证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2023-003
福建天马科技集团股份有限公司
关于非公开发行部分限售股上市流通
并承诺 12 个月不减持的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量：30,896,551 股
本次限售股上市流通日期：2023 年 2 月 1 日
本次上市流通股东承诺：基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长
期投资价值的认可，公司控股股东、实际控制人陈庆堂先生之一致行动人福建天
马投资发展有限公司承诺自本次非公开发行限售股解禁之日起 12 个月内（2023
年 2 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日）不减持上述股份。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建天马科技集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]658 号）核准，福建天马科技集团股份有
限公司（以下简称“公司”）向 13 家发行对象非公开发行人民币普通股股票
96,551,724 股，本次发行新增股份已于 2021 年 7 月 30 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司股份总数由 339,757,252 股
变更为 436,308,976 股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行的部分限售股，限售股股东为公司
控股股东、实际控制人陈庆堂先生之全资控股公司福建天马投资发展有限公司
（以下简称“天马投资”）。本次限售股上市流通数量为 30,896,551 股，限售期
为自发行结束之日起十八个月，现限售期即将届满，并将于 2023 年 2 月 1 日上
市流通。其他认购对象的股份已于 2022 年 2 月 7 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021 年 7 月 30 日，公司办理完成本次非公开发行新增股份登记，公司总股
本由 339,757,252 股增加至 436,308,976 股，其中无限售条件流通股为 338,506,752
股，有限售条件流通股为 97,802,224 股。
2021 年 8 月 18 日，鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三期解除限售条件成就，公司对满足本激励计划首次授予部分第三期解除限售条
件的 77 名激励对象所获授的 536,000 股限制性股票进行解除限售，公司总股本
为 436,308,976 股，其中无限售条件流通股为 339,042,752 股，有限售条件流通股
为 97,266,224 股。
2021 年 10 月 18 日，鉴于公司 11 名激励对象因离职已不符合激励条件和 13
名激励对象第三个限售期因绩效考核未达到“优秀”，公司对上述两部分尚未解
锁的合计 144,250 股限制性股票进行回购注销处理，公司总股本为 436,164,726
股，其中无限售条件流通股为 339,042,752 股，有限售条件流通股为 97,121,974
股。
因限售期届满，公司非公开发行部分限售股于 2022 年 2 月 7 日上市流通。
本次限售股上市流通数量为 65,655,173 股，共涉及 12 家发行对象共 17 名股东，
公司总股本为 436,164,726 股，其中无限售条件流通股为 404,697,925 股，有限售
条件流通股为 31,466,801 股。
2022 年 7 月 21 日，鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
四期解除限售条件成就，公司对满足本激励计划首次授予部分第四期解除限售条
件的 76 名激励对象所获授的 540,500 股限制性股票进行解除限售，公司总股本
为 436,164,726 股，其中无限售条件流通股为 405,238,425 股，有限售条件流通股
为 30,926,301 股。
2022 年 10 月 19 日，公司对 2021 年个人绩效考核未达到“优秀”的 8 名激
励对象持有的已获授但尚未解除限售的合计 29,750 股限制性股票进行回购注销
处理，公司总股本为 436,134,976 股，其中无限售条件流通股为 405,238,425 股，
有限售条件流通股为 30,896,551 股。
除上述事项外，自公司非公开发行限售股形成后至今，公司未发生其他导致
股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，本次申请上市的天马投资认购的股份自发行结束之日起 18 个月内
不得转让。
天马投资承诺：基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期投资价值的
认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，切实维护公司及全体股东利益，稳定
公司市场预期，增强投资者信心，天马投资承诺自本次非公开发行限售股解禁之
日起 12 个月内（2023 年 2 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日）不减持上述股份。如承
诺期间前述非公开发行限售股因送股、公积金转增股本等产生新增股份的，对新
增股份亦遵守前述不减持承诺。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 22 日在指定
媒体披露的《关于控股股东、实际控制人之一致行动人承诺非公开发行限售股解
禁后不减持的公告》（公告编号：2022-104）。
截至本公告日，天马投资已严格执行上述安排，不存在相关承诺未履行影响
本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，公司保荐机构海通证券股份有限公司认为：公司本次申请解除限售
股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规及相关股东
作出的承诺；本次限售股份相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本
次非公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 30,896,551 股。
本次限售股上市流通日期为 2023 年 2 月 1 日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 剩余限
持有限售股
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 售股数
数量（股）
本比例 （股） 量（股）
1 福建天马投资发展有限公司 30,896,551 7.08% 30,896,551 0
合计 30,896,551 7.08% 30,896,551 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 30,896,551 -30,896,551 0
有限售条件 0 0 0
2、境内自然人持有股份
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 30,896,551 -30,896,551 0
A股 405,238,425 30,896,551 436,134,976
无限售条件
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 405,238,425 30,896,551 436,134,976
股份总额 436,134,976 0 436,134,976
八、上网公告附件
《海通证券股份有限公司关于福建天马科技集团股份有限公司非公开发行
部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告！
福建天马科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇二三年一月十八日
