卫信康：西藏卫信康医药股份有限公司信息披露管理制度（2023年4月修订草案）2023-04-26
西藏卫信康医药股份有限公司
信息披露管理制度
(已经第三届董事会第六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议)
二〇二三年四月
西藏卫信康医药股份有限公司 信息披露管理制度
目录
第一章 总则........................................................ 2
第二章 公司信息披露的原则.......................................... 2
第三章 信息披露的内容及披露标准.................................... 5
第四章 信息的披露程序............................................. 14
第五章 信息披露的责任划分、内部控制............................... 17
第六章 信息沟通及信息披露的文件保管............................... 20
第七章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告......................... 20
第八章 责任追究................................................... 21
第九章 附则....................................................... 21
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第一章 总则
第一条 为规范西藏卫信康医药股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件
以及《西藏卫信康医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本制度。
第二条 公司应当根据法律、法规、部门规章、《公司章程》及上海证券交
易所（以下简称“上交所”）的相关规定，履行信息披露义务。
第三条 本规定所称的信息披露，是指将已发生或拟发生的可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事项（以下简称重
大事项或者重大信息），以及证券监管部门、上交所要求披露的信息，在规定的
时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门
的过程。
第四条 公司在信息披露前应根据《西藏卫信康医药股份有限公司重大信息
内部报告制度》及《西藏卫信康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登记程序。
第五条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度规定的相关重大事项，
视同公司发生的重大事项，适用本制度之规定。
公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
法律法规或者上交所另有规定的，从其规定。
第二章 公司信息披露的原则
第六条 本制度所称“信息披露义务人”，除公司本身外还包括：
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（一） 公司董事、监事、高级管理人员；
（二） 股东或者存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其他权益变动主
体；
（三） 重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方；
（四） 为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员；
（五） 公司各部门、各子公司负责人；
（六） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。
第七条 信息披露义务人履行信息披露义务应当按照法律、法规及证券交易
所相关规定，及本制度的规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真
实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合
理、谨慎、客观。
相关信息披露义务人通过上市公司披露信息的，公司应当予以协助。
第八条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，确保
所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄漏。但是，
法律、行政法规另有规定的除外。
第九条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能
对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息。
除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承
诺的，应当披露。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得
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有重大遗漏。信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
第十条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证信息披露内容的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、副总经理、财务总监应对公司财务报告信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事、监事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、
完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理
由，公司应当予以披露。
第十一条 在内幕信息依法披露前，有关各方应当将该信息的知情者控制在
最小范围内。内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得泄漏或公开该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提
供依法需要披露但尚未披露的信息。
第十二条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到法律法规及本制度规定
的披露标准，或者法律法规及本制度没有规定，但上交所或公司董事会认为该事
件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露相
关信息。
第十三条 公司控股股东、实际控制人不得滥用股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人应当按照有关信息披
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露的规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已
发生或拟发生的重大事项，并严格履行其所作出的承诺。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，
按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害
国家安全的，可以按照上交所相关规定豁免披露。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资
者利益或者误导投资者的，可以按照上交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
第十五条 公司指定符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体和证券交
易所网站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。公司在网站及其他媒体
发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或
者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每个会计年
度的上半年结束之日起两个月内披露中期报告，在每个会计年度前三个月、九个
月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度报告的披露时间不得早于公司
上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十七条 定期报告的内容应当符合法律、法规、上交所规则的规定。
第十八条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。公司不得披露未经
董事会审议通过的定期报告。半数以上的董事无法保证定期报告内容的真实性、
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准确性、完整性的，视为未审议通过。定期报告未经董事会审议、审议未通过或
者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露相关情况，说明无法形成董事
会决议的原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
第十九条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）和上交所关于定期报告的有关规定，组织有关人员安排落实定期报告
的编制和披露工作。
公司经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草
案并提交董事会审议。
第二十条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，
应当说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第二十一条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的
会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之
一的，应当审计：
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（一）拟依据半年度财务数据派发股利、进行公积金转增股本或弥补亏损
的；
（二）根据中国证监会或上交所有关规定应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者上交所另有规定
的除外。
第二十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明，独立董事应针对该审计意见涉及事
项发表独立意见，监事会应对董事会出具的关于非标审计报告专项说明发表意见，
负责审计的会计师事务所和注册会计师应针对该审计意见涉及事项出具专项说
明。
第二十三条 非标准审计报告的审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则
及相关信息披露规范规定的，董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》的规定，在相关定期
报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
非标准审计报告的审计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披
露规范规定的，公司应当对该事项进行纠正，并在上交所规定的期限内披露经纠
正的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关材
料。
第二十四条 公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经公司董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者公司董事会
作出相应决定后及时披露，涉及财务信息的按照中国证监会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定更正
及披露。
第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十六条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一
的，公司应当及时披露业绩快报：
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（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
第二节 临时报告
第二十七条 公司披露的除定期报告以外的其他公告为临时报告。临时报告
应当由公司董事会发布并加盖公司或董事会公章。监事会决议公告可以并加盖监
事会公章，法律法规或者上交所另有规定的除外。
第二十八条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在上交所网站和符合中
国证监会规定条件的媒体（以下统称符合条件的媒体）披露。
第二十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
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（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当及时披露相关情况及对
公司的影响：
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（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过
总资产的 30%；
（七）公司主要银行账户被冻结；
（八）主要或者全部业务陷入停顿；
（九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十一）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他
董事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
（十三）上交所或者公司认定的其他重大风险情况。
第三十一条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股东大会审议通过的公
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司章程在上交所网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，上市公司行业分类发生变
更；
（四）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案形成相关决议；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收
到相应的审核意见；
（六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（八）公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
（九）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（十）任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍
卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公
司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）上交所或者公司认定的其他情形。
第三十二条 公司应当按规定披露履行社会责任的情况。公司出现下列情形
之一的，应当披露事件概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案：
（一）发生重大环境、生产及产品安全事故；
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（二）收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或通知；
（三）不当使用科学技术或者违反科学伦理；
（四）其他不当履行社会责任的重大事故或者负面影响事项。
第三十三条 公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任
一时点及时履行信息披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者应当知悉该重
大事项发生；
重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，
公司及相关信息披露义务人应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者出现市场传闻（以下简称传闻）；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第三十四条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以
先披露提示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的原因，并
承诺在 2 个交易日内披露符合要求的公告。
第三十五条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，
应当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚
不确定为由不予披露。
第三十六条 公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的媒体报道、
传闻以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方了解真实情况。
媒体报道、传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较大影响的，
公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情况，及时披露公告予以澄清说明。
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第三十七条 公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证披露
信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证
回复内容真实、准确和完整。
控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，并配合公
司履行信息披露义务：
（一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司 5%以上股份被质押、冻结、
司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
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第四章 信息的披露程序
第三十八条 定期报告的披露程序如下：
（一） 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
（二） 董事会秘书负责送达董事审阅；
（三） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四） 监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五） 董事会秘书安排发布。
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管
理人员。
第三十九条 临时报告审核、披露流程：
（一）证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长
授权总经理）审定、签发；
（三）董事会秘书安排发布。
第四十条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时履行内部
报告程序。董事长在收到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组
织临时报告的披露工作。
第四十一条 董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册
地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
第四十二条 证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四十三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
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高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。除
监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第四十四条 公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄
漏公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第四十五条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。
第四十六条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并提供信息披露所需要的资料。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通
过董事会秘书向有关部门咨询。
第四十七条 公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、
分析师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人
提供公司尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近
一个信息披露时段内披露相关公告。
第四十八条 公司按照本制度规定暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符合
以下条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未
及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措
施等情况。
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公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本制度关于暂缓、豁免信息披
露要求的，公司应当及时履行信息披露及相关义务。
第四十九条 公司各业务部门、子公司或其他信息披露义务人认为特定信息
需要暂缓、豁免披露的，应当履行如下内部审批程序：
（一）相关部门或子公司、分公司应当及时填写《信息披露暂缓或豁免事项
登记审批表》（以下简称“《审批表》”），经部门负责人、对应分管领导或子
公司负责人签字后，将《审批表》、暂缓或豁免披露事项的相关材料、有关内幕
信息知情人签署的保密承诺、信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表等书面材料
报送至公司董事会办公室，并对其真实性、准确性、完整性和及时性负责；
（二）公司董事会办公室收到申请后，立即对有关信息是否符合法律法规、
交易所规则及本制度所规定的暂缓、豁免披露情形进行审核，并将审核意见上报
董事会秘书。董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进行复核，在《审批表》中签
署书面审核意见，并将《审批表》及其他相关资料报送公司董事长确认；
（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最终决定，并在《审
批表》中签署意见。
第五十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，
应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第五十一条 公司应当采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。已暂
缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露义务人应当及时核实
相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披
露义务人应当及时公告相关信息并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司
内部登记审核等情况。
第五十二条 公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和
流程：
（一）应当报告、通报的监管部门文件的范围。包括但不限于：监管部门新
颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部
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门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等。
（二）公司收到监管部门发出的本条第（一）项所列文件，董事会秘书应第
一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促
董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第五章 信息披露的责任划分、内部控制
第五十三条 本制度所涉及的信息披露义务方的责任：
（一）实际控制人、控股股东、收购人应当对涉及公司信息披露的事项履行
法律、法规、规范性文件及本制度规定的重大事项报告及披露义务；
（二）持股5%以上的大股东（及其一致行动人）对其已完成或正在进行的涉
及公司股权变动及质押等事项负有保证信息传递的义务，未尽该义务时应承担有
关责任；
（三）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律
法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
（四）公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义
务，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督，保证信息披
露符合本制度或其他法律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个
别及连带责任；
（五）公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘
书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工
作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事
会、监事会和管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书和公司信息披露事务管
理部门能够及时获悉公司重大信息。公司财务部门、对外投资部门等应当对信息
披露事务管理部门履行配合义务。董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实
施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正；
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西藏卫信康医药股份有限公司 信息披露管理制度
（六）独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督。
独立董事和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，对发现的
重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
董事会不予改正的，监事会应当向上交所报告；
（七）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是该部门及该公司的信息
报告第一责任人，各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为联络人，督促
本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司发生的
应予披露的重大信息及时通报给证券事务部或董事会秘书；
（八）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第五十四条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一） 董事长为信息披露工作的第一责任人；
（二） 董事会全体成员负有连带责任；
（三） 董事会秘书是信息披露工作主要责任人，负责协调和组织公司信息
披露工作的具体事宜，对信息披露负有直接责任；
（四） 证券事务部为信息披露事务管理部门，负责公司信息披露事务，证
券事务部由董事会秘书负责；
第五十五条 董事会秘书的具体职责包括：
（一） 董事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理信息
披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作，指导证券事务代表及证券事务
部相关工作，督促公司制定并执行信息披露制度和重大信息的内部报告制度，
促使公司和信息披露义务人依法履行信息披露义务，并按有关规定向上交所办
理披露事宜；
（二） 董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司
控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整
地进行回复，并根据要求提供相关资料；
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（三） 董事会秘书是公司与上交所的指定联络人，负责公司及相关当事人
与上交所及相关证券监管机构的沟通与联络。负责协调公司与投资者关系，指
导投资者接待工作，向投资者提供公司信息披露资料，同时持续关注媒体对公
司的报道并主动求证报道的真实情况等；
（四） 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的
所有文件；
（五） 董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，并在内幕信息泄
露时及时采取补救措施，向相关证券监管机构及上交所报告；
（六） 定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司各部门以及各子
公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度
方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股
东、持股5%以上的股东，并将年度培训情况报上交所备案；
（七） 上交所要求履行的其他职责。
第五十六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书工作和履行有关信
息披露职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并
行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。
第五十七条 公司信息披露义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息
披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第五十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及监督机制，以及公司保密制度的相关规定。
第五十九条 公司建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部
流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要
的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，防止泄露
未公开重大信息。
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西藏卫信康医药股份有限公司 信息披露管理制度
第六十条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是
否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，
调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例
如公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人
员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
第六章 信息沟通及信息披露的文件保管
第六十一条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，投资者关系管理活
动应当遵守《西藏卫信康医药股份有限公司投资者关系管理制度》规定。
第六十二条 公司信息披露文件以及董事、监事、高级管理人员、各部门及
下属公司履行信息披露职责时签署的文件、资料等，由公司证券事务部负责保存，
保存期限应在 10 年以上。
第六十三条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、监事、高级管理人员、各部门及下属公司履行信息披露职责时签
署的文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供；证券监管部门
要求查阅的，董事会秘书必须及时按要求提供。
第七章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告
第六十四条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露
义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第六十五条 公司控股子公司应当协助公司做好信息披露相关事务，控股子
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公司负责人是子公司信息报告第一责任人，确保向公司提交的拟披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平。
控股子公司董事会或执行董事应制定信息报告制度和操作规程，明确信息报
告路径、报告标准、审核流程、批准程序和工作职责等事项，确保内部信息的流
转顺畅、审批及时、责任明确，并指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事
务管理部门或董事会秘书报告信息。
控股子公司信息报告相关制度，应报公司证券事务部备案审查。
第八章 责任追究
第六十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息
披露管理办法》采取监管措施、或被上交所依据《股票上市规则》通报批评或公
开谴责的，公司董事会应当及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相应的
更正措施。
公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，公司应当对有
关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上交所备案。
给公司造成严重影响或损失的，可以向其提出赔偿要求。
第六十七条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告、报告内容不准确或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及
时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权
建议董事会对相关责任人给予相应的批评、警告、直至解除其职务等处分，但并
不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责任。
第九章 附则
第六十八条 监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不
定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董
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事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上交所报告。经上交所
形式审核后，发布监事会公告。
第六十九条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》
等的相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者的规定执行。
第七十条 本制度的修改由董事会批准。
第七十一条 本制度由董事会负责解释。
第七十二条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
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