徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
上海徕木电子股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
二〇二二年六月
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
目录
上海徕木电子股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知
上海徕木电子股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程
议案一：公司 2021 年年度报告全文及摘要
议案二：公司 2021 年度董事会工作报告
议案三：公司 2021 年度监事会工作报告
议案四：公司 2021 年度财务决算报告
议案五：公司 2021 年度利润分配预案
议案六：关于聘请公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
议案七：关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬的议案
议案八：关于公司及所属子公司 2022 年度申请银行综合授信并提供相应担保、
申请融资租赁的议案
议案九：关于公司及所属子公司 2022 年度投资项目计划的议案
议案十：关于公司监事 2022 年度薪酬的议案
议案十一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案
议案十二：关于延长股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票
相关事宜有效期的议案
非审议事项：公司独立董事 2021 年度述职报告
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2021年年度股东大会会议须知
为了维护投资者的合法权益，确保股东在公司2021年年度股东大会期间依法
行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，特制定如下会议须知：
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或其代理人的
合法权益，除出席会议的股东或其代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公
司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。股
东大会设秘书处，具体负责大会有关事宜。
二、为保证股东大会的顺利召开，出席会议的股东或其代理人须在会议召开
前10分钟到会议现场向大会秘书处办理签到手续。出席会议的股东或其代理人须
出示以下证件和文件办理登记手续：（1）自然人股东：本人身份证原件、股票
账户卡原件；（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身
份证复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件；（3）法人股东法定代
表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人
身份证明书原件、股票账户卡原件；（4）法人股东授权代理人：代理人身份证
原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字
并加盖公章）、股票账户卡原件。经验证后，股东及股东代理人方可领取会议资
料，出席会议。
三、参会股东或其代理人如果迟到，在表决开始前出席会议的，可以参加表
决；在表决开始后，不得参加表决，但可以列席会议；迟到股东或其代理人不得
影响股东大会的正常进行。
四、股东出席大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务
和遵守规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，大会秘书
处有权采取必要的措施加以制止并及时报告有关部门查处。会议召开过程谢绝个
人录音、录像及拍照。
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五、股东要求发言或就有关问题提出质询时，应在会议正式开始前的15分钟
内向大会秘书处登记，并填写发言申请单，大会秘书处按股东发言登记时间先后，
安排股东发言。股东临时要求发言，应先举手示意，经主持人许可并在登记者发
言之后，即席或到指定发言席发言。
六、股东发言时，应首先报告其姓名和所持有公司股份的数量。每一股东发
言应围绕本次大会主要议题，发言时间原则上不超过5分钟，大会安排总发言时
间原则上不超过1小时。公司董事会和管理人员在所有股东的问题提出后统一进
行回答。股东违反前款规定的发言、与本次股东大会议题无关或将有损公司、股
东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员可以拒绝回答。
七、为提高大会议事效率，在股东问题结束后，股东或其代理人即进行表决。
议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
八、股东大会的所有议案采用现场投票和网络投票相结合的方式表决，股东
只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以
第一次投票为准。
九、现场投票表决采用记名投票方式表决，大会开始后将推选两名股东代表
参加计票和监票，由监事代表、律师和股东代表共同负责计票、监票。
十、参会的股东或其代理人以其所持的有表决权的股份数行使表决权，每一
股份享有一票表决权。出席会议的股东或其代理人应当对提交表决的审议事项发
表同意、反对或弃权的意见，并在“同意”、“反对”或“弃权”相对应的选项
栏打“√”，每一表决事项只限打一次“√”。多选或补选均视为无效票，做弃
权处理。字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其
所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
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2021 年年度股东大会议程
一、会议方式：现场投票和网络投票方式
二、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
三、会议时间：
现场会议时间：2022年6月30日（星期二）上午10:00
网络投票起止时间：自2022年6月30日至2022年6月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
四、会议地点：上海市松江区洞泾镇洞薛路651弄88号4号楼1楼会议室
五、会议召集人：董事会
六、会议主持人：董事长朱新爱女士
七、会议出席对象：
1、公司董事、监事及高级管理人员；
2、截止至2022年6月23日（股权登记日）收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人（代理人不必为公司股东）；
3、公司聘请的律师；
4、公司董事会邀请的其他人员。
八、会议议程：
1、 主持人宣布本次股东大会开始；
2、 主持人介绍到会股东或其代理人、董事、监事及高级管理人员情况；
3、 董事会秘书宣读股东大会须知；
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4、 大会推选监票人和计票人；
5、 股东或其代理人逐项审议以下提案：
（1）《公司2021年年度报告全文及摘要》；
（2）《公司2021年度董事会工作报告》；
（3）《公司2021年度监事会工作报告》；
（4）《公司2021年度财务决算报告》；
（5）《公司2021年度利润分配预案》；
（6）《关于聘请公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》；
（7）《关于公司董事、高级管理人员2022年度薪酬的议案》；
（8） 关于公司及所属子公司2022年度申请银行综合授信并提供相应担保、
申请融资租赁的议案》；
（9）《关于公司及所属子公司2022年度投资项目计划的议案》；
（10）《关于公司监事2022年度薪酬的议案》；
（11）《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；
（12）《关于延长股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相
关事宜有效期的议案》；
6、 听取《公司独立董事2021年度述职报告》；
7、 股东发言和提问；
8、 股东或其代理人表决前述各项提案；
9、 工作人员计票和监票；
10、 现场休会，工作人员统计现场会议和网络投票的表决结果；
11、 复会，监票人宣读表决结果；
12、 主持人宣读股东大会决议；
13、 律师宣布法律意见书；
14、 与会董事、监事、董事会秘书在有关会议记录、决议上签字；
15、 主持人宣布会议结束。
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议案 1：
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2021年年度报告全文及摘要
各位股东及股东代表：
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定，公司编制了 2021 年年度报告
全文及摘要，其中财务报告部分已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并
出具标准无保留意见的审计报告。具体内容请参见公司于 2022 年 4 月 30 日披露
的《公司 2021 年年度报告》和《公司 2021 年年度报告摘要》。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
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议案 2：
上海徕木电子股份有限公司
2021年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
公司 2021 年度董事会工作报告，具体汇报如下：
一、经营情况分析
2021 年，公司坚持研发导向和市场导向相结合的发展模式，加快引进和培
养高端技术人才，提升创新能力，以技术、品质和服务作为核心价值，通过将自
身在管理、研发、技术、成本等方面的竞争优势与资本市场有机结合，进一步增
强公司在相关领域的竞争优势和行业地位，实现公司的可持续发展。
报告期内，公司实现营业收入 68,554.42 万元，同比增长 29.48%。归属于
上市公司股东的净利润 4,772.49 万元，同比增长 11.29%。其中汽车类产品实现
收入 45,483.89 万元，同比增长 54.43%，占营业收入的 66.35%。
二、报告期内经营管理工作回顾
报告期内，在董事会和管理层的经营部署下，公司重点完成以下工作：
（一）积极应对市场变化，保持公司业绩的平稳增长
近两年市场环境复杂，汽车电子行业高速发展。报告期内，公司面对市场环
境的变化，积极落实经营计划，持续进行客户结构及产品结构调整，在管理、人
工、成本控制等方面积极完善制度和控制措施。
面对外部环境的巨大压力，公司的研发能力、质量管控、成本控制、快速响
应等优势突显，高性价比、高品质、同步研发的产品不仅获得了老客户的信任和
支持，也获得了更多新客户、国内高品质品牌的认可。
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（二）提升研发能力和创新能力，加速产品升级
公司紧紧围绕主业，不断加大研发投入，改进和提升公司产品质量，加速产
品更新升级，与优质企业开展合作，不断推进科研成果的转化，保持了公司研发
水平的领先性和前瞻性，公司在新型连接器领域发开出多类高电压高电流连接器、
高清高速连接器、高频连接器产品，产品已全面覆盖终端新能源整车、ADAS 智
能辅助驾驶、智能网联、5G 通讯等应用领域，主要应用于智能驾驶舱系统、辅
助驾驶系统、发动机系统、CDU、电池组、三电系统、充放电系统、域控制器系
统等。
（三）加快产业布局，完善产品结构
随着汽车智能化、网联化、自动驾驶以及国内混合动力系统的高速发展，公
司不断完善毫米波雷达模块、激光雷达模块、域控制器系统、自动驾驶系统、智
能驾驶舱系统、电控系统等电子电气架构连接器整体解决方案的产品布局，新产
品已陆续投产。公司已实现对法雷奥集团、麦格纳集团、科世达集团、比亚迪集
团、宁德时代、蜂巢电驱、汇川技术、均胜电子、马瑞利等国内外知名汽车零部
件公司供货，将产品应用在大众、通用、 奔驰、福特、丰田、本田、上汽、一
汽、比亚迪、长城、吉利、日产等整车厂商及近两年飞速发展的特斯拉、小鹏、
理想、蔚来、金康等造车新势力中。
（四）合理使用募集资金
公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等法律法规，结合公司实际情况，合理使用募集资金。报告期内，公司合理使用
募集资金 3,147.26 万元，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专户已完成
注销。
（五）筹划推进非公开发行证券事宜
2021 年 12 月 27 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票申
请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。
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公司于 2022 年 1 月 14 日收到中国证监会出具的《关于核准上海徕木电子股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞58 号）。
本次非公开项目达产后将新增年产 500 万只新能源汽车高电流电压连接器、
1,200 万只（套）辅助驾驶模块连接器的生产能力。通过此次发行，公司将增强
资本实力，补充公司业务发展所需资金，提高生产能力，增强公司营运能力、提
升盈利水平，进一步夯实公司在行业中的市场地位，为公司持续发展提供有力保
障。
三、董事会工作情况
（一）报告期内董事会会议情况
2021 年度公司以现场结合通讯方式召开董事会共 4 次会议，全体董事均亲
自出席会议，审慎表决，全部议案均已审议通过。董事会决议公告按照规定在上
海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》
披露并报备上海证券交易所。具体情况如下：
1、2021 年 4 月 28 日公司召开第五届董事会第三次会议，审议并通过《公
司 2020 年年度报告全文及摘要》、《公司 2020 年度总经理工作报告》《公司 2020
年度董事会工作报告》、《公司独立董事 2020 年度述职报告》、《公司董事会审计
委员会 2020 年度履职情况报告》、《公司 2020 年度内部控制评价报告》、《公司
2020 年度财务决算报告》、《公司 2020 年度利润分配预案》、《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》、《关于聘请公司 2021 年度财务审计机构和内部控
制审计机构的议案》、《关于公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬的议案》、《关
于公司及所属子公司 2021 年度申请银行综合授信并提供相应担保、申请融资租
赁的议案》、关于公司及所属子公司 2021 年度投资项目计划的议案》、公司 2021
年第一季度报告》、《关于提请召开上海徕木电子股份有限公司 2020 年年度股东
大会的议案》共 15 项议案。
2、2021 年 6 月 29 日公司召开第五届董事会第四次会议，审议并通过《关
于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行
A 股股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》、
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《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、
《公司关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺
的议案》、《关于开立募集资金专户的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会
全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》、《关于公司未来三年（2021 年
-2023 年）股东回报规划的议案》、《前次募集资金使用情况报告》、《关于提请召
开上海徕木电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》等 10 项议案。
3、2021 年 8 月 30 日公司召开第五届董事会第五次会议，审议并通过《公
司 2021 年半年度报告全文及摘要》1 项议案。
4、2021 年 10 月 28 日公司召开第五届董事会第六次会议，审议并通过《公
司 2021 年第三季度报告》1 项议案。
（二）董事会对股东大会决议执行情况
本年度董事会提议召开2次股东大会，包含1次年度股东大会及1次临时股东
大会。公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等
相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执
行公司股东大会通过的各项决议。
1、公司2020年年度股东大会于2021年6月29日召开，会议审议并通过《公司
2020年年度报告全文及摘要》、《公司2020年度董事会工作报告》、《公司2020年度
监事会工作报告》、 公司2020年度财务决算报告》、 公司2020年度利润分配预案》、
《关于聘请公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于公司
董事、高级管理人员2021年度薪酬的议案》、《关于公司及所属子公司2021年度申
请银行综合授信并提供相应担保、申请融资租赁的议案》、《关于公司及所属子公
司2021年度投资项目计划的议案》、《关于公司监事2021年度薪酬的议案》共10
项议案。
2、公司2021年第一次临时股东大会于2021年7月15日在公司会议室召开，审
议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司2021年度
非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案
的议案》、《关于公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报
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告的议案》、《公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相
关主体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开
发行股票相关事宜的议案》、《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报
规划的议案》、《前次募集资金使用情况报告》等8项议案。
（三）董事会下属委员会的履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会。
董事会战略委员会根据公司所处的行业环境、技术发展趋势和市场形势，对
公司的发展战略进行了较为系统的规划研究，对发展战略及实施提出了合理化建
议。本年度董事会战略委员会共召开 1 次会议。
董事会审计委员会对公司财务会计信息开展全面自查工作，并审议会计师事
务所出具的审计报告，认为符合审计准则及相关专业要求，出具的审计意见真实
合法、依据充分。本年度公司审计委员会共召开 4 次会议，具体内容参见《董事
会审计委员会 2021 年度履职情况报告》
董事会提名、薪酬与考核委员会进一步研究并完善公司的薪酬与考核方案。
本年度公司提名、薪酬与考核委员会共召开 1 次会议。
（四）独立董事履职情况
2021 年度，公司独立董事本着诚信勤勉的态度和对全体股东认真负责的精
神，积极参加公司董事会和股东大会，认真履行各项职责，对相关议案进行了客
观公正的评价并发表独立意见，实施了有效的指导、检查和监督，维护了公司和
全体股东的合法权益。具体内容参见《独立董事 2021 年度述职报告》。
四、公司战略及可能面临的风险
（一）公司战略
公司将抓住我国电子信息产业持续快速增长的历史契机，坚持研发导向和市
场导向相结合的发展模式，通过将自身在管理、研发、技术、成本等方面的竞争
优势与资本市场有机结合，进一步增强公司在相关领域的竞争优势和行业地位。
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加快引进和培养高端技术人才，提升创新能力，实现公司的可持续发展，将公司
打造成为世界一流的精密电子元件研发制造企业。
公司将专注于电子信息产业中的电接触和屏蔽技术的进步，巩固在手机电子
领域的优势，积极拓展汽车电子类业务的市场份额，并逐步将自身所积累的优势
向消费电子和其他领域扩展。
（二）经营计划
公司将继续提升公司研发实力，扩大汽车精密连接器的生产能力，并将加工
精度和稳定性提高至国际一流水平。自动化程度明显提升，研发设备和研发方法
进入国际先进行列，创新能力持续增强。
1、专注于行业技术前沿，提升研发实力
强大的研发力量是公司过去数年得以高速成长的重要基础，也是公司未来继
续保持高成长性和自主创新能力的重要保障。公司将持续执行研发导向和市场导
向相结合的发展模式，在大力引进和培养高端人才的基础上，通过改善研发条件、
推动产学研结合、完善研发激励机制和加强知识产权保护等措施切实提升研发实
力，并将自身在研发方面的竞争优势与资本市场相结合，进一步增强公司的市场
竞争力和行业地位。
2、巩固并扩大汽车领域客户群
随着全球汽车连接器市场的持续成长，公司在汽车市场的发展空间仍然较大。
未来公司将继续加大汽车类产品的研发投入用于汽车领域中高端产品的模具开
发和产品开发，为响应未来汽车电子产业的快速发展打下坚实基础。以期进一步
扩大自己在汽车市场的客户群体，在汽车电子领域获得更大的市场份额。
3、严格规范信息披露，加强投资者关系管理
公司将严格按照《上市公司信息披露管理办法》的要求，加强应披露信息的
管理和披露工作，切实做到真实、准确、完整、及时地披露信息，并努力提高信
息披露质量，增强信息披露透明度。
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公司将进一步加强与投资者、监管部门、交易所、地方政府及有关部门的联
系、沟通和协调，充分展示公司的经营思路及发展方向，积极、主动建立与投资
者的沟通机制，努力为创建和谐的投资者关系管理氛围营造环境。
4、制定合理的利润分配预案，增强投资者回报
公司董事会根据公司盈利情况、资金供给和需求情况并结合公司章程中的相
关规定拟定公司年度利润分配预案，独立董事对利润分配预案发表独立意见，并
经董事会审议通过后提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提
出分红提案，并直接提交董事会审议。
5、拓展新的业务增长点
随着电子信息产业中的电接触和屏蔽技术的进步，未来几年，随着智能化、
网联化、自动驾驶以及国内混合动力系统的高速发展，公司将不断完善毫米波雷
达模块、激光雷达模块、域控制器系统、自动驾驶系统、智能驾驶舱系统、电控
系统等电子电气架构连接器整体解决方案的产品布局。同时将自身所积累的技术
优势、管理优势积极向其他领域扩展，形成新的业务增长点。
6、提高运营资金规模和营运效率，提升公司业绩
公司将进一步提高资金运营效率，降低公司运营成本，通过大力加强市场开
拓以及公司品牌的推广和国内外销售渠道的拓展来提升公司经营业绩，应对行业
波动给公司经营带来的风险；同时积极把握国内外电子元器件行业市场动向，保
证公司竞争优势和持续盈利能力。
（三）可能面对的风险
（1）市场需求波动风险
公司产品主要面向汽车与手机市场，近年来随着中国经济迅速增长，国内消
费结构升级，以汽车、手机为代表的市场扩展迅速。中国目前是世界第一大汽车
生产国，也是全球最大的移动通信终端生产国，由此带来包括汽车及手机类连接
器及屏蔽罩在内的精密电子元件产业的快速发展。然而，一旦国内外经济环境恶
化甚至受诸多因素的影响出现系统性的经济危机，投资和消费将受到较大影响，
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从而对公司下游行业带来不利影响，尽管公司主要客户是国内外知名厂商，经营
业绩良好，但如果汽车或手机的需求下降或发生大幅波动，下游客户的经营情况
受到宏观经济波动的不利影响，则可能会对公司的经营活动带来风险。
（2）市场竞争加剧的风险
目前中国是精密电子连接器及屏蔽罩行业的全球生产中心，国内从事生产连
接器和屏蔽罩等精密电子元件的企业达千家以上，国内市场竞争十分激烈。其中
国外竞争者在国内设立的合资企业占据主要市场份额并掌握行业核心技术，具有
行业领先地位；而国内自主品牌民营企业多高度专注于细分市场。尽管公司目前
在成本管理、贴近下游市场、反应速度等方面具备一定的优势，但如果公司不能
不断提高竞争力，及时应对市场的需求变动，或者继续开拓新的具有较高盈利能
力的领域，未来将面临较大的市场竞争风险。
2、经营风险
（1）拓展风险
尽管目前公司已经开发并能够生产上千种料号的产品，并拥有了科世达、比
亚迪、中兴、法雷奥等知名客户，但为了保持较高的盈利能力，公司必须持续进
行新产品和新客户的拓展。由于新客户认证时间较长，认证成本较高，新产品研
发初期投入较多，如果新客户或新产品的拓展在未来取得经营业绩没有达到预期，
可能对公司经营业绩增长造成不利影响。
（2）技术创新风险
公司的客户分布在手机和汽车两个具有不同技术特性且快速变革的行业，汽
车行业正在向电子化、平台化、模块化转变，手机行业不断向智能化、集成化、
轻薄化发展。因此，公司需要跨行业同时应对手机和汽车两类终端产品的不断技
术革新，这对公司技术储备、技术研发水平、快速研发的能力提出较高要求。同
时随着募集资金投资项目的实施，公司逐步扩大业务规模，丰富产品种类，满足
众多客户日益多样化的需求，这对技术创新的要求也日益提高。若公司不能在汽
车领域持续进行研发投入，提升产品设计和创新能力，则可能削弱公司在汽车领
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域的竞争力，进而可能形成公司汽车类产品销售规模下降的风险。
（3）技术人才流失和技术外泄的风险
公司是国家高新技术企业，在产品研发方面积累了丰富的经验，形成核心技
术团队。公司历来注重对技术人员的管理，制定了考核和激励办法，虽然公司对
稳定研发队伍采取了多种措施，但未来仍不能排除技术人员流失的风险。同时公
司采取了严密的技术保护措施，积极申请对各项核心技术进行知识产权保护，并
且与技术人员签订了保密协议，但仍存在技术失密的风险。
（4）未来毛利率波动风险
报告期内，公司通过提高生产效率、工艺革新、扩大生产规模等降低单位生
产成本，并持续推出盈利能力较强的新产品，同时公司还通过提高设备自动化程
度、改进工艺水平等，在一定程度上抵消了劳动力成本上升对公司的不利影响。
但是一方面，在成本不变的条件下，如果未来受到下游整机/整车厂商的转嫁价
格压力导致公司现有产品价格的下调或公司不能持续推出盈利能力较强的新产
品，则公司毛利率存在下滑的风险；另一方面，如果公司不能持续提高经营效率，
扩大生产规模，降低产品成本，公司毛利率也将受到影响。最后，如果未来劳动
力成本继续上升，人工成本的增加将影响公司的毛利率水平。
（5）原材料价格波动风险
公司产品的主要原材料是以精密电子铜带为主的金属材料、塑料粒子等，报
告期内，直接材料成本占产品总成本的比重较高，原材料价格的波动对公司盈利
能力有一定影响。精密电子铜带、塑料粒子等原材料的市场供应充足，随着市场
供求的变化而价格有所波动。为了应对原材料的价格波动，公司一方面在签订合
同时充分考虑原材料价格波动的影响，另一方面采取灵活的采购方式，努力降低
原材料成本，同时公司通过技术改造、工艺流程改进等努力提高原材料利用率并
取得了一定成效。但若精密电子铜带、塑料粒子等原材料价格上涨幅度较大，则
会给公司的成本控制带来一定压力。
（6）专用设备投入短期无法实现效益的风险
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公司在新产品研发成功后通常确认相应的专用设备为固定资产并开始计提
折旧，在汽车行业，新产品实现大批量出货存在一个较长的过程，目前公司处于
业务的扩张期，在新产品大规模出货前，专用设备已经开始计提折旧，可能对公
司的短期业绩产生不利影响。
（7）业务较快发展带来的管理风险
虽然近年来公司业务快速发展中积累了丰富的企业管理经验，建立了规范的
法人治理结构、质量管理体系，生产经营保持有序运行，并一直在吸引优秀的人
才充实管理团队，但是公司仍面临一系列的管理风险。首先，手机和汽车两个市
场具有不同的认证体系和经营要求，虽然产品应用领域广泛有效增强公司的竞争
力和抗风险能力，但对公司运营管理提出了更高的要求。其次，为落实公司战略
目标、提升整体竞争力，公司在研发、生产、销售和服务上进行全国性的布局。
公司在上海、湖南、深圳、江苏建立了生产基地，其中上海是主要研发中心和生
产基地，湖南地区成本具有优势，未来将逐渐承接主要成熟产品的大批量生产任
务，江苏东台在具备成本优势的同时呼应上海地区相应长三角地区的市场需求，
深圳分公司辐射了整个华南地区业务，有效推动公司手机业务的发展。虽然多地
经营可以提升公司整体竞争力，但随着公司业务规模的扩大，公司的运营也愈加
复杂，公司的生产组织、市场拓展、研发设计等相关机构和人员将进一步膨胀。
如果公司的管理能力不能适应规模迅速扩张以及业务发展的需要，组织模式和内
部管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，将影响公司未来的经营
和发展。
3、财务风险
（1）应收账款管理风险
公司应收账款的规模由公司所处行业地位及公司经营模式所决定。公司的主
要客户均为信誉良好的国内外知名企业，特别是汽车类产品的客户稳步增长，这
些客户资产规模较大，经营业绩稳定，与公司具有长期合作关系，能够按照约定
及时支付货款，应收账款发生呆坏账的可能性较小，并且公司已制定了符合会计
准则和公司实际情况的坏账准备计提政策。
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
公司应收账款一般随着规模的上升而加大，虽然公司应收账款回收风险较小，
并且也按照审慎原则计提了坏账准备，但较大金额的应收账款将影响公司的资金
周转速度和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。
（2）存货跌价风险
公司订单具有小批量、多批次的特点，为充分提高设备使用效率，会根据客
户年度计划安排集中生产多批次的产品；同时，公司会对通用性的产品安排提前
备货。报告期内公司已按照会计制度的有关规定足额计提了存货跌价准备，若市
场需求发生变化将可能导致该类存货发生跌价损失，从而影响公司的经营业绩。
（3）税收优惠政策和政府补助变化的风险
2020 年 11 月 公 司 通 过 了 国 家 高 新 技 术 企 业 复 审 （ 证 书 编 号 ：
GR202031002205），2020 年 12 月湖南徕木通过了国家高新技术企业认定（证书
编号：GR202043003244），获得国家高新技术企业称号，三年内享受 15%的企业
所得税税率优惠政策。如果未来存在国家税收政策变化或公司本身不再符合高新
技术企业认定条件，公司未能持续获得该类优惠，则公司将按照 25%的税率征收
企业所得税，从而对净利润产生一定影响。
根据国家税务总局《关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财
税〔2015〕119 号）的规定，公司开展研发活动中实际发生的研发费用享受 50%
加计扣除所得税优惠政策。自 2018 年 1 月 1 日起，根据国家税务总局《关于提
高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99 号）的规定，公司
研发费用税前加计扣除比例提高至 75%。如果未来国家税收政策发生变化，则可
能对公司的净利润产生一定影响。
（4）人民币升值风险
公司出口产品以美元、欧元等外币价结算，在外币销售价格不变的情况下，
人民币升值将会减少以人民币折算的销售收入，降低产品毛利率。目前，公司在
订单报价上会充分考虑汇率变动因素，一定程度上降低汇率波动对公司业绩的影
响，但若汇率突然出现大幅度的升值，超过公司的原有预期，则可能存在对公司
16
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
未来业绩不利影响的汇率风险。
（5）出口退税政策波动的风险
公司是增值税一般纳税人，货物出口适用“免、抵、退”有关政策，根据财
政部税务总局海关总署公告 2019 年第 39 号《关于深化增值税改革有关政策的公
告》的规定，目前公司部分产品执行 13%的出口税率，若未来出口税率变动，将
会导致公司营业成本波动，可能存在对公司未来业绩的不利影响。
（6）专用设备减值损失风险
公司强大的专用设备开发能力使其确保了产品的良好品质，大大提高了为客
户综合配套的能力，也为公司设计、开发新产品提供了强大的支持。公司在各期
期末对专用设备进行分析，若存在少量专用设备因其生产的产品未来不再有客户
需要或仅有极少量产品生产的情况，则公司会通过直接将其净值清理的方式处理。
公司在清理的基础上，再依照《企业会计准则》的相关规定，对固定资产于各期
期末判断是否存在可能发生减值的迹象，对存在减值迹象的资产，公司估计其可
收回金额，并根据资产可收回金额低于其账面价值的差额计提资产减值准备，报
告期内，公司已按照会计制度的有关规定对固定资产进行减值测试，不需要计提
减值准备。若未来专用设备因其生产的产品未来不再有客户需要或仅有极少量产
品生产的情况导致存在资产可收回金额低于其账面价值时，可能导致该类资产存
在减值损失，从而影响公司的经营业绩。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
17
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 3：
上海徕木电子股份有限公司
2021年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
的有关规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行了监事会的各
项职责，较好地开展了一系列工作，并对公司的依法运作情况、财务状况、募集
资金存放和使用情况、内部控制情况等进行了合法合规性的检查和监督，为公司
的规范运作和创造良好业绩起到了积极的作用。
一、报告期内监事会会议情况
2021 年度，公司监事会共召开 4 次会议，全体监事均亲自出席历次会议，
会议的召集、召开、审议及表决等环节均符合法定程序和有关规定，具体情况如
下：
1、2021 年 4 月 28 日公司召开第五届监事会第三次会议，审议并通过《公
司 2020 年年度报告全文及摘要》、《公司 2020 年度监事会工作报告》、《公司 2020
年度内部控制评价报告》、《公司 2020 年度财务决算报告》、《公司 2020 年度利润
分配预案》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于聘请公司
2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于公司监事 2021 年度
薪酬的议案》、《关于公司 2021 年第一季度报告》9 项议案。
2、2021 年 6 月 29 日公司召开第五届监事会第四次会议，审议并通过审议
并通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司 2021 年度
非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预
案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》、《公司关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议
案》、《前次募集资金使用情况报告》等 7 项议案。
4、2021 年 8 月 30 日公司召开第五届监事会第五次会议，审议并通过《公
司 2021 年半年度报告全文及摘要》1 项议案。
4、2021 年 10 月 28 日公司召开第五届监事会第六次会议，审议并通过《公
司 2021 年第三季度报告》1 项议案。
二、监事会对有关事项的核查意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，对董事会、股东大会的召
集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管
理人员履行职责情况等进行监督检查。监事会认为，公司依法经营，规范运作，
决策科学合理，程序合法规范。公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制
制度，并得到了行之有效的落实，保护了全体股东的利益。公司董事和高级管理
人员均能按照国家有关法律法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行职
责，未发现有违反国家法律法规、《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的
行为。
2、公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了全面了解，认为公司财务、会
计制度健全，内控制度完善，财务管理规范。监事会对报告期内公司的定期报告
进行了审核，认为公司定期报告的编制和审议程序符合相关法律、法规以及《公
司章程》的规定，包含的信息能从各方面真实地反映出公司经营管理和财务状况，
未发现参与报告编制和审议的人员有违反相关规定的行为，会计师事务所出具的
标准无保留意见的审计报告客观、真实、公允的反应了公司的财务状况和经营成
果。
3、公司关联交易情况
19
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司与关联方不存在非经营性关联交易情况，也不存在资金拆借
的情况。
4、募集资金存放与使用情况公司
监事会对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，认为公司
2021 年度募集资金存放与使用遵照了募集资金投资项目计划安排，符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相
关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情况。公司已披露的相关信息真实、准确、完整地反映了募集资金使
用情况。
5、公司内部控制情况
监事会认为，公司按照有关法律法规和证券监管部门的规范性要求，为保证
公司各项业务、各个环节的规范运行及经营风险的有效防范和控制，保证内控体
系设计的健全性和有效性，结合自身实际情况，建立了较为完善的法人治理结构
和内部控制制度体系。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法，并在企业管
理各个过程、关键环节、重大投资、重大风险等方面有效执行，发挥了良好的控
制和防范作用。
三、监事会 2022 年工作计划
2022 年，监事会将继续根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的
要求，恪尽职守，扎实开展各项工作，促进公司监事会及管理层规范、高效运作，
强化监事会的监督职能，防范经营风险，保障公司各项业务的健康发展，切实维
护公司及全体股东的利益。
本议案经第五届监事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司监事会
2022 年 6 月 30 日
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 4：
上海徕木电子股份有限公司
2021年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司 2021 年度财务报表经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具
了标准无保留意见审计报告。审计报告认为，公司财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及
2021 年度的经营成果和现金流量。现将公司 2021 年度财务决算报告如下：
一、 公司财务状况（合并报表）
单位：万元 币种：人民币
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 本年比上年增减（%）
流动资产 91,615.07 84,577.00 8.32
非流动资产 97,565.89 95,327.58 2.35
资产合计 189,180.96 179,904.58 5.16
流动负债 76,614.12 68,167.64 12.39
非流动负债 2,000.45 3,678.34 -45.62
负债合计 78,614.57 71,845.98 9.42
股本 26,350.12 26,350.12 -
资本公积金 28,005.28 28,005.28 -
其他综合收益 1,560.92 5,165.99 -69.78
盈余公积金 5,570.94 5,116.95 8.87
未分配利润 49,079.12 43,420.26 13.03
股东权益合计 110,566.39 108,058.60 2.32
归属于母公司股 110,566.39 108,058.60 2.32
东权益合计
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
二、 公司经营成果（合并报表）
单位：万元 币种：人民币
项目 2021 年度 2019 年度 本年比上年增减（%）
营业收入 68,554.42 52,945.03 29.48
营业成本 50,537.64 37,900.38 33.34
营业利润 5,044.80 4,857.55 3.85
利润总额 4,979.65 4,785.52 4.06
净利润 4,772.49 4,288.31 11.29
归属于母公司所 4,772.49 4,288.31 11.29
有者的净利润
三、 公司现金流量（合并报表）
单位：万元 币种：人民币
本年比上年增
项目 2021 年度 2019 年度
减（%）
经营活动产生的现金流量净额 11,560.02 11,367.69 1.69
投资活动产生的现金流量净额 -15,097.09 -28,495.56 -47.02
筹资活动产生的现金流量净额 2,447.89 19,846.90 -87.67
现金及现金等价物净增加额 -1,089.18 2,719.02 -140.06
期末现金及现金等价物余额 5,146.75 6,235.93 -17.47
详细数据及说明请参见公司 2021 年年度报告及审计报告。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 5：
上海徕木电子股份有限公司
2021年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2021 年度实现净利润
45,399,161.01 元，计提 10%法定盈余公积金 4,539,916.10 元，加上年初未分配
利润 393,295,945.06 元，2021 年末母公司累计可供分配利润为 447,558,890.56
元。公司 2021 年度实现净利润合并口径为 47,724,881.37 元，归属于上市公司
股东的净利润为 47,724,881.37 元。
根据《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司发行证券，存在利润分配
方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但
未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施 2021 年度利润分配，则在完
成利润分配前，公司不能进行非公开发行证券。
鉴于目前公司非公开发行证券事项已收到中国证券监督管理委员会出具的
《关于核准上海徕木电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
﹝2022﹞58 号），从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司 2021 年度不进
行利润分配，也不进行资本公积转增股本。留存的未分配利润暂时用于补充公司
日常运营资金，满足公司主营业务的发展所需。公司计划在本次非公开发行完成
后，尽快按照监管部门的要求与《公司章程》的规定进行利润分配相关事宜。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 6：
上海徕木电子股份有限公司
关于聘请公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构
的议案
各位股东及股东代表：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具
备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司 2021 年度审计机构
期间，天健会计师事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地
完成了公司 2021 年度财务报告审计的各项工作，为保持审计工作连续性，公司
董事会拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
（1）事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合
伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210人
上 年 末 执 业 人 注册会计师 1,901人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749人
2020 年 业 务 收 业务收入总额 30.6亿元
入 审计业务收入 27.2亿元
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
证券业务收入 18.8亿元
客户家数 529家
审计收费总额 5.7亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，房地产业，建筑
2020 年 上 市 公 业，电力、热力、燃气及水生产和供应
司（含A、B股） 业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，
涉及主要行业 文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务
审计情况 业，水利、环境和公共设施管理业，科
学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综
合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 395家
（2）投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
（3）诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
14 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目 执业资 是否从
姓名 从业经历 兼职情况
组成 质 事过证
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
员 券服务
业务
1994年起从事注册会计师
项 目 中国注 无兼任上市
业务，一直从事IPO和上市
合 伙 李永利 册会计 公司独立董 是
公司审计等证券服务业务，
人 师 事
具备相应专业胜任能力。
2005年7月从事注册会计师
业务，负责东睦股份、纵横
质 量
中 国 注 通信、锦浪科技等多家上市 无 兼 任 上 市
控 制
耿振 册 会 计 公司的年报审计，积累了比 公 司 独 立 董 是
复 核
师 较丰富的注册会计师审计 事
人
经验，具备与质量控制复核
相应的专业胜任能力。
暂不确
本 期
定
签 字
会 计
暂不确
师
定
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间并结合被审计单位实际
情况等因素定价。
2、审计费用
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的 2021 年财务审计费用为
55 万元，内部控制审计费 15 万元，合计审计费用 70 万元。2022 年度预计财务
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
审计费用为 55 万元，内部控制审计费 15 万元，合计 70 万元。与 2021 年保持一
致，未发生变化。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 7：
上海徕木电子股份有限公司
关于公司董事、高级管理人员2022年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》、《公司薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，结合公
司经营规模等实际情况，并参照行业薪酬水平，现拟定本公司 2022 年度董事、
高级管理人员薪酬方案。
一、本方案适用对象：公司董事、高级管理人员
二、薪酬构成：年度薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成。
三、基本薪酬
公司董事、高级管理人员的基本薪酬以其在公司担任的经营管理职务为标准
进行考核和发放：
1、在公司担任高级管理人员职务的董事基本薪酬标准如下：
姓名 职务 2022 年度基本 2021 年度基本薪 2021 年度基本薪
薪酬（税前） 酬实发（税前） 酬标准（税前）
朱新爱 董事、总经理 1,080,000 元 1,080,000 元 1,080,000 元
方培喜 董事、副总经理 858,000 元 858,000 元 858,000 元
刘 静 董事、财务总监 801,600 元 801,600 元 801,600 元
朱小海 董事、董事会秘书 801,600 元 801,600 元 801,600 元
2、未在公司担任具体管理职务的董事方思婷、吴杰不在公司领取薪酬。
3、独立董事津贴标准适用公司独立董事津贴方案。
4、董事、高级管理人员因履行职务而发生的相关费用另外结算。
四、绩效薪酬
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
为充分调动公司、董事高级管理人员的积极性、主动性和创造性，提升公司
业务经营效益和管理水平，依据当年度公司所取得的经营业绩，岗位目标完成情
况、责任态度、管理能力等因素，发放绩效薪酬。董事、高级管理人员 2022 年
度绩效薪酬由董事会提名、薪酬与考核委员会按照相关内部考核办法评价并结合
实际经营情况发放。
根据相关规定，在公司领取薪酬的董事、高级管理人员 2022 年度绩效薪酬
如下：
姓名 职务 2022 年度绩效 2021 年度绩效 2021 年度绩效薪
薪酬（税前） 薪酬实发（税 酬标准（税前）
前）
朱新爱 董事、总经理 0-500,000 元 0 0-500,000 元
方培喜 董事、副总经理 0-300,000 元 0 0-300,000 元
刘静 董事、财务总监 0-250,000 元 0 0-250,000 元
朱小海 董事、董事会秘书 0-250,000 元 0 0-250,000 元
五、发放办法
1、基本薪酬按月发放；
2、绩效薪酬依据《公司章程》及内部考核办法等有关规定，由董事会提名、
薪酬与考核委员会考核后予以发放。
六、其他规定
1、上述薪酬均为税前薪酬，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴；
2、公司董事会提名、薪酬与考核委员会对绩效薪酬进行考核审定，董事会
对年度薪酬在年度报告中予以披露；
3、如遇期间变更高级管理人员的情形，上述人员按其实际任期计算薪酬并
予以发放。董事会提名、薪酬与考核委员会将针对新任职高级管理人员的具体情
况拟定薪酬方案提报董事会审核；
4、该方案自公司股东大会审议通过之日起实施。
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 8：
上海徕木电子股份有限公司
关于公司及所属子公司2022年度申请银行综合授信并提供
相应担保、申请融资租赁的议案
各位股东及股东代表：
公司及所属子公司 2022 年度拟向银行申请不超过 13 亿元（包括尚未到期的
授信额度）的银行综合授信额度，并为银行综合授信额度内的融资提供不超过
13 亿元的连带责任保证担保；同时拟向融资租赁公司申请固定资产融资租赁不
超过 2 亿元。具体情况如下：
一、2022 年度银行综合授信及担保情况概述
根据公司 2022 年度生产经营及投资活动计划的资金需求，公司及所属全资
子公司上海徕木电子科技有限公司（以下简称“徕木科技”）、徕木电子（江苏）
有限公司（以下简称“江苏徕木”）、控股子公司上海康连精密电子有限公司（以
下简称“康连电子”）、湖南徕木电子有限公司（以下简称“湖南徕木”）、上海
爱芯谷检测有限公司（以下简称“爱芯谷”）2022 年度拟向中国光大银行上海
松江支行、南京银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海闵行支
行、上海银行股份有限公司闵行支行、中国民生银行股份有限公司上海分行、交
通银行奉贤支行、中国建设银行七宝支行、宁波银行松江支行、中国工商银行股
份有限公司汉寿支行、宁波通商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司
上海闵行支行、中国工商银行股份有限公司汉寿支行、长沙银行股份有限公司常
德市汉寿支行、华夏银行股份有限公司上海临港支行等银行申请综合授信总额不
超过人民币 13 亿元（包括尚未到期的滚动授信额度），最终以各家银行实际审批
的授信额度为准。在授权期限内，授信额度可循环使用。
以上授信额度不等于公司及所属子公司的实际融资金额，实际融资金额应在
31
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
授信额度内，并以银行与公司及子公司实际发生的授信业务为准，授信内容包括
但不限于人民币流动资金贷款、人民币专项贷款、票据承兑、信用证等，期限包
括短期借款、中长期借款等，具体将视公司及子公司运营资金的实际需求确定。
公司及所属子公司将根据各银行授信要求，为上述额度内的综合授信提供相
应的担保，公司与所属子公司之间可互相提供担保，担保总额不超过人民币 13
亿元（包括已发生但尚未到期的借款担保余额），担保方式为连带责任保证担保。
其中：
1、公司为所属子公司徕木科技、康连电子、湖南徕木、江苏徕木提供担保
额度合计不超过 2 亿元（含实际已发生借款担保余额 5,201.88 万元）；
2、所属子公司徕木科技、康连电子、湖南徕木、江苏徕木为公司提供担保
额度合计不超过 11 亿元（含实际已发生借款担保余额 43,299.10 万元）；
二、2022 年度融资租赁情况概述
公司及所属子公司拟向平安国际融资租赁有限公司及其关联公司等融资租
赁机构申请固定资产融资租赁授信额度 2 亿元，并为所属子公司提供连带责任担
保，融资租赁方式包括回租赁和直租赁。
为提高工作效率，董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长指定的授权
代理人依据公司相关流程在上述融资租赁额度、授信额度及担保条件内办理具体
融资租赁、授信、担保及基于授信的具体融资业务的相关手续，并签署相关法律
文件。
上述授权期限为 2021 年年度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大
会召开之日止。超出上述额度及范围的授信及担保、融资租赁，则超过部分需根
据相关规定重新履行相应的审议披露程序。
三、被担保单位基本情况
1、上海徕木电子科技有限公司
成立时间 2007 年 9 月 28 日 注册资本 200.00 万元
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
法定代表人 朱新爱
注册地址 上海市松江区洞泾镇洞薛路 651 弄 88 号 3 幢 401 室
电子科技领域内的技术开发，汽车配件的销售。【依法须经批准的项目，
经营范围
经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 持股比例
股东关系
徕木股份 100%
与公司关系 全资子公司，公司直接持有 100%股权
项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
资产总额 8,935,598.99
负债总额 3,275,338.64
流动负债总额 3,275,338.64
主要财务数据
银行贷款总额 -
（单位：元）
净资产 5,660,260.35
资产负债率（%） 36.65
营业收入 692,591.61
净利润 249,823.05
2、上海康连精密电子有限公司
成立时间 2009 年 5 月 13 日 注册资本 1,300.00 万元
法定代表人 朱新爱
注册地址 上海市松江区洞泾镇洞薛路 651 弄 20 号 2 幢 5 层
许可项目：第二类医疗器械生产。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）
经营范围 一般项目：电子产品、模具及配件、五金机电生产、加工、销售；偏光
片、液晶模块、触摸屏的生产；电子产品领域内的技术开发；第一类医
疗器械生产，第一类医疗器械、第二医疗器械批发、零售；劳防用品（除
医用）、防尘口罩（非医疗器械类）生产、批发、零售；货物或技术进
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；自有房屋
租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东名称 持股比例
股东关系 徕木股份 98.08%
徕木科技 1.92%
与公司关系 控股子公司，公司直接及间接合计持有其 100%股权
项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
资产总额 104,883,336.02
负债总额 76,397,119.76
流动负债总额 76,397,119.76
主要财务数据
银行贷款总额 15,000,000.00
（单位：元）
净资产 28,486,216.26
资产负债率（%） 72.84
营业收入 47,625,906.97
净利润 934,718.22
3、湖南徕木电子有限公司
成立时间 2008 年 1 月 18 日 注册资本 3000.00 万元
法定代表人 方培喜
注册地址 湖南常德市汉寿经济开发区黄福居委会麒麟路 88 号
其他电子设备制造、销售；模具及配件、电子产品（不含无线广播电
视发射设备及卫星广播电视地面接收设备）、五金机电配件、冲压制品、
注塑制品、电子连接器、汽车零配件、卫生材料及医药用品研发、制
造、销售；Ⅰ类、Ⅱ类医疗器械、工业防护用品、劳保用品的研发、
经营范围
生产、销售；非织造材料及制品、环保材料、炭材料、玻璃纤维及制
品、新材料及相关技术的研发、生产、销售；技术开发、技术转让；
机械设备研发、制造、销售；（含网上销售）；货物进出口、技术进出
口；贸易代理；进出口贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
股东名称 持股比例
股东关系 徕木股份 98.33%
徕木科技 1.67%
与公司关系 控股子公司，公司直接及间接持有 100%股权
项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
资产总额 332,533,402.11
负债总额 277,532,022.96
流动负债总额 271,320,133.75
主要财务数据
银行贷款总额 43,000,000.00
（单位：元）
净资产 55,001,379.15
资产负债率（%） 83.46
营业收入 130,827,396.51
净利润 1,625,892.99
4、徕木电子（江苏）有限公司
成立时间 2018 年 9 月 13 日 注册资本 3000.00 万元
法定代表人 方培喜
注册地址 东台经济开发区东区五路 9 号
电子连接器、端子、护套、电子连接器组件、五金机电零配件、冲压
制品、注塑制品、电子产品设计、生产、销售；自营和代理各类商品
经营范围
和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术
除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东名称 持股比例
股东关系
徕木股份 100.00%
与公司关系 控股子公司，公司直接及间接持有 100%股权
主要财务数据 项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
（单位：元） 资产总额 78,323,633.92
负债总额 49,093,662.22
流动负债总额 43,745,683.50
银行贷款总额 -
净资产 29,229,971.70
资产负债率（%） 62.68
营业收入 -
净利润 -289,221.97
5、上海爱芯谷检测有限公司
成立时间 2021年5月13日 注册资本 1000.00 万元
法定代表人 刘静
注册地址 上海市松江区洞泾镇洞薛路 651 弄 20 号 2 幢 2 层
许可项目：检验检测服务；互联网信息服务；货物进出口；技术进出
口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具
体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：创业空间服务；非居住房地产租赁；信息技术咨询服务；
经营范围 信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；知识产权服务；认证咨询；
企业管理咨询；市场调查（不含涉外调查）；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机系统服务；会议及
展览服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东名称 持股比例
股东关系
康连精密 100.00%
与公司关系 控股子公司，公司直接及间接持有 100%股权
项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
主要财务数据
资产总额 110,654.27
（单位：元）
负债总额 306,146.20
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
流动负债总额 306,146.20
银行贷款总额 -
净资产 -195,491.93
资产负债率（%） 2.77
营业收入 -
净利润 -195,491.93
注：上述财务数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计
四、授信及担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关授信及担保协议、融资租赁协议，上述计划授信及担
保总额、融资租赁额度仅为公司拟办理和申请的授信额度及拟提供的担保额度、
融资租赁额度，具体授信及担保金额、融资租赁金额尚需银行或相关机构审核同
意，以实际签署的合同为准。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
37
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 9：
上海徕木电子股份有限公司
关于公司及所属子公司2022年度投资项目计划的议案
各位股东及股东代表：
一、2022 年度投资项目计划概述
2022 年，公司及所属子公司上海徕木电子科技有限公司（以下简称“徕木
科技”）、上海康连精密电子有限公司（以下简称“康连电子”）、湖南徕木电子
有限公司（以下简称“湖南徕木”）、徕木电子（江苏）有限公司（以下简称“江
苏徕木”）、上海爱芯谷检测有限公司（以下简称“爱芯谷”）将通过一系列的新
建、技术改造、改扩建等投资行为，加强公司主营业务的持续扩张，预计全年投
入总额不超过人民币 80,300 万元。投资项目将主要围绕主业经营发展，以此进
一步增加公司盈利能力，提升综合实力，投资计划具体如下：
单位：万元 币种：人民币
项目名称 主要内容 金额（不超过）
新辟产能释放基地 购买土地自建厂房及租赁厂房 15,000
湖南工厂科研院建设项目 基建建设 5,000
研发项目[1] 具体详见下表 8000
专用设备研制 模具、治具、自动机、生产线等投资 28,000
机械设备采购 机器设备采购安装 6000
厂房及生产线设备工艺升级
非新建部分，老产能设备设施场地 5,300
维护改造
信息化建设 信息化建设升级 3000
其他产业类投资 10,000
合计 80,300
[1]上表中研发项目投资计划具体如下：
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
单位：万元 币种：人民币
2022 年度投资 总预算 截止 2021 年
研发项目 立项年度
金额（不超过） （注） 已投资金额
车载万兆以太网连接技术（母
220 400 2022 年度 0
公司）
0.62 实心鱼眼系列（母公司） 280 280 2022 年度 0
0.8 实心鱼眼系列（母公司） 280 280 2022 年度 0
光伏电源传输 10A、260V 接线
250 380 2022 年度 0
连接器（母公司）
可消除换电误差且自带 X、Y、Z
三个方向浮动+/-5mm 的快换电 310 310 2022 年度 0
池连接器（母公司）
适用于国标、欧标、美标的
12V/24V 充电接口执行器（母公 330 330 2022 年度 0
司）
高压连接器扭簧端子（端子直
径 6mm、8mm、10mm、12mm，对
230 380 2022 年度 0
应过载最大电流 80A、150A、
200A、250A）（母公司）
线对线防水连接器（0.5 端子
330 330 2022 年度 0
2p、4p、8p）（母公司）
BMS 低压应用（W-B 非防水 16p、
20p、24p、28p、32p、36p、40p） 390 390 2022 年度 0
（母公司）
高压低电流连接器（W-B 非防水
6p、10p）---1000V 以上工作电 310 310 2022 年度 0
压（母公司）
光伏逆变器防水新型数据采集
330 330 2022 年度 0
模块连接器（母公司）
线对线非防水低压连接器信号
传输：2P、4P、10P、20P（母 200 390 2022 年度 0
公司）
1500V 高压超大电流储能连接
180 380 2022 年度 0
器（母公司）
1500V 高压超大电流液冷快充
350 350 2022 年度 0
接口（母公司）
车规级 FFC 连接器（母公司） 103 480 2021 年度 377
0.8MM 空心鱼眼技术（母公司） 150 530 2021 年度 380
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
车规级小型板对板连接器（母
159 550 2021 年度 391
公司）
车规级 FFC 软排线技术（母公
165 570 2021 年度 405
司）
新能源高精度电流传感器（母
153 620 2021 年度 467
公司）
800V 两芯高压电驱连接器（端
150 300 2022 年度 0
子直径 8mm 系列）（江苏徕木）
800V 两芯高压充电机连接器
（端子 PIN 宽 6.3mm 系列）（江 160 320 2022 年度 0
苏徕木）
800V 三芯高压充电机连接器
（端子 PIN 宽 6.3mm 系列）（江 150 330 2022 年度 0
苏徕木）
800V 四芯高压充电机连接器
（端子 PIN 宽 6.3mm 系列）（江 195 370 2022 年度 0
苏徕木）
新能源快插互锁多芯通信组合
330 330 2022 年度 0
模块（江苏徕木）
新型耐汗液新材料穿戴连接器
100 160 2022 年度 0
（湖南徕木）
折叠屏塑胶（替代 mim）结构转
110 180 2022 年度 0
轴（湖南徕木）
0.3 系列圆形端子（湖南徕木） 120 120 2022 年度 0
手机柔性屏转轴产品（湖南徕
307 340 2021 年度 33
木）
手机柔性屏转轴模具技术（湖
297 330 2021 年度 33
南徕木）
新型散热材料研发（湖南徕木） 317 350 2021 年度 33
0.5 系列、0.64 系列、1.5 系列、
60 160 2022 年度 0
2.8 系列组合端子（康连电子）
车载摄像头防水连接器（康连
50 150 2022 年度 0
电子）
1500V 大功率高压金属连接器
120 220 2022 年度 0
（康连电子）
通讯 RF 同轴线公端连接器（康
309 320 2021 年度 11
连电子）
通讯 RF 同轴线母端连接器（康
288 300 2021 年度 12
连电子）
通讯 RF 同轴线组件连接器（康
217 230 2021 年度 13
连电子）
40
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
合计 8,000 12,100 2,119
注：上表研发项目总预算包括以前年度立项未结案及 2022 年新立项的研发项目，公司
将根据具体项目建设进度和实际情况按年度分期投入。
为提高投资效率，在上述投资计划内，授权公司总经理根据实际经营需要，
逐项审批并组织经营层执行具体投资项目。
二、投资主体基本情况
投资主体主要为公司及所属子公司上海徕木电子科技有限公司、上海康连精
密电子有限公司、湖南徕木电子有限公司、徕木电子（江苏）有限公司、上海爱
芯谷检测有限公司，公司直接及间接持有以上四家子公司 100%股权。
三、其他说明
1、2022 年度围绕主业经营的投资项目累计投入超过本次计划金额的，则超
过部分需另行履行审议程序。
2、根据《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定需要单独审议的项目，
另行履行审议程序。
3、本投资计划内的具体投资行为不会导致公司主营业务、资产、收入发生
重大变化，不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规
定的重大资产重组，如发生以上情况，按照相关规定另行履行审议程序。
四、投资计划对公司的影响
公司按年度编制投资项目计划，建立动态预算管理机制，优化支出结构，保
证重点项目。公司将优化资源配置，做好风险控制，以拉动主业经营为核心，实
现计划目标，促进公司的可持续发展。
本议案经第五届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
41
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 10：
上海徕木电子股份有限公司
关于公司监事2022年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》等有关规定，结合公司经营规模等实际情况，并参照行业
薪酬水平，现拟定本公司 2022 年度监事薪酬方案。
一、本方案适用对象：公司监事
二、薪酬构成：年度薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成。
三、基本薪酬
1、在公司的监事，按岗位职务领取基本薪酬，不再领取监事职务津贴，2021
年度基本薪酬标准如下：
2021 年度基 2021 年度基
2022 年度基本
姓名 职务 本薪酬实发 本薪酬标准
薪酬（税前）
（税前） （税前）
监事会主席、江苏徕
奚明 16.8 万元 16.8 万元 16.8 万元
木副总经理
监事、总经办副主任、
朱尚辉 21.6 万元 21.6 万元 21.6 万元
江苏徕木副总经理
监事、供应商管理中
杨小康 19.2 万元 19.2 万元 19.2 万元
心总监
方培育 监事、销售经理 16.8 万元 16.8 万元 16.8 万元
2、监事因履行职务而发生的相关费用另外结算。
四、绩效薪酬
依据当年度公司所取得的经营业绩，任职岗位目标完成情况、责任态度、管
理能力等因素，发放绩效薪酬。2022 年度绩效薪酬将由监事会按照相关内部考
核办法审核后发放。
42
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
根据相关规定，在公司任职具体岗位并领取薪酬的监事 2022 年度绩效薪酬
如下：
2022 年度绩 2021 年度绩 2021 年度绩
姓名 职务 效薪酬（税 效薪酬实发 效薪酬标准
前） （税前） （税前）
监事会主席、江苏徕
奚明 0-8 万元 0 0-8 万元
木副总经理
监事、总经办副主任、
朱尚辉 0-15 万元 0 0-15 万元
江苏徕木副总经理
监事、供应商管理中
杨小康 0-8 万元 0 0-8 万元
心总监
方培育 监事、销售经理 0-6 万元 1 万元 0-6 万元
五、发放办法
1、基本薪酬按月发放；
2、绩效薪酬依据《公司章程》及内部考核办法等有关规定，由监事会审核
后予以发放。
六、其他规定
1、上述薪酬均为税前薪酬，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴；
2、公司监事会提请股东大会授权监事会对监事绩效薪酬进行审定，经审核
的监事年度薪酬在年度报告中予以披露；
3、如遇期间变更监事的情形，上述人员按其实际任期计算薪酬并予以发放；
新任职监事的薪酬方案将提报监事会和股东大会审核；
4、该方案自公司股东大会审议通过之日起实施。
本议案经第五届监事会第八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司监事会
2022 年 6 月 30 日
43
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 11：
上海徕木电子股份有限公司
关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案
各位股东及股东代表：
公司于 2021 年 7 月 15 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》，根据该议案，公司本次
非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）股东大会决议有效期为自
股东大会审议通过之日起十二个月，即 2021 年 7 月 15 日至 2022 年 7 月 14 日。
鉴于公司本次非公开发行股东大会决议有效期即将届满，为不影响非公开发
行事项的继续推进，公司董事会拟提请股东大会将非公开发行股票决议有效期延
长至前次决议有效期届满之日起十二个月（即延长至 2023 年 7 月 14 日）。除延
长有效期外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容均保持不变。
本议案经第五届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
44
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案 12：
上海徕木电子股份有限公司
关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发
行股票相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
公司于 2021 年 7 月 15 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的
议案》，根据该议案，公司本次非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发
行”）对董事会授权有效期为自股东大会审议通过之日起十二个月，即 2021 年
7 月 15 日至 2022 年 7 月 14 日。
鉴于公司本次非公开发行对董事会授权有效期即将届满，为不影响非公开发
行事项的继续推进，公司董事会拟提请股东大会将对董事会授权有效期延长至前
次决议有效期届满之日起十二个月（即延长至 2023 年 7 月 14 日）。除延长有效
期外，公司对董事会授权的其他内容均保持不变。
本议案经第五届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海徕木电子股份有限公司董事会
2022 年 6 月 30 日
45
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
非审议事项：
上海徕木电子股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为上海徕木电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规
以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，在 2021 年度的工作
中，谨慎、认真、忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，全面关注公司和股东
利益，主动了解公司生产经营情况，推动公司健康发展，积极出席公司股东大会、
董事会及专门委员会会议，始终保持独立董事的独立性，充分发挥自身的专业优
势，认真审议董事会各项提案，对相关重大事项发表客观、公正、审慎的独立意
见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度的
工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
2020 年 8 月 28 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于董事会换届选举独立董事的议案》，选举汤震宇、马永华、张智英为公司第四
届董事会独立董事。
汤震宇，公司第五届独立董事，博士学历。2000 年至今任上海金程教育培
训有限公司（原：上海金程国际金融专修学院）董事长兼首席培训师；2011 年
至今任上海金程教育科技有限公司执行董事；2017 年至今任上海金韬教育科技
有限公司执行董事、上海金钛教育科技有限公司执行董事、上海金伏企业管理咨
询有限公司执行董事、上海金取教育科技有限公司执行董事；2018 年至今任上
海金筹教育科技有限公司执行董事；2019 年至今任深圳金互教育科技有限公司
总经理兼执行董事、上海金齐教育科技有限公司执行董事；2020 年 5 月至今任
46
徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
金程教育培训（深圳）有限公司总经理、执行董事；2020 年 8 月至今任公司独
立董事。
马永华，公司第五届独立董事，专科学历。1992年至2015年6月，在上海科
技创业投资股份有限公司任职投资部经理，2015年6月退休；2020年8月至今任公
司独立董事。
张智英，公司第五届独立董事，硕士学历。2015 年 11 月至今任深圳魔方数
据投资有限公司执行董事，2016 年 1 月至今任深圳前海鹏元数据技术有限公司
总经理、董事，2016 年 7 月至今任深圳市诚本信用服务股份有限公司董事，2016
年至今任深圳聚创智科技有限合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，2017 年
至今任中证鹏元资信评估股份有限公司董事，2017 年至今任深圳智为数据科技
有限公司总经理、执行董事；2020 年 8 月至今任公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
报告期内，公司共召开了 4 次董事会会议和 2 次股东大会会议。我们按照相
关规定亲自参加每次会议，依法认真履行独立董事的职责，审慎审议并表决各项
议案，独立、客观地发表独立意见，对 2021 年度董事会审议的相关议案均投了
赞成票，未对各项议案提出异议。会议出席具体情况如下：
本年应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连续 出席股
董事姓
加董事会 席次数 方式参 席次数 数 两次未亲 东大会
名
次数 加次数 自参加 的次数
汤震宇 4 4 0 0 0 否 2
马永华 4 4 0 0 0 否 2
张智英 4 4 0 0 0 否 2
在召开董事会会议之前，我们通过各种方式调查、获取所需情况和资料，为
董事会决策做好准备工作；会议上我们认真审议各项议题，积极参与讨论并提出
建议，充分发挥专业独立作用，并按照规定对相关事项发表了独立意见，报告期
内我们未对公司董事会的各项议案及其他事项提出异议。
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
（二）董事会专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会，审计委员会，提名、薪酬与考核委员会三个专
门委员会，并制定有相应的工作条例，按照相关要求，并根据公司各独立董事的
专业特长，我们分别在各专业委员会中任职，并履行相关职责。我们依据相关规
定组织召开并出席会议，对公司的规范运行与长远发展提供合理化建议。
报告期内，战略委员会对公司战略制定和重大事项决策进行审议及论证；审
计委员会根据公司内部控制要求，对公司各项经营情况和财务状况等事项进行审
核并监督；提名、薪酬与考核委员会对公司的董事、监事和高级管理人员候选人
的提名和任职资格进行审核，对公司制订的各项报酬机制和薪酬方案进行审议。
董事会专门委员会开展各项会议形成的专业及建设性意见均按规定提交公司董
事会审议，为董事会科学决策提供了依据。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，我们通过实地考察、现场会议和通讯方式听取了公司管理层对公
司经营情况及有关事项的汇报与介绍，深入了解公司的生产经营情况和财务状况，
关注外部环境及市场变化对公司业务的影响，运用专业知识和企业管理经验，充
分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，定期汇报
公司经营发展情况和重大事项进展情况，在召开相关会议前，公司充分准备会议
涉及材料，为我们履职提供了条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们根据法律法规及公司相关规章制度中关于独立董事的职责要
求，依法合规地对相关重要事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并提出
建议，具体情况如下：
（一）关联交易情况
报告期内，公司与关联方不存在经常性关联交易情况、也不存在资金拆借的
情况。
（二）对外担保及资金占用情况
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司对外担保决策制度》
等相关规定，我们对公司报告期内的对外担保情况进行了核查并发表独立意见。
报告期内，公司不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、
关联方企业占用的情况；也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、
关联方企业进行违规担保的情形。
报告期内，公司对外担保均为公司与下属全资子公司之间基于银行授信业务
及金融机构融资租赁业务提供的相应担保，不存在其他对外担保。我们认为，以
上担保事项属于公司生产经营及资金合理利用所需，且未超出公司 2020 年年度
股东大会审议批准的担保内容及担保总额度，不存在对外担保逾期的情形。上述
担保事项风险可控，符合相关法律法规的规定，履行了必要的审批程序，不存在
损害公司及其他股东利益的情形。
（三）募集资金使用情况
自公司首次公开发行募集资金到位以来，公司严格按照《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规
定存放、管理、使用募集资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
经公司 2020 年年度股东大会审议批准，公司 2020 年度股利分配方案为拟以
2020 年 12 月 31 日公司总股本 263,501,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金人民币 0.97 元（含税），共计人民币 25,559,616.40 元（含税），占公司 2020
年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 59.60%，剩余未分配利润结转下一
年度。本年度不进行资本公积转增股本。公司 2020 年度利润分配预案已经公司
第五届董事会第三次会议、2020 年年度股东大会审议通过。该方案结合公司自
身实际情况，着眼于公司目前处于成长期的发展阶段和未来可持续发展，不存在
损害公司及股东利益的情形。
（五）公司及股东承诺履行情况
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
报告期内，我们对公司及控股股东、实际控制人等的承诺履行情况进行了认
真梳理和检查，未发现违反承诺的情形。
（六）信息披露执行情况
我们对报告期内公司的信息披露情况进行了监督和核查，认为报告期内公司
严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时
的履行信息披露义务，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）自聘任后一直遵循独立、客观、公
正的职业准则等因素，为保持审计工作的延续性，我们同意继续聘任天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（八）内部控制执行情况
报告期内，我们按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所内部控制
指引》等法律法规的有关规定，督查公司落实相关要求。我们认为，公司建立了
较为完善的公司治理结构和内控制度，严格执行各项法律法规及《公司章程》、
《内部控制制度》，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，内部控制体
系整体运行有效。
（九）其他行使独立董事特别职权的情况
报告期内，我们作为独立董事，没有行使以下特别职权：
1、提议召开董事会；
2、向董事会提议召开临时股东大会；
3、独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。
四、总体评价和建议
以上为我们在 2021 年度履行独立董事职责情况的汇报。作为公司独立董事，
本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责地履行职责，通过有效的监督和检查，
促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东的合法权益。
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徕木股份 2021 年年度股东大会会议资料
2022 年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定和要求，
履行独立董事职责和义务，不断提升自身的履职能力，发挥独立董事的作用，进
一步促进公司的规范运作和持续健康发展。
特此报告。
独立董事：汤震宇、马永华、张智英
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