股票简称：天马科技          股票代码：603668          公告编号：2021-065

                  福建天马科技集团股份有限公司
       关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
                        的限制性股票的公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。


    重要内容提示：
       限制性股票回购数量：144,250 股
       限制性股票回购价格：5.275 元/股

    福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月6日召开第
三届董事会第三十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将11
名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的110,000股限制性股票进行回
购注销；同意对2020年个人绩效考核未达到“优秀”的13名激励对象持有的已获授
但尚未解除限售的合计34,250股限制性股票进行回购注销处理。现将相关事项公
告如下：
    一、本次激励计划已履行的相关程序
    1、2018年5月4日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议
案发表了独立意见。
    2、2018年5月4日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、关于公司<2018年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
    3、2018年5月7日至2018年5月17日，公司对首次授予部分激励对象名单的姓
名和职务在公司公示栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2018年5月22日，公司监事会发表了《福建天马科
技集团股份有限公司监事会关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2018 年 5 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《福建天马科技集团股
份有限公司关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》。
    5、2018 年 6 月 25 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届
监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划首次
授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票
的激励对象名单进行了核实。
    6、2018 年 7 月 16 日，公司完成 2018 年限制性股票的登记手续，中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，2018 年限制性
股票授予完成后，公司股份总数由 29,680 万股增加至 29,976.4 万股。
    7、2018 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关
于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司 2018 年
限制性股票激励计划激励对象邹见华、唐正文等 2 人因离职已不符合激励条件，
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定及公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司拟将激励对
象邹见华、唐正文二人合计已获授但尚未解除限售的 125,000 股限制性股票进行
回购注销处理。
    8、2019 年 1 月 9 日，公司将激励对象邹见华、唐正文二人合计已获授但尚
未 解 除 限 售 的 125,000 股 限 制 性 股 票 过 户 至 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 内
（B882333597），并于 2019 年 1 月 14 日完成注销。
    9、2019 年 6 月 3 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于取消 2018 年限制性股票激励计划预留限制性股
票授予的议案》。公司决定取消授予 2018 年限制性股票激励计划预留的 20 万股
限制性股票。独立董事对此发表了独立意见。监事会及律师分别发表了相关意见。
    10、2019 年 7 月 12 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事
会第七次会议，审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回
购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于减少公司注册资
本的议案》、《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》。公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见。监事会及律师分别发表了相关意见。
    11、2019 年 7 月 25 日，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一期解除限售股 677,450 股解锁暨上市流通。
    12、2019 年 9 月 17 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成对 19 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购
注销工作，本次限制性股票回购注销股份 32,300 股,公司股本总额相应减少 32,300
股。
    13、2020 年 7 月 6 日，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司
召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第二个限售期
因绩效考核未达到“合格”即未达到解锁条件的 625,250 股限制性股票和 6 名激
励对象因离职已不符合激励条件其已获授但尚未解锁的 253,500 股限制性股票进
行回购和注销，回购和注销总数合计 878,750 股。监事会对上述议案发表了核查
意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立
意见。
    14、2020 年 9 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份
878,750 股,公司股本总额相应减少 878,750 股。
    15、2021 年 8 月 6 日，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司
召开第三届董事会第三十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过
《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就
的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》，同意将 11 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 110,000 股
限制性股票进行回购注销；同意对 2020 年个人绩效考核未达到“优秀”的 13
名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的合计 34,250 股限制性股票进行回购
注销处理。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会及律师分别
发表了相关意见。
       二、本次限制性股票回购注销的原因、数量及价格
    1、回购注销的依据
    (1) 因激励对象离职而回购注销
    根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》“第十三章公司/激励对象
发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化” 的规定：“激励对象因辞
职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售，由公司回购注销，回购价格为授予价格，离职前需缴纳完毕限制性股票已解
除限售部分的个人所得税。”因11名激励对象在限售期届满前离职，经公司第三
届董事会第三十七次会议审议通过，同意向上述11名激励对象持有的已获授但尚
未解除限售的限制性股票合计110,000股进行回购注销。
    (2)因激励对象个人绩效考核原因而回购注销
    根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》“第八章限制性股票的授予
与解除限售条件”之“限制性股票的解除限售条件”之“（四）个人层面绩效考核要
求” 的规定：“激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组
织实施，个人层面解除限售比例（N）按下表考核结果确定：
        个人上一年度考核结果            优秀     良好         合格       不合格

       个人解除限售比例（N）            100%      80%         60%             0

       若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个
人当年可解除限售额度×个人层面解除限售比例（N）。
       激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格
为授予价格加上银行同期存款利率之和。”
       鉴于10名激励对象第三次解除限售的绩效考核为“良好”，3名激励对象第三
次解除限售的绩效考核为“合格”，董事会决定对该13名激励对象持有的已获授但
尚未解除限售的限制性股票合计34,250股进行回购注销。
       2、回购注销的数量及价格
       本次回购注销的股票为公司根据《2018年限制性股票激励计划（草案）》向
激励对象授予的人民币普通股股票，本次需回购注销的限制性股票数量合计
144,250股，占本次回购注销前公司总股本的0.0331%。其中，因离职不符合激励
条件的11名激励对象持有的限制性股票数量为110,000股，剩余第三个限售期因
2020年个人绩效考核未达到“优秀”的13名激励对象持有的已获授但未达到解锁
条件的限制性股票共计34,250股。
       公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关
于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》，限制性股票回购价格由
5.325元/股调整为5.275元/股（具体详见公司2019-084号公告）。
       根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大
会审议。
       三、预计本次回购注销后公司股权结构变动情况
                                                                        单位：股
         类别                  变动前          本次变动              变动后
 有限售条件股份                 97,802,224         -144,250           97,657,974
 无限售条件股份                338,506,752                0          338,506,752
         总计                  436,308,976         -144,250          436,164,726
   注1：本次变动前的股权结构以截至2021年7月30日公司的总股本436,308,976股为基
础。
   注2：本次变动后的股权结构以本次变动前的股权结构为基础，且仅考虑本次回购
注销导致的股本变动情况。
   注3：公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序，并在该部分股票注销完
成后依法办理相关工商变更登记手续。
    四、回购注销限制性股票对公司的影响
    本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续履
行勤勉职责，尽全力为股东创造价值。
    五、独立董事意见
    公司本次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、公
司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，审议程序合
法合规。公司制定的回购股份方案符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法
规和公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次回购注销部分限制性股票事宜。
    六、监事会意见
    公司本次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、公
司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，审议程序合
法合规。本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经
营业绩和财务状况产生重大影响。综上，监事会同意本次回购注销部分限制性股
票事宜。
    七、法律意见书的结论性意见
    北京市天元（深圳）律师事务所律师认为：公司本次回购注销的回购数量、
回购价格的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定；截至本法律意见出具日，公司本次回购注销事宜
已取得了现阶段必要的批准与授权，公司应就本次回购注销事宜及时履行信息披
露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销登记及减少注册
资本等手续。
    八、报备文件
    1、《公司第三届董事会第三十七次会议决议》；
    2、《公司第三届监事会第二十二次会议决议》；
    3、 独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；
    4、《北京市天元（深圳）律师事务所出具的法律意见书》。


    特此公告！


                                         福建天马科技集团股份有限公司
                                                  董   事   会
                                             二〇二一年八月六日