海利尔药业集团股份有限公司
                     投资者关系管理档案制度

    第一条 为加强海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关
系管理的档案归档、管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》

（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规
定和《海利尔药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制
度。

    第二条 投资者关系档案管理是指将投资者关系档案的收集、整理、报备、
保管、统计和提供利用的活动。

    第三条 投资者关系档案管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待
全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

    第四条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据
库，以电子或纸质形式存档。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录

活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

    第五条 公司证券部负责制定并留存投资者关系管理的档案，并由专人进行
收集、整理、归档并妥善保管。

    在不影响公司正常经营和泄露商业秘密的前提下，公司其它部门有义务配合
证券部进行相关工作。

    第六条 公司进行的投资者关系活动应当在活动结束后 2 个交易日内完成档
案的收集、整理、归档工作。

    第七条 投资者关系管理档案的归档范围应当包括并不限于以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员姓名、时间、地点、方式；

    （二）投资者关系活动中谈论的内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）；

    （四）投资者关系活动相关的其他音像资料等；

    （五）投资者关系活动中的承诺书、保密协议；

    （六）投资者相关人员的证明资料、身份证复印件等；

    （七）投资者关系中的投诉和紧急事项处理档案专夹；

    （八）建立维护好投资者关系的电子档案；

    （九）投资者关系的培训资料；

    （十）与投资者关系管理相关的其他资料。

    第八条 归档经办人应当保证所归档的文件资料齐全、完整、准确。归档的
资料，应当做到书写材料合乎标准、字迹工整、内容规范、符合档案保护的要求。

    第九条 凡公司人员因工作需要均可借阅投资者关系管理档案资料。借阅人
应当就查阅目的履行向董事会秘书审批的程序。在获得董事会秘书书面批准后，
由档案保管人员进行登记，并由借阅人签字确认。借阅档案材料的时间不得超过
一周。

    第十条 借阅人对档案应负有安全和保密的责任。借阅人要妥善保管档案，
严禁对档案材料进行涂改、撕页、拆卷。借阅人不得将档案转借他人或将档案带
离公司。

    第十一条   承办投资者关系管理档案的人员发生工作变动，应将经办的文件
材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。

    第十二条   投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档
并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
    第十三条   本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易所
有关业务规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法
规、规章、证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前述

规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第十四条   本制度的解释权归公司董事会。

    第十五条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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                                                         二零二二年十月