公司代码：603613                                                       公司简称：国联股份


                   北京国联视讯信息技术股份有限公司
                        2019 年度内部控制评价报告

北京国联视讯信息技术股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内
部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行
了评价。

一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。

3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。

4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

    □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否

6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否

三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：北京国联视讯信息技术股份有限公司、北京涂多多电子商务有限
公司、北京涂多多信息技术有限公司 、张家港涂多多电子商务有限公司 、宁波顶创太化新材料有限公
司 、北京玻多多电子商务有限公司 、张家港保税区玻晶信息技术有限公司 、宁波中玻嘉岩新材料有
限公司 、四川玻多多信息科技有限公司、 宁波肥多多电子商务有限公司、北京卫多多电子商务有限公
司、宁波卫多多新材料科技有限公司、武汉卫多多新材料科技有限公司、河南卫多多新材料有限公司、
杭州卫多多电子商务有限公司、宁波纸多多新材料有限公司、北京小资鸟电子商务有限公司、北京中投
经合信息技术有限公司、北京中艺博雅科技文化有限公司、北京国联视讯广告有限公司、国联全网（北
京）信息技术股份有限公司、北京中招阳光信息技术有限公司、四川蜀品天下信息技术有限公司、巴中
国联秦巴电子商务有限公司、凉山国联蜀品电子商务有限公司、广安御临天下信息技术有限公司、巴中
蜀韵信息技术有限公司、乡城白藏房信息技术有限公司、南充市高坪区凌云天下信息技术有限公司、阆
中阆迹天下信息技术有限公司、稻城天路信息技术有限公司、重庆市国联科牧电子商务有限公司、宁波
粮和油多多电子商务有限公司

2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                      占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                                100%
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                        100%


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    组织架构、人力资源、企业文化、网络安全、资金活动、资产管理、销售业务、采购业务、科研开
发、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、关联交易、募投资金、信息披露等业务

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     资金风险、市场风险、资产安全、筹资风险、供应链风险、网络安全风险、人力资源风险。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否

7.   其他说明事项

     无
(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及内部控制评价管理办法，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
      公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司
规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究
确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
资产总额          报错金额≥资产总额的5%   资产总额的 5%>报错金额   报错金额<资产总额的
                                           ≥资产总额的 2.5%        2.5%
营业收入          报错金额≥营业收入的1%   营业收入的1%> 报错金额   报错金额<营业收入的
                                           ≥营业收入的0.5%         0.5%
说明:
无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                     定性标准
重大缺陷          1）给公司带来重大财务损失；
                  2）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
                  3）公司更正已公布的财务报告，注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当
                  期财务报告中的重大错报，审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告
                  内部控制监督无效；
                  4）造成的负面影响波及范围极广、普遍引起公众关注，给公司声誉带来无法弥补
                  的损害。
重要缺陷          1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
                  2)未建立反舞弊程序和控制措施；
                  3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有
                  相应的补偿性控制；
                  4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务
                  报表达到真实、准确的目标；
                  5)造成的负面影响波及范围较广，在一定范围和区域给公司声誉带来较大损害。
一般缺陷          1）给公司带来轻微的财务损失；
                  2）造成公司财务报告轻微的错报、漏报；
                  3）其造成的负面影响在部分区域流传，给公司声誉带来轻微损害。
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
直接经济损失      500万元以上              100 万元以上～500 万元   100 万元（含 100 万元）
                                            （含 500 万元）以下     以下
说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
重大缺陷           决策程序出现重大失误，导致关键管理人员及关键技术人员严重流失，严重偏离预
                   期目标，对公司造成重大负面影响。
重要缺陷           决策程序出现一般性失误，导致关键岗位人员流失，致使偏离预期目标，对公司造
                   成较大负面影响。
一般缺陷           除上述两项之外的其他缺陷。
说明：
无

(三).     内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

     无
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

     □适用 √不适用

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                            董事长(已经董事会授权)：刘泉
                                                        北京国联视讯信息技术股份有限公司
                                                                           2020年3月20日