义务。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断莱克电气是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，在
该等情形被中国证监会、证券交易所或司法
机关等有权部门认定后，本人作为莱克电气
的实际控制人，将督促莱克电气依法回购首
次公开发行的全部新股、督促莱克投资购回
莱克投资在莱克电气首次公开发行股票时公
开发售的全部股份（如有）。如因招股说明
书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
实际控制 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人 不适 不适
其他 长期 否 是
人倪祖根 将在该等违法事实被有关部门认定之日起 用 用
30 日内依照相关法律、法规规定承担民事赔
偿责任，赔偿投资者损失。该等损失的赔偿
金额以投资者因此而实际发生的直接损失为
限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿
金额等细节内容待上述情形实际发生时，依
据最终确定的赔偿方案为准。如违反上述承
诺，则莱克电气有权将应付本人实际控制的
莱克投资、香港金维、立达投资、苏州盛融
创投的现金分红以及应付本人薪金予以暂时
扣留，直至本人实际履行上述承诺义务为止。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断莱克电气是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，在
该等情形被中国证监会、证券交易所或司法
机关等有权部门认定后 30 日内，莱克投资将
购回莱克投资在莱克电气首次公开发行股票
时公开发售的全部股份（如有），同时将督
控股股东 不适 不适
其他 促莱克电气依法回购首次公开发行的全部新 长期 否 是
莱克投资 用 用
股。莱克投资购回股份的价格等条件将与莱
克电气回购股票的条件一致。莱克电气招股
说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
莱克投资将在该等违法事实被有关部门认定
之日起 30 日内依照相关法律、法规规定承担
民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损失
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的赔偿金额以投资者能举证证实的因此而实
际发生的直接损失为限，不包括间接损失。
具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额
等细节内容待上述情形实际发生时，依据最
终确定的赔偿方案为准。如莱克投资违反上
述承诺，则莱克电气有权将应付莱克投资的
现金分红予以暂时扣留，直至莱克投资实际
履行上述各项承诺义务为止。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受
损失的，本人将依照相关法律、法规规定承
担民事赔偿责任，赔偿投资者损失，但是本
人能够证明自己没有过错的除外。该等损失
全体董事、
的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接 不适 不适
其他 监事、高级 长期 否 是
损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、 用 用
管理人员
赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生
时，依据最终确定的赔偿方案为准。如违反
上述承诺，则莱克电气有权将应付本人薪金
予以暂时扣留，直至本人实际履行上述承诺
义务为止。
1.本公司及本公司控制或影响的其他企业将
尽量避免和减少与莱克电气之间的关联交
易，对于莱克电气能够通过市场与独立第三
方之间发生的交易，将由莱克电气与独立第
三方进行。本公司及本公司控制或影响的其
他企业将严格避免向莱克电气拆借、占用莱
克电气资金或采取由莱克电气代垫款、代偿
债务等方式侵占莱克电气资金。
2.对于本公司及本公司控制或影响的其他企
业与莱克电气及其子公司之间必需的一切交
易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等
互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进 在本公
行。交易定价有政府定价的，执行政府定价； 司构成
解决关联 控股股东 不适 不适
没有政府定价的，执行市场公允价格；没有 莱克电 是 是
交易 莱克投资 用 用
政府定价且无可参考市场价格的，按照成本 气关联
加可比较的合理利润水平确定成本价执行。 方期间
3.与莱克电气及其子公司之间的关联交易均
以签订书面合同或协议形式明确规定，并将
严格遵守莱克电气章程、关联交易管理制度
等规定履行必要的法定程序，在公司权力机
构审议有关关联交易事项时主动依法履行回
避义务；对须报经有权机构审议的关联交易
事项，在有权机构审议通过后方可执行。
4.保证不通过关联交易取得任何不正当的利
益或使莱克电气及其子公司承担任何不正当
的义务。如果因违反上述承诺导致莱克电气
损失或利用关联交易侵占莱克电气利益的，
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2016 年第三季度报告
莱克电气的损失由本公司承担。
5.上述承诺在本公司构成莱克电气关联方期
间持续有效。
1.本人、本人近亲属及本人控制的除莱克电
气（含其控股子公司，下同）以外的其他企
业将尽量避免和减少与莱克电气之间的关联
交易，对于莱克电气能够通过市场与独立第
三方之间发生的交易，将由莱克电气与独立
第三方进行。本人、本人近亲属及本人控制
的除莱克电气以外的其他企业将严格避免向
莱克电气拆借、占用莱克电气资金或采取由
莱克电气代垫款、代偿债务等方式侵占莱克
电气资金。
2.对于本人、本人近亲属及本人控制的除莱
克电气以外的其他企业与莱克电气及其子公
司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守
市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般 在本人
原则，公平合理地进行。交易定价有政府定
作为莱
价的，执行政府定价；没有政府定价的，执
解决关联 实际控制 克电气 不适 不适
行市场公允价格；没有政府定价且无可参考 是 是
交易 人倪祖根 市场价格的，按照成本加可比较的合理利润 实际控 用 用
水平确定成本价执行。 制人期
3.与莱克电气及其子公司之间的关联交易均 间
以签订书面合同或协议形式明确规定，并将
严格遵守莱克电气章程、关联交易管理制度
等规定履行必要的法定程序，在公司权力机
构审议有关关联交易事项时主动依法履行回
避义务；对须报经有权机构审议的关联交易
事项，在有权机构审议通过后方可执行。
4.保证不通过关联交易取得任何不正当的利
益或使莱克电气及其子公司承担任何不正当
的义务。如果因违反上述承诺导致莱克电气
损失或利用关联交易侵占莱克电气利益的，
莱克电气的损失由本人承担。
5.上述承诺在本人作为莱克电气实际控制人
期间持续有效。
1.截至本承诺函出具之日，本公司及本公司
控制的其他企业并未以任何方式直接或间接
从事与莱克电气及其控股子公司相同或相近
似业务，并未拥有从事与莱克电气及其控股
子公司可能产生同业竞争企业的任何股份、
解决同业 控股股东 股权或在任何竞争企业有任何权益； 不适 不适
长期 否 是
竞争 莱克投资 2.本公司及本公司控制的其他企业将来不会 用 用
以任何方式直接或间接从事与莱克电气及其
控股子公司相竞争的业务，不会直接或间接
投资、收购、兼并与莱克电气及其控股子公
司现有主要业务有竞争关系的公司或其他经
济组织，也不会以任何方式为莱克电气及其
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2016 年第三季度报告
控股子公司的竞争主体提供任何业务上的帮
助；
3.对于本公司直接和间接控股的其他企业，
本公司将通过派出机构和人员（包括但不限
于董事、总经理等）以及本公司在该等企业
中的控股地位，保证该等企业履行本承诺函
中与本公司相同的义务，保证该等企业不与
莱克电气进行同业竞争。如果本公司所投资
的全资、控股、参股企业从事的业务与莱克
电气形成同业竞争或者潜在同业竞争情况
的，本公司同意通过合法有效方式，将与该
等业务相关的股权或资产，纳入莱克电气经
营或控制范围以消除同业竞争的情形；莱克
电气有权随时要求本公司出让在该等企业中
的全部股份，本公司给予莱克电气对该等股
权在同等条件下的优先购买权，并将确保有
关交易价格的公平合理；
4.本公司承诺如从第三方获得的任何商业
机会与莱克电气经营的业务存在同业竞争或
潜在同业竞争的，将立即通知莱克电气，本
公司承诺采用任何其他可以被监管部门所认
可的方案，以最终排除本公司对该等商业机
会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营
权，从而避免与莱克电气形成同业竞争的情
况。
5.以上承诺自本公司盖章之日起正式生效。
此承诺为不可撤销的承诺，如因本公司及本
公司控制的其他公司、经济组织违反上述承
诺而导致莱克电气及其控股子公司的权益受
到损害的，本公司均将予以赔偿，并妥善处
置全部后续事项。
1.本人和本人的近亲属目前没有、并且今后
也不会在与莱克电气及其控股子公司从事相
同或相近似业务的企业、单位进行投资或担
任董事、高级管理人员。本人及本人近亲属
控制的其他公司、经济组织目前没有、并且
解决同业 实际控制 不适 不适
今后也不会直接或通过其他任何方式间接从 长期 否 是
竞争 人倪祖根 用 用
事与莱克电气及其控股子公司业务相同或相
近似的经营活动和业务，包括不投资、收购、
兼并与莱克电气及其控股子公司现有主要业
务有直接竞争的公司或者其他经济组织。本
人愿意对违反上述承诺而给莱克电气造成的
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2016 年第三季度报告
经济损失承担赔偿责任。
2.对于本人直接和间接控股的其他企业，本
人将通过派出机构和人员（包括但不限于董
事、总经理等）以及本人在该等企业中的控
股地位，保证该等企业履行本承诺函中与本
人相同的义务，保证该等企业不与莱克电气
进行同业竞争。如果本人所投资的全资、控
股、参股企业从事的业务与莱克电气形成同
业竞争或者潜在同业竞争情况的，本人同意
通过合法有效方式，将与该等业务相关的股
权或资产，纳入莱克电气经营或控制范围以
消除同业竞争的情形；莱克电气有权随时要
求本人出让在该等企业中的全部股份，本人
给予莱克电气对该等股权在同等条件下的优
先购买权，并将确保有关交易价格的公平合
理。
3.本人承诺如从第三方获得的任何商业机会
与莱克电气经营的业务存在同业竞争或潜在
同业竞争的，将立即通知莱克电气，本人承
诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方
案，以最终排除本人对该等商业机会所涉及
资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而
避免与莱克电气形成同业竞争的情况。
4.以上承诺自本人签署之日起正式生效。此
承诺为不可撤销的承诺，如因本人及本人近
亲属控制的其他公司、经济组织违反上述承
诺而导致莱克电气及其控股子公司的权益受
到损害的，本人均将予以赔偿，并妥善处置
全部后续事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 莱克电气股份有限公司
法定代表人 倪祖根
日期 2016 年 10 月 29 日
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2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:莱克电气股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,455,450,961.33 1,273,218,504.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 56,933,813.92 47,048,237.00
应收账款 766,357,718.75 639,386,689.54
预付款项 60,095,306.00 26,091,207.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,405,907.92 5,296,716.73
买入返售金融资产
存货 366,387,776.84 358,549,126.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 920,000,000.00 354,000,000.00
流动资产合计 3,631,631,484.76 2,703,590,481.71
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,460,801.71 19,293,480.06
投资性房地产
固定资产 764,262,664.52 810,518,934.11
在建工程 18,407,531.60 5,405,943.02
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2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 164,052,488.07 167,048,446.42
开发支出
商誉 8,400.90 8,400.90
长期待摊费用 3,302,991.08 4,401,402.47
递延所得税资产 11,831,068.16 9,725,152.84
其他非流动资产
非流动资产合计 979,325,946.04 1,016,401,759.82
资产总计 4,610,957,430.80 3,719,992,241.53
流动负债：
短期借款 640,337,600.00 129,872,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 227,480,000.00 273,460,000.00
应付账款 667,773,489.32 519,435,429.20
预收款项 61,538,118.27 45,631,918.23
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 71,364,033.54 71,986,107.43
应交税费 -1,386,315.90 -9,239,753.79
应付利息
应付股利
其他应付款 96,586,512.01 93,005,103.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,562,538.66 8,570,281.10
流动负债合计 1,771,255,975.90 1,132,721,085.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 22,947,454.43 28,477,884.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 22,947,454.43 28,477,884.92
负债合计 1,794,203,430.33 1,161,198,970.60
所有者权益
股本 401,000,000.00 401,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 795,976,432.88 795,976,432.88
减：库存股
其他综合收益 -938,674.80 -960,444.86
专项储备
盈余公积 200,500,000.00 200,500,000.00
一般风险准备
未分配利润 1,414,991,703.28 1,156,492,498.97
归属于母公司所有者权益合计 2,811,529,461.36 2,553,008,486.99
少数股东权益 5,224,539.11 5,784,783.94
所有者权益合计 2,816,754,000.47 2,558,793,270.93
负债和所有者权益总计 4,610,957,430.80 3,719,992,241.53
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:莱克电气股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,108,519,259.86 1,016,021,694.01
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 22,103,569.85 26,005,222.25
应收账款 580,358,813.42 399,082,084.22
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2016 年第三季度报告
预付款项 39,487,684.86 8,486,227.09
应收利息
应收股利
其他应收款 7,599,753.87 85,006,739.81
存货 205,680,647.00 175,833,795.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 850,000,000.00 354,000,000.00
流动资产合计 2,813,749,728.86 2,064,435,763.32
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 696,011,817.63 696,011,817.63
投资性房地产
固定资产 217,605,977.73 241,717,156.60
在建工程 1,868,303.53 1,928,525.39
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,665,195.78 9,904,698.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 729,537.54 879,954.36
递延所得税资产 7,001,483.54 4,637,951.15
其他非流动资产
非流动资产合计 932,882,315.75 955,080,103.43
资产总计 3,746,632,044.61 3,019,515,866.75
流动负债：
短期借款 490,267,200.00 129,872,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 201,520,000.00 237,140,000.00
应付账款 501,592,383.37 352,184,003.87
预收款项 117,988,208.09 28,887,784.24
应付职工薪酬 48,130,010.72 48,393,315.57
应交税费 -6,225,655.07 18,705.04
应付利息
应付股利
其他应付款 73,743,838.38 69,741,825.51
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2016 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 625,000.04 625,000.04
流动负债合计 1,427,640,985.53 866,862,634.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,025,799.68 1,494,549.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,025,799.68 1,494,549.74
负债合计 1,428,666,785.21 868,357,184.01
所有者权益：
股本 401,000,000.00 401,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 765,908,000.98 765,908,000.98
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 196,311,473.02 196,311,473.02
未分配利润 954,745,785.40 787,939,208.74
所有者权益合计 2,317,965,259.40 2,151,158,682.74
负债和所有者权益总计 3,746,632,044.61 3,019,515,866.75
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 1,155,505,179.06 994,526,131.46 3,036,133,855.45 2,998,238,193.22
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2016 年第三季度报告
其中：营业收入 1,155,505,179.06 994,526,131.46 3,036,133,855.45 2,998,238,193.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 1,031,419,237.07 907,443,527.37 2,669,498,623.08 2,722,718,985.01
其中：营业成本 871,224,047.13 790,549,179.37 2,213,888,211.23 2,335,042,808.32
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 4,849,789.22 4,877,531.01 21,542,831.33 17,058,916.51
加
销售费用 74,118,008.59 44,297,817.35 187,999,211.13 123,580,105.02
管理费用 86,119,494.78 90,610,879.37 260,720,053.48 271,509,687.58
财务费用 -10,652,194.81 -31,900,239.67 -44,825,479.53 -47,549,710.45
资产减值损失 5,760,092.16 9,008,359.94 30,173,795.44 23,077,178.03
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 1,999,447.30 3,231,139.73 8,131,480.17 3,231,139.73
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 126,085,389.29 90,313,743.82 374,766,712.54 278,750,347.94
“－”号填列）
加：营业外收入 6,668,669.89 6,644,162.42 15,048,383.87 13,246,628.95
其中：非流动资 15,442.61 98,466.83 3,148,708.04 216,217.52
产处置利得
减：营业外支出 -242,494.08 2,937.77 133,091.58 1,472,753.09
其中：非流动资 -242,794.41 3,337.77 92,025.35 1,382,379.26
产处置损失
四、利润总额（亏损总 132,996,553.26 96,954,968.47 389,682,004.83 290,524,223.80
额以“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
减：所得税费用 19,351,743.34 15,581,009.26 55,553,045.35 44,000,107.03
五、净利润（净亏损以 113,644,809.92 81,373,959.21 334,128,959.48 246,524,116.77
“－”号填列）
归属于母公司所有 113,954,004.75 81,377,295.71 334,689,204.31 246,527,453.27
者的净利润
少数股东损益 -309,194.83 -3,336.50 -560,244.83 -3,336.50
六、其他综合收益的税 -18,640.55 46.12 21,770.06 44.21
后净额
归属母公司所有者 -18,640.55 46.12 21,770.06 44.21
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 -18,640.55 46.12 21,770.06 44.21
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 -18,640.55 46.12 21,770.06 44.21
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 113,626,169.37 81,374,005.33 334,150,729.54 246,524,160.98
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2016 年第三季度报告
归属于母公司所有 113,935,364.20 81,377,341.83 334,710,974.37 246,527,497.48
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -309,194.83 -3,336.50 -560,244.83 -3,336.50
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.28 0.20 0.83 0.65
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.28 0.20 0.83 0.65
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 939,536,724.84 766,619,953.20 2,263,303,053.54 2,155,844,923.19
减：营业成本 718,646,841.99 597,585,029.92 1,698,014,714.97 1,693,997,402.97
营业税金 1,754,585.79 3,545,675.50 14,491,029.27 12,719,446.92
及附加
销售费用 52,639,283.95 32,470,799.44 127,083,398.38 73,629,094.36
管理费用 58,446,718.15 62,357,904.23 167,598,589.13 185,937,509.49
财务费用 -9,334,601.93 -23,023,577.73 -37,110,730.22 -31,287,902.17
资产减值 6,168,043.45 7,236,213.32 22,689,098.50 15,422,059.27
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 2,343,251.14 2,543,731.51 9,039,500.99 2,543,731.51
（损失以“－”号
填列）
其中：对联
营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏 113,559,104.58 88,991,640.03 279,576,454.50 207,971,043.86
损以“－”号填列）
加：营业外收入 2,114,499.45 3,481,856.72 3,078,778.12 4,643,429.05
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2016 年第三季度报告
其中：非流 77.66 50,056.61 3,885.86
动资产处置利得
减：营业外支出 -82,063.61 -85,722.31 205,755.10 724,065.46
其中：非流 -82,288.15 -85,322.31 165,530.56 693,963.43
动资产处置损失
三、利润总额（亏 115,755,667.64 92,559,219.06 282,449,477.52 211,890,407.45
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费 16,468,153.77 13,034,970.49 39,452,900.86 30,964,782.63
用
四、净利润（净亏 99,287,513.87 79,524,248.57 242,996,576.66 180,925,624.82
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
（二）以后将重
分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
4.现金流量
套期损益的有效
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2016 年第三季度报告
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 99,287,513.87 79,524,248.57 242,996,576.66 180,925,624.82
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,942,843,786.08 2,742,838,640.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 189,009,033.41 217,477,754.05
收到其他与经营活动有关的现金 52,661,560.44 55,607,118.67
经营活动现金流入小计 3,184,514,379.93 3,015,923,513.01
购买商品、接受劳务支付的现金 2,177,758,615.98 2,222,503,606.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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2016 年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 426,897,240.47 409,938,430.70
支付的各项税费 89,437,217.28 66,978,546.76
支付其他与经营活动有关的现金 187,784,943.68 51,711,921.78
经营活动现金流出小计 2,881,878,017.41 2,751,132,505.55
经营活动产生的现金流量净额 302,636,362.52 264,791,007.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 774,000,000.00
取得投资收益收到的现金 9,964,158.52 687,408.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资 4,374,099.37 2,471,269.58
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 480,000.00 224,961,589.79
投资活动现金流入小计 788,818,257.89 228,120,267.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资 46,156,109.50 68,780,920.97
产支付的现金
投资支付的现金 1,340,000,000.00 718,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 300,000.00 273,877,708.67
投资活动现金流出小计 1,386,456,109.50 1,060,658,629.64
投资活动产生的现金流量净额 -597,637,851.61 -832,538,362.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 753,380,959.39
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,493,506,000.00 981,712,700.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,493,506,000.00 1,735,093,659.39
偿还债务支付的现金 983,112,000.00 1,122,586,014.82
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 81,561,765.51 67,202,487.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,064,673,765.51 1,189,788,502.41
筹资活动产生的现金流量净额 428,832,234.49 545,305,156.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 47,620,710.24 56,553,469.14
五、现金及现金等价物净增加额 181,451,455.64 34,111,271.53
加：期初现金及现金等价物余额 1,273,999,505.69 787,905,937.72
六、期末现金及现金等价物余额 1,455,450,961.33 822,017,209.25
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2016 年第三季度报告
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：莱克电气股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,298,100,660.38 2,124,906,266.79
收到的税费返还 143,141,469.70 141,780,238.64
收到其他与经营活动有关的现金 37,468,444.65 86,789,360.77
经营活动现金流入小计 2,478,710,574.73 2,353,475,866.20
购买商品、接受劳务支付的现金 1,770,419,868.12 1,902,944,869.26
支付给职工以及为职工支付的现金 264,104,930.66 259,989,240.83
支付的各项税费 59,947,395.51 39,422,370.51
支付其他与经营活动有关的现金 150,554,584.59 66,712,086.83
经营活动现金流出小计 2,245,026,778.88 2,269,068,567.43
经营活动产生的现金流量净额 233,683,795.85 84,407,298.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 684,000,000.00
取得投资收益收到的现金 9,039,500.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资 114,641.38 716,810.63
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 499,307,517.74 581,655,723.32
投资活动现金流入小计 1,192,461,660.11 582,372,533.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资 7,262,050.91 10,915,993.87
产支付的现金
投资支付的现金 1,180,000,000.00 648,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 446,610,368.43 676,470,412.11
投资活动现金流出小计 1,633,872,419.34 1,335,386,405.98
投资活动产生的现金流量净额 -441,410,759.23 -753,013,872.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 763,380,959.39
取得借款收到的现金 1,143,435,600.00 981,712,700.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,143,435,600.00 1,745,093,659.39
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2016 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 783,112,000.00 1,117,785,093.97
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 79,581,557.18 67,192,979.47
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 862,693,557.18 1,184,978,073.44
筹资活动产生的现金流量净额 280,742,042.82 560,115,585.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 18,601,997.45 41,995,494.50
五、现金及现金等价物净增加额 91,617,076.89 -66,495,492.81
加：期初现金及现金等价物余额 1,016,902,182.97 671,943,062.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,108,519,259.86 605,447,569.42
法定代表人：倪祖根 主管会计工作负责人：王平平会计机构负责人：王平平
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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