北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则




北京万泰生物药业股份有限公司
       监事会议事规则




        二〇二一年七月
                                       北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则



                     北京万泰生物药业股份有限公司

                              监事会议事规则

                        （2021 年 7 月修订）


                              第一章       总则

    第一条 为规范北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
运作，完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）及相关规定,结合公司实际情况，制定本规则。

    第二条 本规则对公司全体监事，监事会指定的工作人员、列席监事会会议
的其他有关人员都具有约束力。

    第三条 公司监事会依据《公司法》和《公司章程》设立。监事会对公司董
事及高级管理人员执行公司职务的行为实行监督，保障股东利益、公司利益和员
工的利益不受侵犯。

    第四条 监事会依据有关法律、法规，《公司章程》及本规则的规定行使监督
权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。

                     第二章    监事会的性质和职权

    第五条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。

    第六条 监事会行使下列职权：

   (一)    应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

   (二)    检查公司财务；

   (三)    对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
           行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提
           出罢免的建议；

   (四)    当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
           理人员予以纠正；

   (五)    提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

                                       1
                                     北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则


          持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   (六)   列席董事会会议；

   (七)   向股东大会提出提案；

   (八)   依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
          诉讼；

   (九)   发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
          务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

   (十)   公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

    第七条 监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为对董事、高级
管理人员绩效评价的重要依据。

    第八条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应
当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监
会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告。

                       第三章    监事会的组成

    第九条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监
事过半数选举产生。监事会指定联系人一名，由监事会主席提名并决定。

    第十条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代
表 1 人。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他
形式民主选举产生。

              第四章     监事会的会议制度和议事程序

    第十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六
个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

   (一)   任何监事提议召开时；

   (二)   相关法律、法规规定的其他情形；

   (三)   证券监管部门要求召开时。

    第十二条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体
监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在
对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。



                                   2
                                   北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则


    第十三条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会联系人向监事
会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

   (一)    提议监事的姓名；

   (二)    提议理由或者提议所基于的客观事由；

   (三)    提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

   (四)    明确和具体的提案；

   (五)    提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会联系人应当发出召开监
事会临时会议的通知。

    第十四条 监事会会议议程由主席确定，但监事会主席在确定会议议程时应
考虑其他监事的书面提议；监事会会议应遵照召集会议的通知所列的议程进行；
对议程外的问题，只有在两名以上监事同意列入议程，监事会才能进行讨论并作
出相关决议。

    第十五条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    第十六条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前 10 日和
3 日将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件、微信或者其他方式，提交全
体监事。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    监事收到会议通知后，应及时予以确认并反馈相关信息（包括但不限于是否
出席会议、行程安排等）。监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未
收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。

    第十七条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

   (一)    举行会议的日期、地点和会议期限；

   (二)    事由及议题；

   (三)    发出通知的日期。

   口头会议通知至少应包括上述第（一）项内容，以及情况紧急需要尽快召开
监事会临时会议的说明。


                                  3
                                    北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则


    第十八条 监事会会议以现场方式召开。

   如遇情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，在保障监事充分表达意见
的前提下无须提前发出会议通知，可以用书面信函、邮件、传真或会议主持人建
议的其他方式进行并作出决议，并由参会监事签字。

    第十九条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行，监事会决议应当
经半数以上监事通过。

    第二十条 监事会认为有必要时，可以要求董事、高级管理人员、内部及外
部审计人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。

    第二十一条 监事如因故不能参加会议，可以委托其他监事代为出席会议，
参加表决。委托其他监事代为出席会议、参加表决的应提交书面委托书，委托书
上应写明委托的内容和权限。书面委托书应在开会前 1 天送达联系人，由联系人
办理授权委托登记，并在会议开始时向到会人员宣布。授权委托书可由联系人按
统一格式制作，随通知送达监事。

    第二十二条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    第二十三条 公司的监事均有权提出监事会议案，需要提交监事会审议的议
案应预先提交监事会联系人，由监事会联系人汇集分类整理后交监事会主席审阅，
由监事会主席决定是否列入议程。原则上提交的议案都应列入议程，对未列入议
程的议案，监事会主席应以书面方式向提案人说明理由，不得压而不议又不做出
反应，否则提案人有权向有关监管部门反映情况。

    第二十四条 监事会会议必须遵照会议通知所列的议程进行；对议程外的议
题，由全体监事过半数同意后可列入会议议程。

    第二十五条 议案资料应随会议通知一起送达全体监事和需要列席会议的有
关人士。

    第二十六条 监事会会议的表决实行举手表决或全体监事一致认可的其他
表决方式。监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。监事的表决意向分为同
意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择
两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；
中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    第二十七条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音或录像。

    第二十八条 监事会会议由监事会联系人负责记录。监事会联系人因故不能
记录时，由监事会联系人指定一名记录员负责记录。监事会联系人应详细告知该


                                   4
                                     北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则


记录员记录的要求和应履行的保密义务。出席会议的监事、监事会联系人和记录
员都应在记录上签名。

    第二十九条 监事会会议记录应当包括以下内容：

   (一)      会议召开的时间、地点、方式；

   (二)      会议通知的发出情况；

   (三)      会议召集人和主持人；

   (四)      会议出席以及委托出席情况；

   (五)      会议议程及议题；

   (六)      每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
             数）；

   (七)      会议记录人姓名；

   (八)      与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于以通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。

    第三十条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同
意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可以向监管部门报告，也可以发
表公开声明。

   监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

   第三十一条 监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。监
事会决议违反法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公
司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以
免除责任。

   第三十二条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上市规则》的有关
规定办理。监事会的决议在通过正常的渠道，依据法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定披露之前，参加会议的所有人员不得以任何一种方式泄密，更不得
以此谋取私利。如果发生上述行为，当事人应当承担一切后果，直至追究其法律
责任。

    第三十三条 监事会应建立决议执行监督记录制度，监事会的每一项决议均
应指定监事执行或监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将
最终执行结果报告监事会。

                                    5
                                     北京万泰生物药业股份有限公司监事会议事规则


    第三十四条 监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以聘请律师、
注册会计师等专业人员协助其工作，所发生的合理费用由公司承担。

    第三十五条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监
事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的住宿费、会议场所租金和当地交
通费及其他符合财务制度规定的可报销费用。

    第三十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会
主席指定专人负责保管。监事会会议资料的保存期限为十年。

                            第五章       附则

    第三十七条 本规则为《公司章程》的附件，由监事会制订报股东大会批准
后生效。本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；
本规则如与法律、法规或者《公司章程》的规定相冲突时，按法律、法规或者《公
司章程》的规定执行。

    第三十八条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“过”、
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

    第三十九条 本规则由监事会负责解释。




                                     6