证券代码:603613 证券简称:国联股份 公告编号:2022-049 北京国联视讯信息技术股份有限公司 关于首次公开发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 176,563,022 股 本次限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 1 日(2022 年 7 月 30 日、31 日为非交易日顺延) 一、本次限售股上市类型 北京国联视讯信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“国联股份”) 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京国联视讯信息技术股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1116 号)核准,公司获准首次公开发 行人民币普通股(A 股)35,210,000 股,并于 2019 年 7 月 30 日在上海证券交易 所挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 5 名股东,分别 为刘泉、钱晓钧、刘源、李映芝、李粤龙。上述股东锁定期自公司股票上市之日 起 36 个月,现锁定期即将届满,本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 176,563,022 股,占公司目前总股本的 35.41%,将于 2022 年 8 月 1 日起上市流 通。 2022 年 5 月 9 日至 5 月 17 日,控股股东、实际控制人刘泉、钱晓钧、董事 兼财务总监田涛、董事兼董事会秘书潘勇、董事兼涂多多 CEO 刘俊宅、董事兼卫 (粮油)多多联合创始人王挺、董事兼副总经理刘源、监事会主席刘锐、技术总 监张梅甫、卫(纸)多多 CEO 黄莎莎、肥多多 CEO 尹海凤、粮油多多 CEO 纪静静、 玻多多联合创始人赵金恒,其通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持 了公司股份,根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,董事、监事、高级管 理人员及持有 5%以上股份的股东,其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出或 卖出后 6 个月内买入,由此所得收益归公司所有。因此,公司控股股东及一致行 动人刘泉、钱晓钧、刘源、李映芝持有的股票自 2022 年 8 月 1 日上市流通后至 2022 年 11 月 17 日将不会卖出。 本次限售股上市流通后,公司本次首次公开发行限售股全部解禁。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 140,815,000 股,其中有限售 条件流通股 105,605,000 股,无限售条件流通股 35,210,000 股。本次限售股形 成后,公司总股本发生如下变化: 1、公司于 2020 年 4 月 10 日召开 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于 公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,公司以 2019 年度 权益分派实施时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 1.15 元(含税),同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股,转增完成 后,公司总股本由 140,815,000 股变更为 204,181,750 股,其中有限售条件流通 股为 153,127,250 股,无限售条件流通股为 51,054,500 股。 2、2020 年 7 月 30 日,首次公开发行 A 股股票 69,149,594 股上市流通,本 次限售股上市流通后,公司有限售条件流通股为 83,977,656 股,无限售条件流 通股为 120,204,094 股。 3、2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 20 日公司分别召开第七届董事会第十六 次会议、2020 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于公司 2020 年度非公开 发行 A 股股票方案的议案》。2020 年 9 月 29 日公司收到中国证监会出具的《关 于核准北京国联视讯信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可 【2020】2407 号),核准公司非公开发行人民币普通股(A 股)32,990,858 股, 发行价格为每股人民币 74.75 元/股,募集资金总额为人民币 2,466,066,635.50 元,扣除发行费用后,募集资金净额为人民币 2,415,959,147.71 元。2020 年 11 月 13 日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验, 并出具了《北京国联视讯信息技术股份有限公司验资报告》(信会师报字[2020] 第 ZG11905 号)。非公开发行新增股份已于 2020 年 11 月 27 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。非公开发行完成后,公司 总股本由发行前 204,181,750 股变更为 237,172,608 股,其中有限售条件流通股 为 116,968,514 股,无限售条件流通股为 120,204,094 股。 4、公司于 2021 年 4 月 20 日召开 2020 年年度股东大会,审议通过了《关于 公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以 2020 年度权益 分派实施时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 1.32 元(含税),同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股,转增完成后, 公司总股本由 237,172,608 股变更为 343,900,282 股,其中有限售条件流通股为 169,604,345 股,无限售条件流通股为 174,295,937 股。 5、2021 年 5 月 28 日,非公开发行限售股 47,836,744 股上市流通,该次限 售股上市流通后,公司有限售条件流通股为 121,767,601 股,无限售条件流通股 为 222,132,681 股。 6、公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2021 年年度股东大会,审议通过了《关于 公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以 2021 年度权益 分派实施时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 1.69 元(含税),同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股,转增完成后, 公司总股本由 343,900,282 股变更为 498,655,409 股,公司有限售条件流通股为 176,563,022 股,无限售条件流通股为 322,092,387 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 公司控股股东、实际控制人刘泉、钱晓钧及刘源(系刘泉的姐姐)、李映芝 (系钱晓钧的配偶)、李粤龙(系钱晓钧的姐夫)承诺: 1、股东关于股份流通限制及锁定的承诺: (1)自公司股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间 接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 (2)公司首次公开发行股票上市后 6 个月内,如股票连续 20 个交易日的收 盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息 的,须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于 首次公开发行股票时的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行 股票时的发行价,其持有公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自动延 长 6 个月。 2、公开发行前持股 5%以上股东的减持意向承诺 公司控股股东、实际控制人刘泉、钱晓钧承诺: 本人拟长期持有公司股票,对于本人持有的公司首次公开发行股票前已发行 的股份,本人将严格遵守已作出的关于股份锁定的承诺,在锁定期内不予减持。 如锁定期满后拟减持公司股票,将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股 东减持的相关规定,结合公司稳定股价的需要,审慎制定股票减持计划,在股票 锁定期满后逐步减持,减持公司股票的价格在满足本人已作出的各项承诺的前提 下根据当时的市场价格而定,但不低于公司最近一期经审计的每股净资产,减持 方式包括但不限于证券交易系统或协议转让的方式。锁定期满后两年内,每年减 持公司股票数量不超过上市时所持股票数量的 25%,具体减持比例届时根据实际 情况确定。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持本公司股份变化的,转让 股份额度做相应变更。所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于 发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延 长至少 6 个月。如遇除权除息事项,上述首次公开发行股票的发行价作相应调整。 如减持时持股比例在 5%以上,将提前 3 个交易日予以公告。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上 海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、本次限售股上市流通情况 1、本次限售股上市流通数量为 176,563,022 股; 2、本次限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 1 日(2022 年 7 月 30 日、31 日为非交易日顺延); 3、首发限售股上市流通明细清单如下: 单位:股 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股 序号 股东名称 数量(股) 总股本比例(%) 数量(股) 数量(股) 1 钱晓钧 85,460,580 17.14 85,460,580 0 2 刘泉 84,591,723 16.96 84,591,723 0 3 李粤龙 3,780,295 0.76 3,780,295 0 4 刘源 1,777,729 0.36 1,777,729 0 5 李映芝 952,695 0.19 952,695 0 合计 176,563,022 35.41 176,563,022 0 六、股本变动结构表 本次限售股上市流通后,公司股本结构变化情况如下表所示: 单位:股 类型 本次上市前 变动数 本次上市后 1、其他境内法人持有股份 - - - 有限售条件的流通股份 2、境内自然人持有股份 176,563,022 -176,563,022 0 有限售条件的流通股份合计 176,563,022 -176,563,022 0 A股 322,092,387 +176,563,022 498,655,409 无限售条件的流通股份 无限售条件的流通股份合计 322,092,387 +176,563,022 498,655,409 股份总额 498,655,409 0 498,655,409 北京国联视讯信息技术股份有限公司董事会 2022 年 7 月 26 日