莱克电气股份有限公司
2018 年年度股东大会
会
议
材
料
二零一九年五月
目 录
一、2018年年度股东大会须知 ....................................................................................2
二、2018年年度股东大会会议议程 ............................................................................4
三、2018年年度股东大会会议议案 ............................................................................6
议案一：公司2018年度董事会工作报告 ....................................................................6
议案二：公司2018年度监事会工作报告 ................................................................. 10
议案三：公司2018年度财务决算报告 ..................................................................... 13
议案四：公司2018年年度报告及摘要........................................................................16
议案五：关于公司2018年度利润分配方案的议案................................................... 17
议案六：关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案....................................... 18
议案七：关于公司审计机构2018年度审计工作评价及续聘的议案......................... 20
议案八：关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议案..................................... 21
议案九：关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案.................................... 23
议案十：关于公司及子公司追加使用自有资金进行现金管理额度的议案............25
议案十一：关于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的议案..........................26
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莱克电气股份有限公司
2018 年年度股东大会须知
为了维护莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证监会《上
市公司股东大会规则》规定和《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等相关法
律法规和规定，特制定本须知，望全体股东及其他有关人员严格遵守：
一、为保证本次大会正常进行，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下
简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的
人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。股东进入会场后，请自觉关闭手机
或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对于干扰大
会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部
门查处。
二、参会股东（或股东代理人）应严格按照本次会议通知所记载的会议登记
方法及时全面的办理会议登记手续及有关事宜。
三、出席大会的股东（或股东代理人）依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东的合
法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
四、出席大会的股东（或股东代理人）要求在会议上发言，应当在出席会议
登记日或出席会议签到时，向公司登记，填写《股东大会发言登记表》，股东要求
临时发言的应当举手示意，经大会主持人许可后方可进行。有多名股东同时要求
发言的，大会主持人将按照其持有股份由多到少的顺序安排发言。股东不得无故
中断大会议程要求发言。
五、股东或股东代表提出的问题，如与本次股东大会议题无关或将泄露公司
商业秘密或有损公司、股东利益的，大会主持人或相关负责人有权不予回答。
六、股东（或股东代理人）参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯
其他股东的权益，不得扰乱大会秩序。
七、会议表决前，会议登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东（或
2
股东代理人）人数及所持有表决权的股份总数。
八、大会采用现场投票和网络投票方式进行表决。
九、本次股东大会不发放礼品，参加会议的股东交通食宿自理。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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莱克电气股份有限公司
2018 年年度股东大会会议议程
会议召开时间：2019 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 开始
网络投票时：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间：2019 年 5 月 17 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间：2019 年 5 月 17 日 9:15-15:00。
会议地点：苏州高新区向阳路 2 号莱克电气股份有限公司会议室；
参会人员：股东、股东代理人、董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律
师等；
表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式；
主持人：董事长 倪祖根先生；
会议议程：
一、董事长宣布会议开始；
二、董事长宣布到会股东人数和代表股份数；
三、现场推举除律师外的其他两名股东代表、两名监事负责现场监票和计票；
四、董事会秘书宣读股东大会会议须知；
五、宣读会议议案主要内容：
议案内容 报告人
1、《公司 2018 年度董事会工作报告》 董事长：倪祖根
2、《公司 2018 年度监事会工作报告》 监事会主席：徐大敢
3、《公司 2018 年度财务决算报告》
董事、副总经理兼董事会秘
4、《公司 2018 年年度报告及摘要》
书：王平平
5、《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》
6、《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》 董事长：倪祖根
7、《关于公司审计机构 2018 年度审计工作评价及续聘的
议案》 董事、副总经理兼董事会秘
8、《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议案》 书：王平平
9、《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》
4
10、《关于公司及子公司追加使用自有资金进行现金管理
额度的议案》 董事、副总经理兼董事会秘
11、《关于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的议 书：王平平
案》
六、听取《2018 年度独立董事述职报告》
七、股东及股东代理人提问和解答；
八、股东对各项议案进行表决；
九、董事长宣布现场会议休会，统计现场会议和网络投票表决结果；
十、董事签署股东大会决议和会议记录等；
十一、董事长宣读本次股东大会会议决议；
十二、见证律师宣读本次股东大会的法律意见书；
十三、主持人宣布会议结束
莱克电气股份有限公司
2019 年 5 月 17 日
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议案一：《公司 2018 年度董事会工作报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
我代表董事会向各位作 2018 年度工作报告,请予以审议：
2018 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，
本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责的履行义务及行使
职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效的开展董事会各项工作，保
障了公司的良好运作和可持续发展。
一、董事会工作情况
公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》等规定履行职责，公司第四届董事会现有董事8名，其中独立董
事3名，独立董事占全体董事的三分之一多。董事会下设审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会及战略委员会，各委员会根据其工作细则履行职责，为公司
治理的规范性做出了应有的贡献。
董事会严格按照相关法律法规开展工作，公司全体董事诚实守信、勤勉尽责，
认真出席董事会和股东大会会议，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规。独立
董事对公司重大事项享有足够的知情权，能够独立、客观的履行职责。
（一）董事会会议召开情况
2018 年度，董事会共召开 5 次会议，会议召开均按照程序及规定执行，所有
会议的决议都合法有效。董事会会议召开的具体情况如下表：
序
届次 召开时间 出席人员 议案审议情况
号
审议通过了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司
应出席董事 8 债券条件的议案》、 关于调整公开发行 A 股可转换公
第四届董事会 2018 年 2 月 6 司债券募集资金规模的议案》、《关于公司公开发行 A
1 名，实际出席
第五次会议 日 股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》、《关于公
董事 8 名
司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用可行
性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公开发行 A
6
股可转换公司债券摊薄即期回报的影响及填补措施
（修订稿）的议案》、《全体董事、高级管理人员、控
股股东及实际控制人关于公司公开发行 A 股可转换
公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺（修订稿）
的议案》
审议通过了《公司 2017 年度总经理工作报告》、《公
司 2017 年度董事会工作报告》、 公司 2017 年度财务
决算报告》、《公司 2017 年年度报告及摘要》、《公司
2018 年第一季度报告的议案》、《2017 年度独立董事
述职报告》、《2017 年度董事会审计委员会履职报
告》、《关于公司 2018 年度预计日常关联交易的议
案》、 关于公司 2017 年度利润分配方案的议案》、 关
于修订公司章程的议案》、《公司 2017 年度内部控制
应出席董事 8 评价报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司
第四届董事会 2018 年 4 月
2 名，实际出席 董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》、《关于公司
第六次 25 日
董事 8 名 审计机构 2017 年度审计工作评价及续聘的议案》、
《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议
案》、 关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议
案》、《关于制订<莱克电气股份有限公司金融衍生产
品交易管理制度>的议案》、《关于公司及子公司开展
金融衍生产品交易业务的议案》、《关于公司 2017 年
度社会责任报告的议案》、 关于前次募集资金使用情
况报告的议案》、《关于召开 2017 年年度股东大会的
议案》
审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告及摘要的
应出席董事 8
第四届董事会 2018 年 8 月 议案》、《关于公司 2018 年半年度利润分配的预案》、
3 名，实际出席
第七次会议 27 日 《关于召开公司 2018 年第一次临时股东大会的议
董事 8 名
案》
审议通过了《关于延期召开公司 2018 年第一次临时
股东大会并增加临时提案的议案》、《关于延长公开
应出席董事 8
第四届董事会 2018 年 9 月 7 发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期的议
4 名，实际出席
第八次会议 日 案》、《关于提请股东大会延长对董事会办理本次公
董事 8 名
开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事宜授权期
限的议案》
应出席董事 8
第四届董事会 2018 年 10 月 审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议
5 名，实际出席
第九次会议 17 日 案》、《关于会计政策变更的议案》
董事 8 名
（二）董事会召集股东大会及执行股东大会决议的情况
7
2018 年度，公司共召开了 2 次股东大会，全部由董事会召集。股东大会会议
召开的具体情况如下表：
序
届次 召开时间 股东参会情况 议案审议情况
号
审议通过了《公司 2017 年度董事会工作报
告》、《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公
司 2017 年度财务决算报告》、《公司 2017 年
年度报告及摘要》、《关于公司 2017 年度利润
分配方案的议案》、《关于修订公司章程的议
2017 年年度股 2018 年 5 月 16 本次参与表决的股 案》、《关于公司董事、监事及高级管理人员
1 东大会 日 东人数共 14 名 薪酬的议案》、《关于公司审计机构 2017 年度
审计工作评价及续聘的议案》、《关于公司为
控股子公司银行授信提供担保的议案》、《关
于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务
的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告
的议案》
审议通过了《关于公司 2018 年半年度利润分
配的预案》、《关于延长公开发行 A 股可转换
2018 年第一次 2018 年 9 月 21 本次参与表决的股 公司债券股东大会决议有效期的议案》、《关
2
临时股东大会 日 东人数共 16 名 于提请股东大会延长对董事会办理本次公开
发行 A 股可转换公司债券并上市有关事宜授
权期限的议案》
股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式，依法对公司相关事项
作出决策，决议全部合规有效。董事会严格执行股东大会决议，上述审议议案已
全部合规实施，维护了公司全体股东的利益，推动了公司长期、稳健、可持续发
展。
二、董事会专门委员会召开情况
2018年度，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和董事
会各专门委员会实施细则的规定，董事会各专门委员会积极履行职责，具体履职
情况如下：
1、召开董事会审计委员会会议共计 4 次，审议通过了《公司 2017 年年度报
告及摘要》、《公司 2018 年第一季度报告的议案》、《2017 年度董事会审计委员会
8
履职报告》、《关于公司 2018 年度预计日常关联交易的议案》、《公司 2017 年度内
部控制评价报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司审计机构 2017 年度审
计工作评价及续聘的议案》、《关于公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》、《关于
公司 2018 年第三季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司 2018
年度财务报表审计方案的议案》；
2、召开董事会战略决策委员会会议共计 1 次，审议通过了《关于公司符合公
开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》、《关于调整公开发行 A 股可转换公司债
券募集资金规模的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）
的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告
（修订稿）的议案》、《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的影响及
填补措施（修订稿）的议案》、《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制
人关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺（修订
稿）的议案》；
3、召开董事会薪酬与考核委员会会议共计 1 次，审议通过了《关于公司董事、
监事及高级管理人员薪酬的议案》；
4、召开董事会提名委员会会议共计 1 次，审议通过了《关于考核公司第四届
董事会董事 2018 年上半年表现的议案》、《关于考核公司第四届监事会监事 2018
年上半年表现的议案》、《关于考核公司高管人员 2018 年上半年表现的议案》。
三、独立董事出席董事会及工作情况
2018 年度，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立
董事工作制度》等法律法规的规定，关注公司运作的规范性，独立履行职责，对
公司的制度完 善和日常经营决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见，为完善公
司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。独立董事具体
出席董事会及工作情况详见 2019 年 4 月 27 日披露于详见上海证券交易所网
站：http://www.sse.com.cn 上的《2018 年独立董事述职报告》。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
9
议案二：《公司 2018 年度监事会工作报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
在 2018 年度中，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有
关规定，认真履行监督职责，进行了有效的监督和管理。
一、监事会会议情况
2018 年度公司监事会共召开了 5 次，具体情况如下：
1、2018 年 2 月 6 日，公司召开了第四届监事会第五次会议，会议审议通过
了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》、《关于调整公开发
行 A 股可转换公司债券募集资金规模的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公
司债券预案（修订稿）的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资
金运用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公开发行 A 股可转换公司债券
摊薄即期回报的影响及填补措施（修订稿）的议案》、《全体董事、高级管理人员、
控股股东及实际控制人关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的承诺（修订稿）的议案》。
2、2018 年 4 月 25 日，公司召开了第四届监事会第六次会议，会议审议通过
了《公司 2017 年度监事会工作报告》、 公司 2017 年度财务决算报告》、 公司 2017
年年度报告及摘要》、《公司 2018 年第一季度报告的议案》、《关于公司 2018 年度
预计日常关联交易的议案》、《关于公司 2017 年度利润分配方案的议案》、《公司
2017 年度内部控制评价报告》、《关于会计政策变更的议案》。
3、2018 年 8 月 27 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，会议审议通过
了《关于公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2018 年半年度利润
分配的预案》。
4、2018 年 9 月 7 日，公司召开了第四届监事会第八次会议，会议审议通过
了《关于延长公开发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》。
5、2018 年 10 月 17 日，公司召开了第四届监事会第九次会议，会议审议通
过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
二、监事会对 2018 年度公司有关事项发表的独立意见
报告期内，监事会按照《公司法》和《公司章程》，从切实保护中小股东利益
的角度出发，认真履行了监事的职责，及时了解和检查公司财务运行状况，出席
10
或列席了 2018 年召开的全部股东大会和董事会会议，并对公司各类重大事项进行
了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具体监督情况如下：
（一）公司依法运作情况
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》等法律、法规的规定，认真履行
职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2018 年度依法运作情况进行
监督，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公
司建立了比较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高
级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规以及《公司章程》等的规定或
损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务状况
监事会对 2018 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和
审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状
况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。财务报告真实、客观地反映了公司的财务
状况和经营成果。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购资产行为
报告期内，公司无出售重大资产的情况。
（四）公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会对公司 2018 年度对子公司提供担保的事项进行了核查，监事会认为：
所有担保均为公司对内部子公司提供的担保，上述子公司具备偿债能力。公司在
实施上述担保时均已严格按照相关法律规定，执行了相关决策程序，不存在损害
公司及股东利益的情形。截止 2018 年 12 月 31 日，除对控股子公司和全资子公司
进行担保外，公司不存在对外担保的情形。公司的控股股东及其子公司亦不存在
非经营性占用公司资金的情况。公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券
交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，严格控制对外担保风险，2018 年
度公司不存在违反法律法规规定担保的情况。
报告期内，公司没有股权、资产置换情况。
（五）公司重大关联交易
监事会认为，报告期内公司关联交易均按市场公平交易的原则进行，定价合
理，没有损害股东与公司的利益。公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占
用公司资金的情况。
11
（六） 检查公司内部控制建设情况
公司监事认为: 公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及上海证券交
易所有关规定及国家其他相关法律法规，已建立健全了较为完善的内部控制制度
度和内部控制组织架构。保证了公司各项业务活动的正常开展和风险的控制，保
护了公司资产的安全和完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织结构
完整，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
本监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，
忠于职守，勤勉尽责，积极履行监督职能，同时进一步加强学习，强化监督管理
能力，确保公司内控措施的有效执行，进一步促进公司规范运作。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司监事会
2019 年 5 月 17 日
12
议案三：《公司 2018 年度财务决算报告》
尊敬的各位股东及股东代表：
公司 2018 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债表、2018 年度合并及母公
司的利润表、2018 年度合并及母公司的现金流量表、2018 年度合并及母公司的所
有者权益变动表及相关报表附注已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，并出具带强调事项段的无保留意见的审计报告。按审计结果，2018 年度公司
的主要会计数据和财务指标如下：
一、2018 年度经营成果
单位：万元 币种：人民币
本年比上年
项 目 2018 年（合并） 2017 年（合并） 增长额
增减（%）
营业收入 586,382.43 570,958.76 15,423.67 2.70
营业成本 439,518.49 428,410.57 11,107.92 2.59
销售费用 45,326.31 37,480.07 7,846.24 20.93
管理费用 23,081.97 20,937.01 2,144.96 10.24
研发费用 24,464.45 23,130.52 1,333.93 5.77
财务费用 -5,594.96 13,724.17 -19,319.13 -140.77
资产减值损失 5,365.32 4,865.08 500.24 10.28
投资收益 -4,845.70 1,430.61 -6,276.31 -438.72
营业外收入 3,479.55 781.34 2,698.21 345.33
营业外支出 300.61 145.01 155.60 107.30
所得税费用 6,107.32 4,792.38 1,314.94 27.44
净利润 42,282.38 36,552.61 5,729.77 15.68
归属于母公司所有者
42,304.13 36,552.83 5,751.30 15.73
的净利润
二、2018 年末财务状况
单位：万元
同比增减
项 目 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 增长额
（%）
13
货币资金 122,872.81 195,217.72 -72,344.91 -37.06
应收票据 15,665.71 11,952.66 3,713.05 31.06
应收账款 109,722.90 107,936.81 1,786.09 1.65
预付款项 3,057.90 5,221.12 -2,163.22 -41.43
其他应收款 1,201.79 1,859.37 -657.58 -35.37
存货 69,967.80 72,934.19 -2,966.39 -4.07
其他流动资产 2,680.81 5,566.01 -2,885.20 -51.84
固定资产 92,801.09 80,088.52 12,712.57 15.87
在建工程 5,366.38 13,910.17 -8,543.79 -61.42
长期待摊费用 3,762.20 1,859.47 1,902.73 102.33
应付职工薪酬 6,163.22 9,694.49 -3,531.27 -36.43
应交税费 1,699.51 -408.66 2,108.17 515.87
其他应付款 22,948.80 17,448.86 5,499.94 31.52
一年内到期的非
0.00 30,000.00 -30,000.00 -100.00
流动负债
未分配利润 138,819.58 184,301.47 -45,481.89 -24.68
三、2018 年度现金流量情况
单位：万元
项目 2018 年 2017 年 同比增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 66,872.81 21,416.80 212.24
投资活动产生的现金流量净额 -19,490.15 31,024.40 -162.82
筹资活动产生的现金流量净额 -118,305.42 -50,756.52 -133.08
四、主要财务指标
项 目 2018 年（合并） 2017 年（合并） 同比增减（%）
基本每股收益（元/股） 1.05 0.91 15.38
增加 0.87 个百分
净资产收益率（加权平均） 12.64% 11.77%
点
14
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
15
议案四：《公司 2018 年年度报告及摘要》
尊敬的各位股东及股东代表：
根据中国证监会和上海证券交易所的要求，公司已于 2019 年 4 月 27 日在
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》披露了公司 2018 年年度报告全文及摘要。
本议案已经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议审
议通过！
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案五：《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2018 年度公司合并报
表归属于母公司实现的净利润 423,041,320.60 元,其中母公司实现的净利润为
546,484,350.47 元，提取法定盈余公积金后，加上前期滚存未分配利润，截止
至 2018 年年末公司可供分配利润额为 1,388,195,780.51 元。
考虑到公司股东的利益与公司长远发展，公司 2018 年度利润分配预案为：
公司拟股本总数 401,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.20 元
（含税），共 8,822 万元，剩下的未分配利润结转下一年度。
该利润分配方案需经公司 2018 年年度股东大会审议批准后实施。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案六：《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
根据 2018 年度莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）效益情况，按照
《公司章程》和《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》的规定，2018 年
度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬如下：
一、2018 年度公司董事薪酬情况如下：
（单位：万元）
序号 姓名 2018 年度薪酬合计
1 倪祖根 80.00
2 薛峰 56.23
3 王平平 65.06
4 沈月其 56.18
5 倪翰韬 27.41
6 龚怀龙 6.60
7 殷爱荪 6.60
8 刘凤委 6.60
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二、2018 年度公司监事薪酬情况如下：
单位：万元）
序号 姓名 2018 年度薪酬合计
1 徐大敢 25.36
2 卫薇 35.20
3 张伟明 20.60
三、2018 年度公司高级管理人员薪酬情况如下：
单位：万元）
序号 姓名 2018 年度薪酬合计
1 韩健 59.77
2 朱福县 55.14
备注：1、倪祖根、薛峰、王平平、沈月其薪酬见“2018 年度公司董事薪酬情况”
2、财务总监朱福县已离职
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案七：《关于公司审计机构 2018 年度审计工作评价
及续聘的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具备为上市公
司提供审计服务的经验与能力。在 2018 年度审计工作中，能够恪尽职守，按照中
国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观和公正，较好地履行了
双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作。由于双方合作良好，且
信永中和会计师事务所具备相关资质条件，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期为一年，
并授权公司管理层与审计机构协商决定相关审计费用。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案八：《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
根据公司生产经营需要，公司及其子公司（苏州金莱克家用电器有限公司、
苏州金莱克精密机械有限公司、苏州金莱克汽车电机有限公司、莱克电气绿能科
技（苏州）有限公司、苏州碧云泉净水系统有限公司、苏州艾思玛特机器人有限
公司、KINGCLEAN ELECTRIC HK CO.,LIMITED（莱克电气香港有限公司））拟向银
行申请总授信额度（授信种类包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银
行业务）不超过人民币 169 亿元整（大写：壹佰陆拾玖亿元整）（或等值外币），
具体情况如下：
授信额度
序号 银行名称
（亿元）
1 中国工商银行股份有限公司苏州分行 15
2 中信银行股份有限公司苏州分行 11
3 中国农业银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 10
4 广发银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 5
5 中国银行苏州高新技术产业开发区支行 10
6 中国建设银行股份有限公司苏州吴中支行 12
7 上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 3
8 中国光大银行股份有限公司苏州分行 5
9 江苏银行股份有限公司苏州新区支行 3
10 兴业银行股份有限公司苏州分行 5
11 浙商银行股份有限公司苏州分行 2
12 汇丰银行（中国）有限公司苏州分行 5
13 上海银行股份有限公司苏州分行 5
14 宁波银行股份有限公司苏州相城支行 2
15 宁波银行股份有限公司苏州分行 2
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16 中国民生银行股份有限公司苏州分行 6
17 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 5
18 招商银行股份有限公司苏州分行 8
19 渤海银行股份有限公司苏州分行 3
20 中国进出口银行江苏省分行 5
21 平安银行股份有限公司苏州分行 5
22 中国邮政储蓄银行股份有限公司苏州市分行 3
23 江苏江南农村商业银行股份有限公司 0.5
24 交通银行股份有限公司苏州分行 4
25 澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司上海分行 1.5
26 恒丰银行股份有限公司苏州分行 3
27 国家开发银行苏州市分行 6
28 华夏银行股份有限公司苏州分行 1
29 江苏银行股份有限公司苏州平江支行 3
30 其他银行 20
合计 169
上述额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的
实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可以循环使用。
上述授信额度董事会同意并授权董事长签署相关法律文件，有效期为公司
2018 年年度股东大会通过之日起至公司 2019 年年度股东大会召开之日止。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案九：《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
为满足莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司的业务发展和
日常经营需要，根据公司有关制度规定和中国证券监督管理委员会、中国银行业
监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）
文件精神，在确保运作规范和风险可控的前提下，公司拟为控股子公司向银行申
请综合授信额度时提供合计不超过人民币 62 亿元（或等值外币）的担保额度，具
体情况如下：
拟担保
序 担保公
被担保公司 拟办理银行 授信额度
号 司
（亿元）
中国民生银行股份有限公司苏州分行 2
上海银行股份有限公司苏州分行 1
中信银行股份有限公司苏州分行 1
中国银行苏州高新技术产业开发区支行 1
莱克电 中国建设银行股份有限公司苏州吴中支
2
行
气股份 苏州金莱克精
1 密机械有限公 宁波银行股份有限公司苏州分行 1
有限公 司
交通银行股份有限公司苏州分行 1
司
苏州银行股份有限公司高新技术产业开
2
发区支行
招商银行股份有限公司苏州分行 2
其他银行 10
小计 23
莱克电 莱克电气绿能 中国民生银行股份有限公司苏州分行 1.5
2
气股份 科技（苏州） 上海银行股份有限公司苏州分行 1
23
有限公 有限公司 中信银行股份有限公司苏州分行 3
司
中国银行苏州高新技术产业开发区支行 3
中国建设银行股份有限公司苏州吴中支
2
行
宁波银行股份有限公司苏州分行 1
交通银行股份有限公司苏州分行 2
苏州银行股份有限公司高新技术产业开
2
发区支行
其他银行 10
小计 25.5
中国工商银行股份有限公司苏州分行 0.5
莱克电 中信银行股份有限公司苏州分行 1
苏州金莱克汽
气股份 中国银行苏州高新技术产业开发区支行 1
3 车电机有限公
有限公 交通银行股份有限公司苏州分行 1
司
司 其他银行 10
小计 13.5
总计 62
上述控股子公司于公司 2018 年年度股东大会通过之日起至公司 2019 年年度
股东大会召开之日期间在向银行申请综合授信额度时，公司拟在上述额度内提供
连带责任担保，并且公司将根据这三家子公司未来实际经营需要，在 62 亿元人民
币（或等值外币）担保总额度范围内对具体担保额度分配进行适当调整。同时，
提请授权董事长签署担保协议等相关法律文件，具体事宜包括但不限于贷款银行、
担保金额、担保期间及担保方式等。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
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议案十：《关于公司及子公司追加使用自有资金进行现金管理额度的
议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
本着股东利益最大化原则，为提高资金的使用效率，合理利用闲置的自有资
金，在确保不影响公司及子公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提
下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理的额度从第四届董事会第十一次会
议已授予的不超过人民币 10 亿元增加到不超过人民币 30 亿元，用于购买银行、
基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性较好、中低
风险、固定或浮动收益类的理财产品。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，
并授权董事长在上述额度内具体负责办理实施，授权期限自 2018 年度股东大会
审议通过之日至 2019 年度股东大会决议之日止。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
2019 年 5 月 17 日
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议案十一：《关于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的议案》
尊敬的各位股东及股东代表：
公司及子公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，
主要以美元、欧元等外币结算为主，为有效规避和应对汇率波动等对公司及子公
司带来的风险，减少对经营的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟通过金融
衍生产品交易进行汇率及利率风险管理。
本议案所称金融衍生产品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。
衍生产品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金
差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信
用交易。公司及子公司拟开展金融衍生产品包括但不限于远期结售汇、人民币和
其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉
期、利率期权等。
根据公司实际的业务需要，结合相关法律、法规和文件的规定和经营需要，
公司及子公司以套期保值为目的拟开展金额不超过5亿美元金融衍生产品交易，并
授权公司管理层决定及签署相关交易文件，本次拟开展的金融衍生产品交易资金
来源为公司及子公司自有资金，授权期限自2018年度股东大会审议通过之日至
2019年度股东大会决议之日期间。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
莱克电气股份有限公司董事会
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