海利尔药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073
电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816
目 录
一、鉴证报告
二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
海利尔药业集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字
［2013］13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海利尔药业集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]3059 号）的核准，公司在上海证券交易所向
社会公众发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格为每股 24.95 元。募
集资金总额 748,500,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 672,081,259.35
元。已由主承销商广发证券股份有限公司于 2017 年 1 月 6 日汇入公司募集资金监
管账户。上述资金到位情况经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由
其出具中兴华验字（2017）第 030001 号验资报告。
(二) 2020 年度募集资金使用情况及结余情况
明细 金额（万元）
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 960.26
加：利息收入 4.28
归还暂时补充流动资金的募集资金 17,550.00
减：补充流动资金支出 14,200.00
本期募投项目支出 4,244.79
银行工本费、手续费等 0.06
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 69.69
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《海
利尔药业集团股份有限公司募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储。
2017 年 1 月，本公司已与保荐人广发证券股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司青岛城阳支行、招商银行股份有限公司青岛城阳支行、中国光大银行股
份有限公司青岛中央商务区支行、华夏银行股份有限公司青岛城阳支行签订了《募
集资金三方监管协议》。2017 年 8 月，本公司及子公司山东海利尔化工有限公司在
与保荐人广发证券股份有限公司、招商银行股份有限公司青岛城阳支行签署《募
集资金四方监管协议》。2019 年 3 月，本公司及子公司青岛滕润翔检测评价有限公
司在与保荐人广发证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司青岛城阳支行签署
《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户银行 账号 期末余额（元） 备注
海利尔药业集团 招商银行股份有限公司青
532902840510301 150,959.65
股份有限公司 岛城阳支行
海利尔药业集团 华夏银行股份有限公司青
12058000001285411 545,909.39
股份有限公司 岛城阳支行
注销完成
海利尔药业集团 中国光大银行股份有限公
38200188000090518 0.00
股份有限公司 司青岛中央商务区支行
海利尔药业集团 中国农业银行股份有限公
38100101040051059 0.00 注销完成
股份有限公司 司青岛城阳支行
海利尔药业集团 中国农业银行股份有限公 38020101040055925 0.00 注销完成
股份有限公司 司青岛市南支行
注：公司已完成部分募集资金专项账户的注销工作，具体请详见公司于 2020
年 5 月 2 日 刊 登 在 《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分募集资金专项账户注销完成的公
告》（公告编号：2020-045）。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本报告期内，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017 年 3 月 27 日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次
会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 3,800.00 万元置换前期已投入募投项目的自筹资金。
置换金额已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 3 月 20
日出具了中兴华核字（2017）第 SD030014 号《关于海利尔药业集团股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目专项报告的专项审核报告》。公司独立董事、监事会、
保荐机构均发表了明确同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 1 月 21 日，经海利尔第三届董事会第二十四次会议批准，公司使用不
超过 4,000 万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 1 月 20 日，公司已将上述暂时用于
补充流动资金的 4,000 万元募集资金全部归还至募集资金专户。
2019 年 3 月 12 日，经海利尔第三届董事会第二十五次会议批准，公司使用不
超过 8,300 万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。
2019 年 3 月 25 日，经海利尔第三届董事会第二十六次会议批准，公司使用不
超过 9,000 万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。
2020 年 3 月 11 日，经海利尔第三届董事会第三十五次会议批准，公司使用不
超过 14,200 万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司 2018 年 12 月 12 日召开的第三届董事会第二十三次会议和 2018 年 12 月
28 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目增加实施主
体的议案》，公司拟将募投项目“研发中心扩建项目”实施主体在海利尔的基础上，
增加全资子公司青岛滕润翔检测评价有限公司。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017 年 4 月，公司 2016 年年度股东大会审议通过《关于公司变更部分募投项
目的议案》，公司拟将原计划投入“年产 8,000 吨水性化制剂项目”的全部募集资
金（13,300.81 万元）调整为“山东海利尔 2000 吨/年丙硫菌唑原药及多功能生产
车间建设项目”。新项目预计总投资额 18,200.00 万元，其余资金由企业自筹解
决。
2018 年 4 月，公司 2017 年年度股东大会审议通过《关于公司变更部分募投项
目资金用途的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，降低资金融资成本，公司
拟将原计划投入“年产 50,000 吨水溶性肥料项目”的剩余部分募集资金（9,343.47
万元）调整用于“研发中心扩建项目”。
2018 年 12 月，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更部
分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，为确保募集资金的有效使用，合理
降低财务成本，优化公司资金结构，公司将年产 7,000 吨水性化制剂项目的结余
募集资金 13,049.52 万元及利息收入所形成的全部金额（以资金转出当日银行结
息后实际金额为准）永久补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用信息及时、真实、准确、完整，已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情
形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
海利尔药业集团股份有限公司
2021 年 4 月 27 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年 1-12 月
编制单位：海利尔药业集团股份有限公司 单位：万元
募集资金承诺投资总额 67,208.13 本报告期投入募集资金总额 4,244.79
变更用途的募集资金总额 35,693.80
已累计投入募集资金总额 55,579.92
变更用途的募集资金总额比例 53.11%
承诺投资项目 是否已 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 截至期末 截至期末累 截至期 项目达 本报 是否 项目可
变更项 承诺投资 资总额 承诺投入 内投入金 累计投入 计投入金额 末投入 到预定 告期 达到 行性是
目，含 总额 金额(1) 额 金额(2) 与承诺投入 进度（%） 可使用 内实 预计 否发生
部分变 金额的差额 (4)＝ 状态日 现的 效益 重大变
更（如 (3)＝ (2)/(1) 期 效益 化
有） (2)-(1)
年 产 8,000 吨
是 13,300.81 13,300.81 — 1,888.98 5,677.44 — — — — — 是
水性化制剂项目
年产 7,000 吨水
是 13,049.52 — — — — — — — — — 是
性化制剂项目
年产 50,000 吨
是 12,860.00 3,800.00 — 0 3,800.00 — — — — — 否
水溶性肥料项目
研发中心扩建项
否 2,997.80 12,341.27 — 2,355.81 8,052.96 — — — — — 否
目
补充与主营业务
相关的流动资金 否 25,000.00 25,000.00 0 25,000.00 — — — — — 否
—
项目
永久补充流动资
— — 13,049.52 — 0 13,049.52 — — — — — —
金
合计 — 67,208.13 67,491.60 — 4,244.79 55,579.92 — — — — — —
2019 年 12 月 20 日，公司三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司
部分募集资金投资项目延期的议案》，根据募集资金投资项目当前实际情况，为了
维护全体股东和企业利益，董事会同意公司拟将募投项目“山东海利尔化工有限公
司 2000 吨/年丙硫菌唑原药及多功能生产车间建设项目”和“研发中心扩建项
目”达到预定可使用状态的日期延期至 2020 年 12 月。
近年来，化工行业监管形势不断趋严，行业标准不断提高，对产品质量、工艺
标准、生产安全及环保指标提出了更高的要求，公司对产品的研发要求也不断提升。
目前该项目主体工程已完工，正在积极实施生产设备相关安装工作，公司根据当前
未达到计划进度原因
实际经营情况、监管政策及未来发展趋势，综合考虑公司整体生产安排，本着审慎
（分具体募投项目）
和效益最大化的原则，拟将本项目的实施期限延长 12 个月，预期达到使用状态日
期为 2020 年 12 月。
“研发中心建设项目”原定达到预定可使用状态日期为 2019 年 12 月。截至本
公告出具日，该项目主体工程建设已完成，辅助配套、装修工程建设正在实施中。
经过管理层讨论研究，为继续保持新产品开发的先进性，提升公司研发技术水平与
检验检测水平，公司拟根据市场情况对研发设备、检验检测设备选型进行优化，以
提升募集资金的使用效果，因此，拟将本项目的实施期限延长 12 个月，预期达到
使用状态日期为 2020 年 12 月。
项目可行性发生
具体详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》中的变更原因。
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
详见-正文 三、（二）
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
详见-正文 三、（三）
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 详见-正文三、（四）
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：
1、上述“变更用途的募集资金总额”、“调整后投资总额”等列示数据不包含利息和理财收益，具体以资金转出当日银行结息后实际金额为准，下同。
2、本报告期内投入金额不含手续费、工本费等。
3、募投项目“年产 7,000 吨水性化制剂项目”和“补充与主营业务相关的流动资金项目”对应的募集资金账户 2019 年度已完成注销，详见公司于
2019 年 11 月 9 日披露了《关于部分募集资金专项账户注销完成的公告》（公告编号：2019-083）
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项 截至期末 投资进 本报告 变更后的项
本报告期内 项目达到预 是否达
目拟投入 计划累计 实际累计投 度（%） 期内实 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 实际投入金 定可使用状 到预计
募集资金 投资金额 入金额(2) (3)=(2) 现的效 否发生重大
额 态日期 效益
总额 (1) /(1) 益 变化
山东海利尔 2000
年产 8,000 吨
吨/年丙硫菌唑原
水性化制剂项 13,300.81 — 1,888.98 5,677.44 — 2020 年 12 月 — — 否
药及多功能生产
目
车间建设项目
年产 50,000
研发中心扩建项
吨水溶性肥料 12,341.27 — 2,355.81 8,052.96 — 2020 年 12 月 — — 否
目
项目
永 久 补 充 流 动 资 7,000 吨水性
13,049.52 — — 13,049.52 — — — — 否
金 化制剂项目
合计 — 35,693.80 — 4,244.79 26,779.92 — — — — —
一、将年产 8,000 吨水性化制剂项目募集资金变更用于山东海利尔 2000 吨/年丙硫菌唑原药及
多功能生产车间建设项目：
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 变更原因：
体募投项目） 1、公司原项目与全资子公司青岛奥迪斯生物科技有限公司“年产 7,000 吨水性化制剂项目”的
项目背景和产品市场前景相类似，从集团整体考虑，项目变更不会影响整个集团的产品线升级、
市场渠道开拓和客户的维护。
2、公司年产 8,000 吨水性化制剂项目所在园区从长远来看，整体配套设施薄弱，不利于化工产
业的布局和项目的开展。园区未来发展政策的不确定风险较大，公司继续实施原项目难以达到预
期目标。
3、公司变更募投项目由全资子公司山东海利尔化工有限公司开展 2000 吨/年丙硫菌唑原药及多
功能生产车间建设项目符合公司的整体发展规划，更好地完善了公司长下游产品线的拓展，实现
农药原药和制剂的一体化战略。其次，变更后的募投项目地处山东省潍坊市滨海经济技术开发区，
地理位置优越，资源优势充分，地下卤水净储量达到 60 亿立方米，年产原盐 800 多万吨，溴素
6 万多吨，分别占到全国的五分之一和三分之二；年产纯碱 200 万吨，氯碱 25 万吨，氯化钙 200
万吨，石油加工能力 400 万吨，已有纯碱、溴化物等 11 种产品产量全国第一，在发展生态海洋
化工、先进制造业等方面具有得天独厚的优势和条件，同时交通便利，有利于募投项目的顺利进
展。
4、本次募投项目的变更，是公司出于总体战略发展考虑，是积极应对行业发展新变化而做出的，
计划科学调整产品线匹配整体发展需求，有利于整体提升公司盈利水平，充分保证公司及公司全
体股东的利益。
决策程序：
公司 2017 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第十六次会议和 2017 年 4 月 18 日召开的 2016
年年度股东大会审议通过《关于公司变更部分募投项目的议案》，该议案经公司第二届监事会第
十一次会议和保荐机构核查通过，独立董事对此发表了明确同意意见。
信息披露情况：
公司于 2017 年 3 月 28 日披露了《海利尔药业集团股份有限公司关于公司变更部分募投项目
的公告》（公告编号：2017-015），2017 年 4 月 14 日披露了《广发证券股份有限公司关于海利
尔药业集团股份有限公司变更部分募投项目的核查意见》。
二、年产 50,000 吨水溶性肥料项目剩余部分募集资金变更用于研发中心扩建项目
变更原因：
1、2017 年度，公司肥料业务板块销售队伍相对不成熟，市场开拓缓慢。报告期内，公司肥料业
务共计实现销售收入 1,931.23 万元,现有条件能基本满足当前市场需求。年产 5,0000 吨水溶性
肥料项目虽基建已完成，但基于上述情况，决定暂停该项目的后期投入，并将剩余部分募集资金
用于公司研发中心扩建项目。
2、随着农药行业竞争日益激烈，国家对化肥农药用量零增长、新旧动能转换等政策的出台，农
化企业的研发实力越来越重要。未来，新技术、新工艺和新产品带来的经济效益将越来越突出。
公司研发中心扩建项目变更实施地址后，建设规模扩大，未来大量人才的引进、先进设备的投入
等均需要较大的资金支持，本次募集资金用途变更后将会有效缓解工程项目、设备投入对营运资
金的需求，并进而帮助公司提升资金的使用效率、不断提升研发综合实力和后续业务承接能力。
3、本次募投项目资金用途的变更，是公司出于实际经营情况与未来发展规划的考虑，是积极应
对行业发展变化而做出的，计划科学调整资金用途匹配整体战略发展需求，有利于整体提升公司
竞争力，充分保证公司及公司全体股东的利益。
决策程序：
公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议、2017 年年度股东大会审议
通过了《关于公司变更部分募投项目资金用途的议案》，现基于公司整体战略布局的规划以及当
前公司肥料市场业务表现不佳等方面的考虑，为提高公司募集资金的使用效率，降低资金融资成
本，公司拟将原计划投入“年产 50,000 吨水溶性肥料项目”的部分募集资金（9,343.47 万元）
调整用于“研发中心扩建项目”。独立董事和保荐机构分别发表了同意意见。
信息披露情况：
公司于 2018 年 3 月 31 日披露了《海利尔药业集团股份有限公司关于公司变更部分募投项目
资金用途的公告》（公告编号：2018-038），同时披露了《广发证券股份有限公司关于海利尔药
业集团股份有限公司部分变更募集资金用途的核查意见》。
三、变更年产 7,000 吨水性化制剂项目募集资金用于永久补充流动资金
变更原因：
1、公司在募投项目“年产 7,000 吨水性化制剂项目”的实施和推进过程中，受整体环保形势与
地方项目实施政策环境的变化等因素影响，一定程度提高了项目实施的审批难度和审批周期，造
成募集资金未能及时投入。
2、近年来，随着公司研发投入的不断增加、生产规模的逐年扩大以及自筹资金新建原药产品的
投放，日常经营活动对流动资金的需求持续扩大。
3、基于稳健经营的原则，为更合理的分配公司资源，提高资金使用效率、降低财务费用，本着
维护全体股东利益的原则，同时鉴于当前宏观经济形势和自身经营发展需要，降低负债，增加公
司流动性，控制企业经营风险，公司拟终止使用募集资金实施 7,000 吨水性化制剂建设项目，变
更募集资金用途为永久补充流动资金。
决策程序：
公司 2018 年 12 月 12 日召开的第三届董事会第二十三次会议和 2018 年 12 月 28 日召开的
2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的
议案》，该议案经公司第三届监事会第十九次会议和保荐机构核查通过，独立董事对此发表了明
确同意意见。
信息披露情况：
公司于 2018 年 12 月 13 日披露了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的
公告》（公告编号：2018-099），2018 年 12 月 13 日披露了《关于变更部分募集资金用途并永
久补充流动资金的补充公告》（公告编号：2018-102），2018 年 12 月 13 日披露了《广发证券
股份有限公司关于海利尔药业集团股份有限公司募集资金有关事项的核查意见》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项
不适用
目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
