海通证券股份有限公司关于上海徕木电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海徕木
电子股份有限公司（以下简称“徕木股份”、“公司”或“发行人”）2020年配股的持
续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规
定，对徕木股份2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海徕木电子股份有限公司配股的批
复》（证监许可〔2020〕605号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承
销商海通证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众配售股份人民币普通
股（A股）股票6,010.97万股，配售价为每股人民币3.90元，共计募集资金23,442.78
万元，坐扣承销和保荐费用600.00万元后的募集资金为22,842.78万元，已由主承
销商海通证券股份有限公司于2020年7月21日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用292.65万元后，公司本次募集资金净额为
22,550.13万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕2-29号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2020年12月31日，公司募集资金专户的募集资金金额为3,256.30万元，
募集资金具体使用情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 22,550.13
截至期初累计发生额 项目投入 B1 -
1
利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 19,467.23
本期发生额
利息收入净额 C2 53.75
项目投入 D1=B1+C1 19,467.23
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 53.75
应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,136.65
实际结余募集资金 F 3,256.30
差异 G=E-F 119.65[注]
[注]截止 2020 年 12 月 31 日，尚有 119.65 万元的配股发行费用未支付。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定
了《上海徕木电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
（二）募集资金专户存储情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 8 月 5 日分别与南京银
行股份有限公司上海分行、中国光大银行上海九亭支行、杭州银行上海闵行支行、
上海银行股份有限公司七宝支行、上海浦东发展银行松江支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
南京银行股份有限公司上海
1 0301270000004171 45,123.10 活期
分行
2 中国光大银行上海九亭支行 36940188000077792 32,517,619.62 活期
3 杭州银行上海闵行支行 3101040160001932836 60.26 活期
上海银行股份有限公司七宝
4 31575203004207229 13.72 活期
支行
2
5 上海浦东发展银行松江支行 98080078801000003460 173.31 活期
合计 32,562,990.01 -
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行
了专户存储和使用，截至2020年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对2020年度募
集资金存放与使用情况无异议。（以下无正文）
3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海徕木电子股份有限公
司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 捷 孙 炜
海通证券股份有限公司
年 月 日
附件：2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 22,550.13 本年度投入募集资金总额 19,467.23
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19,467.23
变更用途的募集资金总额比例 -
募集 截至期末累计
是否已变 截至期末 截至期末 项目达到 项目可行
承诺 资金 投入金额与承 截至期末投
更项目 调整后投 承诺投入 本年度投 累计投入 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
投资 承诺 诺投入金额的 入进度(%)
（含部分 资总额 金额 入金额 金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
项目 投资 差额 (4)＝(2)/(1)
变更） (1) (2) 期 化
总额 (3)＝(2)-(1)
偿还
否 否 否 否 12,334.65 12,334.65 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
贷款
补充
流动 否 否 否 否 7,132.58 7,132.58 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
资金
合
- - - - 19,467.23 19,467.23 - - - - - -
计
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情
不适用
况
募集资金其他使用情况 不适用