内幕信息知情人登记管理制度



                       奇精机械股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度
                           （2017 年 6 月修订）

                             第一章     总   则

    第一条 为进一步规范奇精机械股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、规范性文件及《奇精
机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会
应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整，监事会应当对内幕信息知情人
登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。董事会秘书负
责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案工作。当董事会秘书不能履行
职责时，由证券事务代表代行相关职责。
    第四条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任何媒介或形
式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法规
规章要求义务或已经获得有效授权。
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕
信息的保密工作。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

                         第二章   内幕信息的范围

    第七条 内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务
或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的尚未


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公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露媒体或网站上
正式公开披露。
    第八条 内幕信息的范围包括但不限于：
    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响；
    4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    5、公司发生重大亏损或者重大损失；
    6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    7、公司的董事长、三分之一以上的董事或者经理发生变动；
    8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
    9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
    10、涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
    11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
    12、公司配股、增发和发行公司债、可转换债券等融资计划；
    13、公司收购或者兼并的计划；
    14、公司分配股利或者增资的计划；
    15、公司实施股权激励或员工持股计划；
    16、公司股权结构的重大变化；
    17、公司债务担保的重大变更；
    18、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
    19、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责
任；
    20、公司尚未披露的定期报告或业绩快报、业绩预告；
    21、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及相关法律法规规定的其他
事项。

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                    第三章   内幕信息知情人的范围

    第九条 内幕信息知情人是根据《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，
在公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人。
    第十条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    1、公司的董事、监事、高级管理人员；
    2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    5、因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
    6、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行
管理的其他人员；
    7、为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法
律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服务机构的法定代表人
（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单
位法定代表人（负责人）和经办人；
    8、中国证监会及上海证券交易所规定的其他人员。

                        第四章     内幕信息保密管理

    第十一条 公司下属各部门、各子公司及公司能够对其实施重大影响的参股
公司均应根据本制度的规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，并及
时向董事会秘书报送内幕信息知情人登记情况。
    第十二条 公司内幕信息知情人在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情
范围控制到最小。
    第十三条 公司内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内
幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十四条 内幕信息尚未公布前，公司内幕信息知情人不得将有关内幕信息
内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和
粘贴。
    第十五条 由于工作原因，经常接触有关内幕信息的部门或相关人员，在有

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利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设
备。
    第十六条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在
上述资料中泄漏内幕信息。
    第十七条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保
证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
    第十八条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的
文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
    第十九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者明确提示其对公司
内幕信息负有保密义务。对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未
公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
    第二十条 公司非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息
知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
    第二十一条 公司应加强对外部信息报送和使用的管理。对于无法律法规依
据的外部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。依据法律法规的要求应当
报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查；应将报
送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义
务。

                    第五章 内幕信息知情人备案管理

    第二十二条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
和内幕信息的内容。第二十三条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请
的保荐机构、律师事务所和会计师事务所等中介服务机构时，应与对方签订保密
协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任，并要求对方提供内幕信息知情人
名单，包括姓名、职务、知悉内幕信息的时间、身份证号码等信息。
    第二十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报


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送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
    公司在年报前因特殊情况需提前向税务、统计等行政机关及银行等相关机构
报送年度财务报表的，应书面发函告知其应履行的信息保密义务。
    第二十五条 公司董事会秘书授权公司董事会办公室负责内幕信息知情人登
记备案工作。当发生对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大未公
开事项，公司董事会办公室应填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
    第二十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份、股权激励等重大事项，除按本制度填写内幕信息知情人档案外，同时要制
作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划过程中各个关键点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等，相关涉及人员应当在备忘录上签字确认。
    第二十六条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
    公司董事会办公室根据上海证券交易所相关规定，及时向上海证券交易所报
送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录及上海证券交易所规定的其他文
件。

                           第六章     责任追究

    第二十七条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，
导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予
批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同，以及适当的赔偿要求。以
上处分可以单处或并处。中国证监会、上海证券交易所等监管部门另有处分的可
以合并处罚。
    第二十八条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。

                            第七章     附   则

    第二十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执

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行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，
按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
   第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
   第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




                                                 奇精机械股份有限公司
                                                       2017 年 6 月 19 日




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