国金证券股份有限公司
关于北京万泰生物药业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
万泰生物药业股份有限公司（以下简称“万泰生物”或“公司”）首次公开发行
股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法律、法规的要求，对万泰生物 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]518 号”《关于同意北京万泰
生物药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，北京万泰生物药业
股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,360 万股，募集资金总额为
人民币 38,150.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 31,784.81 万元。
上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具“容诚
验字[2020]第 518Z0011 号”《验资报告》验证，公司已对募集资金采取了专户
存储制度。
（二）募集资金的存放、使用及专户余额情况
万泰生物、国金证券与宁波银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份
有限公司厦门海沧支行募集资金专户开户行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》。
万泰生物、全资子公司厦门万泰沧海生物技术有限公司（以下简称“万泰沧
海”）、国金证券与中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行签署了《募集资金
专户存储四方监管协议》。
万泰生物、全资子公司厦门万泰凯瑞生物技术有限公司（以下简称“万泰凯
瑞”）、国金证券与中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行签署了《募集资金
专户存储四方监管协议》。
2021 年度，公司募集资金使用总额为 17,133.08 万元，其中募集资金项目直
接投入总额为 17,133.08 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为
786.58 万元，已累计投入募集资金总额 31,483.08 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额具体情况如下：
账户余额
开户行 公司 账号 项目
（万元）
生物医药项目工程
宁波银行股份有限公 7701012200113
万泰生物 545.38 二期、营销网络中心
司北京分行 2611
扩建项目
宫颈癌疫苗质量体
中国工商银行股份有 4100026019200
万泰生物 95.94 系提升及国际化项
限公司厦门海沧支行 110267
目
宫颈癌疫苗质量体
中国工商银行股份有 4100026029200 系提升及国际化项
万泰沧海 -
限公司厦门海沧支行 218702 目、生物医药项目工
程二期
宫颈癌疫苗质量体
中国工商银行股份有 4100026029200
万泰沧海 127.91 系提升及国际化项
限公司厦门海沧支行 218702-0003
目
中国工商银行股份有 4100026029200 生物医药项目工程
万泰沧海 17.35
限公司厦门海沧支行 218702-0004 二期
中国工商银行股份有 4100026029200
万泰凯瑞 -
限公司厦门海沧支行 218826
合计 786.58
二、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021 年度，公司募投项目的资金使用情况详见附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经相关部门批准，募集资金投资
项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入。
2020 年 7 月 6 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于
以募集资金向厦门万泰沧海生物技术有限公司增资及以募集资金置换自筹资金
预先投入募集资金投资项目资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投
入募投项目的自筹资金。具体情况如下：
单位：万元
项目名称 承诺募集资金投资金额 自筹资金预先投入金额
宫颈癌疫苗质量体系提升及
15,000.00 8,913.95
国际化项目
合计 15,000.00 8,913.95
上述以首次公开发行募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金
业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京万泰生物药业股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字
[2020]518Z0205 号）报告验证。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 6 月 5 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》。公司决定使用最高额度不超过
人民币 15,000 万元的暂时闲置资金进行现金管理，上述额度在决议有效期内可
循环滚动使用。2020 年 6 月 24 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》。
闲置资金投资的有效期自公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过之日起
一年内有效。闲置资金将用于购买不超过一年的安全性高、流动性好、保证本金
及收益的商业银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品（包括但不限于协
定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等现金管理
产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。同时须符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品主体能够提供保本承诺；2、流动性好，不影
响募集资金投资计划正常进行；3、投资产品不得质押。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在尚未到期的使用闲置募集资金购买
的保本型理财产品。
报告期，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品已获得收益明细如下：
产品 投资盈亏
签约方 类型 金额（万元） 收益起始日期
名称 （万元）
宁波银行股份有限 定期 保本固定收
10,000.00 2020/10/28 66.25
公司北京分行 存单 益
宁波银行股份有限 定期 保本固定收
5,000.00 2021/2/3 85.13
公司北京分行 存单 益
合计 15,000.00 151.38
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2021 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）募集资金的其他使用情况
2021 年度，公司不存在募集资金的其他使用情况。
三、募集资金投向变更的情况
2020 年 11 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2020 年 12 月 7 日，公司召开 2020
年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
公司原募集资金投资项目及募集资金计划如下：
序号 募投项目 投资总额（万元） 拟投入募集资金（万元）
化学发光试剂制造系统
1 自动化技术改造及国际 15,000.00 15,000.00
化认证项目
宫颈癌疫苗质量体系提
2 15,000.00 15,000.00
升及国际化项目
3 营销网络中心扩建项目 8,000.00 1,784.81
合计 38,000.00 31,784.81
因公司发展战略调整，公司决定将原募投项目“化学发光试剂制造系统自动
化技术改造及国际化认证项目”变更为“生物医药项目工程二期”，具体情况如
下：
项目 具体情况
原项目名称 化学发光试剂制造系统自动化技术改造及国际化认证项目
原项目实施主体 全资子公司厦门万泰凯瑞生物技术有限公司
新项目名称 生物医药项目工程二期
新项目实施主体 全资子公司厦门万泰沧海生物技术有限公司
项目 具体情况
拟变更募集资金金额 15,000 万元
是否构成关联交易 否
公司化学发光业务近 3 年保持了 80%以上的高速增长，超出了公司
原增长预期。原项目计划在租赁厦门海沧生物科技发展有限公司的
1.27 万平方米厂区进行扩产至产能 1 亿人份/年。但截至目前公司化
学发光试剂实际产能已达 8000 万人份以上，公司原定产能目标已
不能满足市场需要。根据公司发展战略规划，未来 5 年内化学发光
试剂年产能提升到 5 亿人份、发光设备年产能提升到 3000 台以上，
现有场地不足的问题已经制约了公司化学发光业务扩大再生产，公
募投项目变更原因
司急需更大的发展空间提升生产能力以满足市场快速发展的需要。
根据公司与厦门海沧区政府协商的情况，海沧区政府愿意在生物医
药产业园提供百余亩土地，支持公司化学发光业务扩大再生产。化
学发光业务新生产基地的建设需按政府相关政策办理招拍挂、签
约、规划、项目立项、环评、开工建设等手续，实施周期较长，从
提高募集资金使用效率的角度，尽快将募集资金投向急需建设资金
的具有发展潜力的新项目更加有利于公司的发展。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详
见附表 2。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集
资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对
公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：万元
募集资金总额 31,784.81 本年度投入募集资金总额 17,133.08
变更用途的募集资金总额 15,000.00
已累计投入募集资金总额 31,483.08
变更用途的募集资金总额比例 47.19%
截至期末累 项目达 项目可
已变更项 截至期末投
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 到预定 本年度 是否达 行性是
目，含部 调整后投 2021 年度 入进度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发生
分变更 资总额 投入金额 (%)(4)＝
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 状态日 效益 效益 重大变
（如有） (2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 期 化
化学发光试剂制
造系统自动化技
是 15,000.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 否
术改造及国际化
认证项目
生物医药项目工
是 - 15,000.00 15,000.00 10,301.33 15,263.10 263.10 101.75% 2025 年 不适用 不适用 否
程二期
宫颈癌疫苗质量
2021 年
体系提升及国际 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 5,523.13 14,632.52 -367.48 97.55% 不适用 不适用 否
12 月
化项目
营销网络中心扩 2021 年
否 1,784.81 1,784.81 1,784.81 1,308.62 1,587.46 -197.35 88.94% 不适用 不适用 否
建项目 12 月
合计 31,784.81 31,784.81 31,784.81 17,133.08 31,483.08 -301.73
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见“二、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见“二、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金账户余额为 786.58 万元。
募集资金其他使用情况 无
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
单位：万元
变更后项 变更后的项
截至期末计 投资 项目达到预
变更后的 目拟投入 本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预 目可行性是
对应的原项目 划累计投资 进度(%) 定可使用状
项目 募集资金 投入金额 入金额(2) 的效益 计效益 否发生重大
金额(1) (3)=(2)/(1) 态日期
总额 变化
生物医药 化学发光试剂制造系统
项目工程 自动化技术改造及国际 15,000.00 15,000.00 10,301.33 15,263.10 101.75% 2025 年 不适用 不适用 否
二期 化认证项目
合计 15,000.00 15,000.00 10,301.33 15,263.10 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募 变更原因及决策程序详见本核查意见“三、募集资金投向变更的情况”。公司于 2020 年 11 月 21 日、2020 年
投项目) 12 月 8 日对变更募投项目的相关决议进行了公告
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京万泰生物药业股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 蕾 朱国民
国金证券股份有限公司
年 月 日