国金证券股份有限公司
关于北京万泰生物药业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为北京
万泰生物药业股份有限公司（以下简称“万泰生物”、“公司”）的非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关规定的要求，对公司非公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查，
具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 27 日出具的《关于核准北京万泰
生物药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1098 号）核准，
北京万泰生物药业股份有限公司本次非公开发行 25,862,705 股人民币普通股（A
股）股票，新增股份已于 2022 年 7 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续。
公司控股股东养生堂有限公司认购的股票自本次发行结束之日起 18 个月内
不得转让，其他发行对象认购的股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。
根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行锁定期自发
行结束之日起 6 个月的股份，数量为 23,276,435 股，将于 2023 年 1 月 13 日上市
流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股票完成后，公司总股本由 880,208,000 股增至 906,070,705
股。其中有限售条件流通股为 687,390,006 股，无限售条件流通股为 218,680,699
股。
1
本次限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请限售股上市流通的股东均承诺：自北京万泰生物药业股份有限公司
本次非公开发行股票发行结束之日起六个月内不转让所认购的新股。
截至本核查意见出具日，本次申请限售股上市流通的股东严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售上市流通股数量为 23,276,435 股。
本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 13 日。
本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股 剩余
持有限售股 本次上市
序号 股东名称 占公司总股 限售股
数量 流通数量
本比例 数量
中意资管-工商银行-中意资
1 产-优势企业 30 号资产管理 7,389,344 0.8155% 7,389,344 0
产品
富荣基金-华能信托丰年 1
2 号单一资金信托-富荣基金荣 2,216,803 0.2447% 2,216,803 0
耀 16 号单一资产管理计划
富荣基金-华能信托嘉月 7
3 号单一资金信托-富荣基金荣 3,325,205 0.3670% 3,325,205 0
耀 19 号单一资产管理计划
富荣基金-华能信托悦盈 13
4 号单一资金信托-富荣基金荣 4,064,139 0.4485% 4,064,139 0
耀 20 号单一资产管理计划
富荣基金-华能信托悦盈 15
5 号单一资金信托-富荣基金荣 1,477,868 0.1631% 1,477,868 0
耀 21 号单一资产管理计划
2
持有限售股 剩余
持有限售股 本次上市
序号 股东名称 占公司总股 限售股
数量 流通数量
本比例 数量
泰康资产聚鑫股票专项型养
6 老金产品-中国银行股份有限 1,477,868 0.1631% 1,477,868 0
公司
泰康人寿保险有限责任公司-
7 849,774 0.0938% 849,774 0
投连-行业配置
泰康人寿保险有限责任公司-
8 分红-个人分红产品-019L- 738,934 0.0816% 738,934 0
FH002 沪
泰康人寿保险有限责任公司-
9 738,934 0.0816% 738,934 0
投连-创新动力
深圳市前海久银投资基金管
10 理有限公司-久银定增 2 号私 997,566 0.1101% 997,566 0
募证券投资基金
合计 23,276,435 2.5689% 23,276,435 0
五、股本变动结构表
单位：股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 687,390,006 -23,276,435 664,113,571
无限售条件的流通股 218,680,699 23,276,435 241,957,134
股份合计 906,070,705 - 906,070,705
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
万泰生物本次非公开发行限售股上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、有关规则和股东股份锁定期
承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次非公开发行限售股上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通的事项无异议。
3
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京万泰生物药业股份有限
公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
柳泰川 王施健
国金证券股份有限公司
年 月 日
4
