中信证券股份有限公司关于西藏卫信康医药股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为西藏卫信康医药股份有
限公司（以下简称“卫信康”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指
引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件要求，对卫信康首次公开发行限售股解禁上市流
通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、公司首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏卫信康医药股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]1098号）核准，西藏卫信康医药股份有限
公司首次公开发行人民币普通股（A股）63,000,000股，并于2017年7月21日在上
海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为360,000,000股，发行上
市后公司总股本为423,000,000股。
二、上市后股本变动情况
2017年7月21日，公司A股股票首次公开发行上市后总股本为423,000,000股，
其中，无限售条件流通股为63,000,000股，有限售条件流通股为360,000,000股。
本次限售股形成后，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等涉及股本数量发
生变化的事项，公司股本总数未发生变化。
2018年7月23日，公司锁定期为12个月的部分首次公开发行限售股共计
3,660,480股上市流通。上市流通后，公司总股本423,000,000股，其中有限售条件
流通股为356,339,520股，无限售条件流通股为66,660,480股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为423,000,000股，其中有限售条件流通
股为356,339,520股（包括本次解除限售的股份356,339,520股），无限售条件流通
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股为66,660,480股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）招股说明书中关于锁定和减持的承诺
1、公司实际控制人张勇及其妻钟丽娟、其兄张宏承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购
其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
（2）本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于
公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转
增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行
价，以下统称发行价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘
价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有
公司股票的锁定期限将自动延长6个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃
履行上述延长锁定期限的承诺。
2、西藏卫信康投资、西藏京卫信康投资（有限合伙）承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
（2）本机构在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价，以下统称发行价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收
盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本机构
持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月。如违反上述承诺或法律强制性规定
减持公司股票的，违规减持公司股票所得（以下简称“违规减持所得”）归公司所
有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公
司的违规减持所得金额相等的现金分红。
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3、钟丽芳承诺：
自公司股票在证券交易所上市交易日起36个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或
者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司对其不存在违规担保的情形。
四、本次解除销售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为356,339,520股，占公司股份总数的84.24%。
（二）本次限售股上市流通日期为：2020年7月21日。
（三）本次解除股份限售股东共计6名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况：
剩余限售
持有限售股数 持有限售股 本次上市流通
序 股数量
股东名称 量 占公司总股 数量
号 （单位：
（单位：股） 本比例 （单位：股）
股）
西 藏 卫 信 康 投资 管 理有
1 205,248,960 48.52% 205,248,960 0
限公司
2 张勇 53,402,400 12.62% 53,402,400 0
西 藏 京 卫 信 康投 资 管理
3 51,312,240 12.13% 51,312,240 0
合伙企业（有限合伙）
4 钟丽娟 36,000,000 8.51% 36,000,000 0
5 钟丽芳 7,200,000 1.70% 7,200,000 0
6 张宏 3,175,920 0.75% 3,175,920 0
合计 356,339,520 84.24% 356,339,520 0
注：上述比例合计数与各明细数相加之和的差异系四舍五入造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：卫信康本次限售股份上市流通符合《中华人民共和
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国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规
和规范性文件要求；本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对卫信康本次限售
股份上市流通相关事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于西藏卫信康医药股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王栋 罗耸
中信证券股份有限公司
年 月 日
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