审计委员会 2021 年度履职情况报告

         根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
    治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审
    计委员会议事规则》的有关规定，公司第三届董事会审计委员会积极开展工作，
    认真履行职责，现2021年度工作情况向董事会作如下报告：

         一、审计委员会基本情况

         公司第三届董事会审计委员会由3名成员组成。报告期内，因工作调整或
    配合公司发展，翁国民先生、叶鸣琦先生申请辞去公司第三届董事会审计委员
    会委员职务。2021年7月15日，经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，
    公司补选产生新的第三届董事会审计委员会委员。补选完成后，公司第三届审
    计委员会成员为独立董事张华女士、独立董事曹悦先生、董事汪伟东先生，其
    中召集人由会计专业人士张华女士担任。

         报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识，在监督外部
    审计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了
    专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。

         二、审计委员会2021年度会议召开情况

         2021年，审计委员会认真履行职责，共召开了5次会议，全体委员亲自出
    席了会议，对公司财务报告、关联交易、募集资金使用等情况进行了审核，与
    年审会计师、独立董事就2020年年报审计情况进行沟通，听取了会计师关于
    2020年度审计工作计划、审计进展情况及结果的汇报，具体情况如下：
       届次           召开时间                    审议议案                      成员
                                1、《审计委员会2020年度履职情况报告》
                                2、《审计部2020年年度工作报告及2021年工作计
                                划》
                                3、《2020年度财务决算报告》
第三届董事会审计委              4、《2021年度财务预算报告》                 张华、翁国民、
                     2021.03.15
  员会第六次会议                5、《2020年度利润分配方案》                     叶鸣琦
                                6、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专
                                项报告》
                                7、《2020年年度报告及其摘要》
                                8、《2020年度内部控制评价报告》
                                 9、《关于聘任公司2021年度审计机构的议案》
                                 10、《关于预计公司2021年度日常关联交易额度
                                 的议案》
                                1、《关于会计政策变更暨执行新租赁准则的议
第三届董事会审计委
                     2021.04.26 案》
  员会第七次会议
                                2、《2021年第一季度报告》
                                1、《2021年半年度报告及其摘要》
第三届董事会审计委
                     2021.08.16 2、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况
  员会第八次会议
                                的专项报告》
                                                                              张华、曹悦、汪
第三届董事会审计委              1、《关于公司土地置换及厂房出售暨关联交易的
                     2021.09.27                                                   伟东
  员会第九次会议                议案》
第三届董事会审计委
                     2021.10.26 1、《2021年第三季度报告》
  员会第十次会议

         三、审计委员会2021年度主要工作内容情况

         （一）指导内部审计工作

         2021 年度，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计
    划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照工作计划执行。经审阅内部审
    计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

         （二）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

         报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，促进公司管
    理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的有效沟通；与注册会计师持续
    沟通，掌握年报审计的工作安排，督促审计工作进度，就审计过程中发现的问题
    及时交换意见，确保审计的独立性以及审计工作的如期完成。

         （三）监督及评估外部审计机构工作

         报告期内，审计委员会对公司2020年度审计机构天健会计师事务所（特殊普
    通合伙）的审计工作进行了监督，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为
    公司提供的审计服务中，严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求
    开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务。
    因此，审计委员会建议公司董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
    司2021年度外部审计机构。

         （四）审阅公司财务报告并对其发表意见
    2021年度我们审阅了公司的季度、半年度及年度财务报告，认为公司财务报
告能够真实的反映公司当期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及重
大错误的情况，且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、不存在
涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告等事项，并对定期报告
的编制提出了专业的意见和建议。

    （五）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2021年度， 公
司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董
事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们
认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规
范的要求。

    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责，恪尽职守，较
好地履行了相关职责。2022 年，审计委员会将继续与公司董事会、监事会及管
理层交流沟通，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，充分
发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调的职能，维护公司整体利益和
全体股东的合法权益，为促进公司治理水平提升而不懈努力。



                                                   奇精机械股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                       2022 年 3 月 22 日