西部证券股份有限公司
关于北京国联视讯信息技术股份有限公司
2019 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京国联视讯信息技
术股份有限公司（以下简称“国联股份”、“公司”、“发行人”）首次公开发行并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，就国联股份 2019 年度首
次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京国联视讯信息技术股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1116 号文）核准，并经上海证券交
易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）35,210,000 股，发行价格
为每股人民币 15.13 元，募集资金总额为人民币 532,727,300.00 元，扣除发行费
用后，募集资金净额为人民币 487,359,891.57 元。上述资金已于 2019 年 7 月 24
日到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 7 月 25 日对公司本次公
开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2019】第 ZG11622
号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和上海证券交易所的相关
规范性文件以及《北京国联视讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”）的规定，结合公司实际情况，制定了《北京国联视讯信息技术股份有限
公司募集资金管理制度》。
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关规定，公司、保荐机构西部证券股
份有限公司“以下简称西部证券”分别与四家银行签署了《募集资金三方监管协
议》。
2019 年 7 月 24 日，公司、西部证券分别与杭州银行股份有限公司北京分行、
宁波银行北京分行营业部、北京银行双秀支行、华夏银行北京中关村支行签署《募
集资金三方监管协议》，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行
不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
募集资金 初始收到募集 存储方式
账号 截止日余额
开户银行 资金金额 活期存款 结构性存款
北京银行 200000020194
195,099,000.84 123,709,581.65 73,709,581.65 50,000,000.00
双秀支行 00029837424
北京银行 200000020194
118,383,281.60 85,365,476.05 35,365,476.05 50,000,000.00
双秀支行 00029841900
宁波银行
770101220010
北京分行 79,407,805.82 23,458,616.10 23,458,616.10
34511
营业部
华夏银行
102770000009
北京中关 39,793,344.48 20,014,135.68 20,014,135.68
83118
村支行
杭州银行
110104016000
北京分行 40,000,000.00 6,223.05 6,223.05
1075570
营业部
华夏银行
102770000009
北京中关 14,676,458.83 28,246.48 28,246.48
83094
村支行
合计： 487,359,891.57 252,582,279.01 152,582,279.01 100,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2019 年度募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司股票发行募集资金 532,727,300.00 元，使用
情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 487,359,891.57
减：2019 年度投入募集资金投资项目金额 4,637,552.57
减：资金置换金额 16,051,252.31
减：补充流动资金 184,650,000.00
减：现金管理 130,000,000.00
减：扣减手续费 708.51
加：收到利息收入 561,900.83
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金实际余额 152,582,279.01
说明：2019 年度补充流动资金 184,650,000.00 元，其中根据募集资金投资项目方案补充
流动资金 54,650,000.00 元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 130,000,000.00 元。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
募集资金投资项目包括电子商务平台升级项目、全国营销体系建设项目、
SaaS 系统研发项目、产业互联网研发中心项目、补充流动资金五个项目，由于
五个项目相互协同对公司产生效益，是对公司业务的整体促进，因而无法核算单
个募集资金投资项目产生的效益，项目投产后，公司收入利润水平将有较高的增
长，为公司带来良好的经济效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
自 2017 年 5 月 16 日，公司召开了第六届第十九次董事会，审议通过《关于
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金投资项目及其可行性的议
案》始，截至募集资金到位 2019 年 7 月 24 日止，本公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的投资额为 1,605.13 万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 本次募集资金拟投入额 自筹资金投入
序号 项目名称 本次募集资金拟投入额 自筹资金投入
1 电子商务平台升级 3,979.33 729.37
2 全国营销体系建设项目 7,940.78 80.00
3 SaaS 系统研发项目 11,838.33 264.84
4 产业互联网研发中心项目 19,509.90 530.92
合计 43,268.34 1,605.13
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关
规定，本公司决定以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金，本公司预先
投入自筹资金 1,605.13 万元，需用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金为 1,605.13 万元，2019 年 10 月 31 号由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具信会师报字[2019]第 ZG11744 号募集资金置换专项审核报告。
并于 2019 年 11 月完成置换，分别是：
北京银行双秀支行（账号：20000002019400029837424）置换出 530.92 万元；
北京银行双秀支行（账号：20000002019400029841900）置换出 264.84 万元；
宁波银行北京分行营业部（账号：77010122001034511）置换出 80.00 万元；
华夏银行北京中关村支行（账号：10277000000983118）置换出 729.37 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2019 年 8 月 19 日召开了第七届董事会第十二次会议及第七届监事会
第五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》
的议案，同意使用 1.3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
及公司《募集资金使用管理办法》的规定，规范使用该部分资金。本次以闲置募
集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，该笔闲置募集资金将仅限
于与主营业务相关的生产经营，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通
过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品
种、可转换公司债券等交易。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将归
还募集资金专户。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用加快进度，公司
将及时以自有资金提前归还至募集资金专户，以确保募集资金投资项目的正常运
行。以上安排不改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
截 至 2019 年 12 月 31 日， 共利 用闲 置 募集资 金暂 时补 充流 动资金
130,000,000.00 元。分别是：
北 京 银 行 双 秀 支 行 （ 账 号 ： 20000002019400029837424 ） 补 充 流 动 资 金
65,000,000.00 元；
北 京 银 行 双 秀 支 行 （ 账 号 ： 20000002019400029841900 ） 补 充 流 动 资 金
30,000,000.00 元；
宁波银行北京分行营业部（账号： 77010122001034511 ）补充流动资金
25,000,000.00 元；
华夏银行北京中关村支行（账号： 10277000000983118 ）补充流动资金
10,000,000.00 元。
（五）闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 8 月 19 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意公司
使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于安全性高、流动性
好、且能够满足保本要求、期限最长不超过 12 个月的银行保本型产品。该部分
现金管理到期后归还至募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司共将 1.3 亿元募集资金用于购买保本浮动型
结构性存款。具体情况为：
北京银行双秀支行（账号：20000002019400029837424）购买 50,000,000.00
元。预期到期最低年化利率 2.00%，预期到期最高年化利率为 3.35%，起息日 2019
年 10 月 23 日，到期日 2020 年 4 月 20 日，清算期为到期日当日（或北京银行提
前终止日）支付本金，到期日（或北京银行提前终止日）后 3 个工作日支付利息。
北京银行双秀支行（账号：20000002019400029841900）购买 50,000,000.00
元。预期到期最低年化利率 2.00%，预期到期最高年化利率为 3.35%，起息日 2019
年 10 月 23 日，到期日 2020 年 4 月 20 日，清算期为到期日当日（或北京银行提
前终止日）支付本金，到期日（或北京银行提前终止日）后 3 个工作日支付利息。
宁波银行北京分行营业部（账号：77010122001034511）购买 30,000,000.00
元，结构性存款账户为 77010122001072171。预期年化收益率 3.00%，起息日 2019
年 10 月 17 日，到期日 2020 年 4 月 17 日，收益兑付日 2020 年 4 月 21 日。
（六）节余募集资金使用情况
公司 2019 年度不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、保荐机构核查结论
保荐代表人和持续督导成员通过获取资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对国联股份首次公开发行股票募集资金的存放、使用及上述募集资金投资项目实
施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支
付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目报告等资料，
在公司办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管等相关人员
沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：国联股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。国联股份 2019 年度募集资金的使用的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013
年修订）》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京国联视讯信息技术股份
有限公司 2019 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
李 超 薛昊昕
西部证券股份有限公司
年 月 日
