海利尔：股东大会议事规则2018-04-14
海利尔药业集团股份有限公司
股东大会议事规则
二〇一八年四月
海利尔药业集团 股东大会议事规则
目录
第一章 总则 ................................................................................. 2
第二章 股东大会的性质和职权 ..................................................... 2
第三章 股东大会的召集 ................................................................ 6
第四章 股东大会的提案 ................................................................ 8
第五章 股东大会通知 ................................................................... 9
第六章 出席股东大会股东身份确认和登记 ................................. 11
第七章 股东大会的召开 .............................................................. 13
第八章 会议议题的审议 .............................................................. 14
第九章 股东大会表决 ................................................................. 16
第十章 股东大会决议 ................................................................. 19
第十一章 股东大会会议记录 ..................................................... 21
第十二章 休会与散会 ............................................................... 22
第十三章 股东大会决议公告 ..................................................... 22
第十四章 股东大会决议执行 ..................................................... 23
第十五章 股东大会对董事会的授权 .......................................... 24
第十六章 附则 .......................................................................... 24
-1-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
海利尔药业集团股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会
依法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的合法、
有效，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《海利尔药业集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公
司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。
公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东
大会规则》和《公司章程》的规定；
（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的性质和职权
第五条 股东大会是公司的权力机构，依据《公司法》、《上市公司股东大
会规则》、《公司章程》及本规则的规定行使职权，不得干涉股东对自身权利的处
分。
第六条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的
-2-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
法人或自然人。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的
行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在
册的股东为公司享有相关权益的股东。股东名册是证明股东持有公司股份的充分
证据，公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。
股东依其在股东大会股权登记日持有的股份数额在股东大会上行使表决权。
第七条 股东大会依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准独立董事年度报告；
（五） 审议批准监事会报告；
（六） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九） 对发行公司债券和其它证券衍生产品作出决议；
（十） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十一） 修改《公司章程》；
（十二） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三） 审议批准本规则第八条规定的担保事项；
（十四） 审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经
审计总资产30%的事项；
（十五） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十六） 审议股权激励计划；
-3-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
（十七） 审议批准法律、法规及规范性文件规定的应由股东大会批准的重
大关联交易；
（十八） 审议批准董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 3%以上有
表决权股份的股东提出的提案；
（十九） 审议法律、行政法规、部门规章、《上海证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第八条 公司下列对外担保行为，须在董事会审议通过后提交股东大会审
议通过。
（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
（二） 公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%
以后提供的任何担保；
（三） 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经
审计净资产50％以后提供的任何担保；
（四） 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（五） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经
审计总资产30％的担保；
（六） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经
审计净资产的50％，且绝对金额超过5000万元以上；
（七） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（八） 上海证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。
应由股东大会审批的上述对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提
交股东大会审批。股东大会审议本条第（五）项担保事项时，必须经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
-4-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
在股东大会审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东
或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，表决须由出席股东大会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
第九条 公司发生下述关联交易事项， 应当在董事会审议通过后提交股
东大会审议：
（一）公司与关联人发生的金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（二）公司为关联人提供担保。
涉及上述关联人、关联交易的具体定义以及交易金额的计算等本章程未尽事
宜，依据公司《关联交易决策制度》执行。
第十条 公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务
的债务、关联交易除外）达到下列标准之一的， 应当在董事会审议通过后提交
股东大会审议。
（一）交易涉及的资产总额（该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估
值的，以较高者作为计算数据）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元人民币；
（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币；
（五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下
标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，已按照前款规定履
行相关审议程序的，不再纳入相关的累计计算范围。
-5-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
公司发生的交易仅达到上款第（三）项或第（五）项标准，且公司最近一个
会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，公司可以向上海证券交易所申请豁
免适用本条将交易提交股东大会审议的规定。
涉及上述交易的定义、交易额的具体计算方式及标准等本章程未尽事宜，依
据《上海证券交易所股票上市规则》执行。
如果法律、法规、部门规章以及中国证监会、上海证券交易所对前述事项的
审批权限另有特别规定，按照法律、法规、部门规章以及中国证监会和上海证券
交易所的相关规定执行。
第三章 股东大会的召集
第十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，应当在事实发生之日起2个
月以内召开临时股东大会：
（一） 董事人数不足5人或者《公司章程》所定人数的三分之二时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的其他情形。
第十二条 公司召开股东大会的地点为：公司住所地或会议通知中确定的
地点。
第十三条 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，召开地点应当明
确具体。公司在保证股东大会合法、有效的前提下，应当通过各种方式和途径，
包括视频、电话、网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大
会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
-6-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
依照法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所的有关规定，股东大
会应采用网络投票方式的，公司应当提供网络投票方式。
第十四条 董事会应当按照《公司章程》及本规则第十一条规定的期限内
召集股东大会。
公司在第十一条规定的期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中
国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第十五条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的
规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第十六条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第十七条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
-7-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。
第十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%，召
集股东应当在发出股东大会通知前向上海证券交易所申请在上述期间锁定其持
有的全部或者部分股份。
召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地
中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。
第十九条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二十条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四章 股东大会的提案
第二十一条 股东提案应符合以下条件：
（一） 内容与法律、行政法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于
公司股东大会职权范围；
（二） 有明确议题和具体决议事项；
-8-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
（三） 以书面形式提交或送达董事会。
第二十二条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充
通知，公告临时提案的内容及提出临时提案的股东姓名或名称和持股比例。
第二十三条 除前条规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，
不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
第二十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一） 董事会、监事会及单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东
有权依据法律法规和《公司章程》的规定向股东大会提出非独立董事候选人的议
案，董事会、监事会、单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，有权依
据法律法规和《公司章程》的规定向股东大会提出独立董事候选人的议案；
（二） 董事会、监事会、单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东
有权依据法律法规和《公司章程》的规定向股东大会提出非职工代表出任的监事
候选人的议案，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他
形式民主提名并选举产生。
提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺，确认其
接受提名，并承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选后
切实履行董事或监事的职责。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，应实行累积投票制。
第二十五条 股东大会通知中未列明或不符合本规则第二十一条规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第五章 股东大会通知
第二十六条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
-9-
海利尔药业集团 股东大会议事规则
东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第二十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一） 会议的时间、地点、方式、召集人和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；
（三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名，电话号码。
第二十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应
当同时披露独立董事的意见及理由。
第二十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应
当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 披露持有公司股份数量；
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第三十条 股东大会通知中确定的股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第三十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取
- 10 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日之前发布通知，说明延期或者取消的具体原
因。延期召开股东大会的，公司应当在通知中公布延期后的召开日期。
第六章 出席股东大会股东身份确认和登记
第三十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会，并依照有关法律、法规、《公司章程》及本规则行使表决权，公司和召
集人不得以任何理由拒绝。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第三十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席
会议。执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务
合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、合
伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。
第三十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一） 代理人的姓名；
（二） 是否具有表决权；
（三） 代理人所代表的委托人的股份数额；
（四） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的
指示；
- 11 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
（五） 委托书签发日期和有效期限；
（六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人或合伙企业股东的，应加盖
法人或合伙企业单位印章。
第三十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第三十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第三十七条 出席会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为其
出席该次会议资格无效：
（一） 委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份
证号码位数不正确等不符合《中华人民共和国居民身份证法》规定的；
（二） 委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；
（三） 同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；
（四） 授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（五） 委托人或出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法
律、法规和《公司章程》相关规定的情形。
第三十八条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托代理人身份、
委托关系等相关凭证不符合法律、法规及《公司章程》规定，致使其或其代理人
出席本次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第三十九条 公司召开股东大会采用网络形式投票的，通过股东大会网络
投票系统身份验证的投资者，可以确认其合法有效的股东身份，具有合法有效的
表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可或要求的其他方式投票的，按
照相关的业务规则确认股东身份。
- 12 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
公司股东大会审议法律、行政法规、部门规章及监管机构相关规定要求采用
网络投票形式进行表决的事项时，应当提供监管机构认可的网络投票系统进行投
票表决。
第四十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股
东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七章 股东大会的召开
第四十二条 公司股东大会召开期间，可设立股东大会会务组，由董事会
秘书具体负责会议组织、股东大会文件的准备等有关方面的事宜。
第四十三条 公司股东大会采用网络投票或其他方式的，应当在股东大会
通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得
早于现场股东大会结束当日下午 3：00。
第四十四条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书、高级管理
人员、公司聘请的律师及董事会邀请的其他人员以外，公司有权依法拒绝其他人
士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
会议主持人可要求下列人员退场：
（一） 无出席会议资格者；
（二） 在会场上发生违反法律法规和《公司章程》的行为，扰乱会场秩序
- 13 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
经劝阻无效者。
上述人员不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。必要时，可
请公安机关给予协助。
第四十五条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。
第四十七条 主持人应按预定的时间宣布开会，但有下列情形之一的，可
以在预定的时间之后宣布开会：
（一） 董事、监事，公司聘请的公证机关或见证律师及法律、法规或《公
司章程》规定的相关人员未到场时；
（二） 会场条件、设施未准备齐全或不适宜开会的情况下；
（三） 会议主持人决定的其他重大事由。
第四十八条 会议主持人应当在会议表决前宣布现场出席会议的股东和代
理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数以会议登记为准。
第八章 会议议题的审议
第四十九条 股东大会会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案
顺序逐项进行审议。必要时，也可将相关议题一并讨论。对列入会议议程的内容，
- 14 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较
复杂的议题采取逐项报告、逐项审议及逐项表决的方式。股东大会应该给予每个
议题予以合理的讨论时间。
第五十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第五十一条 主持人或其指派的人员应就各项议题作必要的说明或发放必
要文件。
第五十二条 股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对
报告人没有说明而影响其判断和表决的问题可以提出质询，要求报告人做出解释
和说明。
第五十三条 董事、监事、高级管理人员应就股东的质询作出解释和说明。
股东质询不限时间和次数。有下列情形之一的，主持人可以拒绝回答质询，但应
当向质询者说明理由：
（一） 质询与议题无关；
（二） 回答质询将泄露公司商业秘密或明显损害公司或股东的共同利益；
（三） 其他重要事由。
第五十四条 股东有权在股东大会上要求发言，股东要求发言的，应先介
绍自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，然后发表自己的观点。
股东要求在股东大会上发言的，可以在股东大会召开前一天，向大会会务组
登记，也可以在股东大会上临时要求发言。发言顺序为以登记在先者先发言，临
时要求发言者在登记发言者之后发言。
股东发言时应先举手示意，经主持人许可后到发言席发言。有多名股东临时
要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由主持人指定发言者。
股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在会前宣布。股东违反前
款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。股东在规定的发言期间内不得被中途打
断，以使股东享有充分的发言权。
- 15 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
审议提案时，只有股东或其代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。
与会的董事、监事、总经理、其他高级管理人员及经会议主持人批准者，可
以发言。
第九章 股东大会表决
第五十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权（但采取累积投票制选举董事或者监事除
外）。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
第五十六条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东
投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。公
司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十七条 股东大会采取记名方式投票表决，股东大会股权登记日登记
在册的所有股东，均有权通过现场、网络或证券监管机构认可或要求的其他方式
行使表决权。
第五十八条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规和证
券交易所股票上市规则确定关联股东的范围。关联股东（包括股东代理人）可以
出席股东大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应
当回避表决。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，不参与投票表决；
关联股东未主动回避的，会议主持人应当要求关联股东回避；无须回避的其他股
东均有权要求关联股东回避。关联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进
行表决，并依据《公司章程》和本规则之规定通过相应的决议。会议主持人应当
- 16 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
宣布现场出席会议除关联股东之外的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数。
第五十九条 股东大会就选举两名或两名以上的董事、非由职工代表担任
的监事进行表决时，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举两名或两名以上董事或者监事时，
每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以
集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分
别进行。
累积投票制的具体操作细则如下：
1、股东大会选举两名以上（含两名）董事或者监事时，方可实行累积投票
制；
2、与会每个股东在选举董事或者监事时可以行使的有效投票权总数，等于
其所持有的有表决权的股份数乘以待选董事或者监事的人数；
3、每个股东可以将所持股份的全部投票权集中投给一位候选董事或者监事，
也可分散投给任意的数位候选董事或者监事；
4、每个股东对单个候选董事、监事所投的票数可以高于或低于其持有的有
表决权的股份数，并且不必是该股份数的整倍数，但其对所有候选董事或者监事
所投的票数累计不得超过其持有的有效投票权总数；
5、投票结束后，根据全部候选人各自得票的数量并以拟选举的董事或者监
事人数为限，在获得选票的候选人中从高到低依次产生当选的董事或者监事。
第六十条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决，股东或其代理人在股东
大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。除因不可抗力等特殊原因导致
股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
- 17 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
第六十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第六十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。证券登记结算机构作为内地
与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示
进行申报的除外。
第六十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。
参与现场表决的股东（包括股东代理人）应该以书面方式填写表决票。表决
票一般由董事会秘书负责制作，其基本格式应包括股东名称（姓名）、持股数量、
表决事项、“同意”、“反对”、“弃权”等选择项、股东（或代理人）签名处
等。
股东（包括股东代理人）应该在表决票上书面填写股东名称及其在股权登记
日的持股数量。股东应该在表决票上签名，代理人除注明股东名称（或姓名）以
外，代理人本身也应该签名并注明代理人字样，没有股东或代理人签名的表决票
为废票，该表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。
股东（包括股东代理人）应该在表决票中“同意”、“反对”、“弃权”三
种意见中选择一种，多选、少选、不选的，该表决票为废票，该表决票上对应的
股东表决权作“弃权”处理。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果作“弃权”处理。
第六十四条 因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章
程》和本规则规定的股东大会纪律，被责令退场的股东，所持有的股份不计入出
席本次股东大会有效表决权总数。
第六十五条 不具有出席本次会议合法有效资格的人员，其在本次会议中
行使或代表行使的股东权利（包括但不限于所进行的表决）无效，其所持有的或
代表的股份数不计入本次会议有效表决权的股份总数。
第六十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
- 18 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
以现场开会方式召开股东大会会议的时候，会议主持人应当在表决之前向到
会股东（包括股东代理人）宣读股东大会召集人推荐的计票人和监票人名单，并
征求到会股东（包括股东代理人）意见，若持反对意见的股东（包括股东代理人）
所持表决权份额超过出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之
一以上的，则应当立即另行推选新的计票人和监票人。另行推选计票人和监票人
按以下程序进行：
出席会议股东（包括股东代理人）均有权推荐计票人和监票人，经出席会议
股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意的，该推荐人士则
开始履行计票或监票职责，并对统计结果的真实性和准确性承担法律责任。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第六十七条 表决结果统计完成后，应当报告会议主持人。会议主持人如
果对提交表决结果有任何疑义，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进
行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权
在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第十章 股东大会决议
第六十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决
权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 2/3 以上通过。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东（包
- 19 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，方为有效。但是，该关联交易
事项涉及《公司章程》规定的需要以特别决议通过的事项时，股东大会决议必须
经出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通
过，方为有效。
按照《公司章程》及本规则规定，对董事、非由职工代表担任的监事的选举
实行累积投票制的，从其规定。
第六十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 公司的经营方针和投资计划；
（二） 董事会和监事会的工作报告；
（三） 选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事
报酬事项；
（四） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五） 公司年度预算方案、决算方案；
（六） 聘用、解聘会计师事务所；
（七） 变更募集资金用途事项；
（八） 公司年度报告；
（九） 除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过
以外的其他事项。
第七十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 发行任何种类股票、认股证和其他类似证券；
（三） 发行公司债券；
（四） 公司的分立、合并、解散和清算；
（五） 《公司章程》的修改；
（六） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产 30%的；
- 20 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
（七） 股权激励计划；
（八） 调整公司利润分配政策；
（九） 股份回购；
（十） 法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十一条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议
主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
密义务。
第七十二条 议案通过后形成股东大会决议。决议内容应当符合法律、法
规和《公司章程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的
真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。
第七十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第十一章 股东大会会议记录
第七十四条 股东大会会议记录由董事会秘书负责。
第七十五条 股东大会会议记录应记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级
管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
- 21 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
股份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师及计票人、监票人姓名；
（七） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。
第七十七条 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托
书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第十二章 休会与散会
第七十八条 会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会
议主持人在认为必要时也可以宣布暂时休会。
第七十九条 股东大会全部议案经主持人宣布表决结果，按照本规则确认
股东无异议后，主持人方可以宣布散会。
第十三章 股东大会决议公告
第八十条 公司股东大会召开后，应当按照国家有关法律法规、证券监管机
构和上海证券交易所的规定及《公司章程》进行信息披露，及时公告。
第八十一条 股东大会决议公告应包括如下内容：
（一） 会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的说明；
（二） 出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表
决权总股份的比例；
（三） 每项提案的表决方式；
- 22 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
（四） 每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东
的名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东
回避表决情况；
（五） 法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露
法律意见书全文。
第八十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第十四章 股东大会决议执行
第八十三条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容
交由公司总经理组织有关人员具体实施承办；股东大会决议要求监事会办理的事
项，直接由监事会组织实施。
第八十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
在股东大会决议通过后立即就任。
第八十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第八十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请
求人民法院认定无效。
公司控股股东 、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。
第八十七条 股东按照《公司法》、公司章程及股东大会审议通过的相关
工作制度、规则的规定就有关事项行使表决权，由此导致的正常的商业风险、损
失、损害归属公司，股东无须为此承担损害赔偿责任及其他不利法律后果，但有
证据证明股东滥用股东权利，故意损害公司或其他股东的合法权益的情形除外。
- 23 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
第八十八条 股东大会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事
会向下次股东大会报告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向股东大会报告，
监事会认为有必要时也可先向董事会通报。
第十五章 股东大会对董事会的授权
第八十九条 在不违反法律法规和《公司章程》的规定的前提下，股东大
会通过决议，可以对董事会进行授权。
第九十条 法律、行政法规、部门规章的相关规定和公司章程规定应当由股
东大会决定的事项，必须由股东大会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该
等事项的决策权。在必要、合理、合法的情况下，对于无法或无需在股东大会上
即时决定的具体事项，股东大会可以授权董事会决定。
股东大会对董事会的授权，如所授权的事项属于普通决议事项，应当由出席
股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过；如属于特别决议事
项，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通
过。授权的内容应明确、具体。
第九十一条 股东大会对董事会的授权应遵循以下原则：
（一）以公司的经营发展为中心，把握市场机遇，保证公司经营的顺利、高
效运行；
（二）遵循灵活务实的原则，在不违反《公司章程》相关规定的前提下，避
免过度的繁琐程序，保证公司经营决策的及时进行；
（三）不损害公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。
第九十二条 董事会对授权事项进行决策时，应进行充分的商讨和论证，
必要时可聘请中介机构提供咨询意见，以保证决策事项的科学性与合理性。
第十六章 附则
第九十三条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、中国证监会及
上海证券交易所的有关规定和《公司章程》执行。本规则与有关法律、法规、中
国证监会及上海证券交易所的有关规定或《公司章程》不一致时，按照法律、法
- 24 -
海利尔药业集团 股东大会议事规则
规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定和《公司章程》执行，并立即修订，
报股东大会审议通过。
第九十四条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该
等术语的含义相同。
第九十五条 本规则作为《公司章程》的附件，自公司股东大会审议通过
后生效实施。
第九十六条 本规则由董事会负责解释。
海利尔药业集团股份有限公司
二零一八年四月
- 25 -
