江苏太平洋石英股份有限公司
            董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会

审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会实施细则》等规定，江

苏太平洋石英股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会本着

勤勉尽责的原则,切实履行相应的职责和义务，现就2021年度履职情况汇总报告

如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事肖侠女士、独立董事汪旭东先

生和董事沃恒超先生（2021年3月辞任董事）组成，其中主任委员由会计专业人

士肖侠女士担任。

    2021年04月26日公司2020年年度股东大会审议通过《关于增补董事的议案》，

赵仕江先生增补为公司董事。同日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议

审议通过了《关于变更公司董事会专门委员会组成人员的议案》，董事赵仕江先

生增补为董事会审计委员会成员。董事赵仕江先生具有能够胜任审计委员工作职

责的专业知识和经验，符合相关规定。

    二、公司董事会审计委员会2021年度会议召开情况

    1、2021年01月25日，召开董事会审计委员会第四届第五次会议，审议并通

过《关于预计2021年度日常关联交易事项的议案》；

    2、2021年03月29日，召开公司内部董事会审计委员会第四届第六次定期会

议，审阅公司2020年内部审计工作报告和2021年内部审计工作计划，审议通过《关

于公司内审部2020年度工作报告的议案》、《关于公司2020年年度报告的议案》、

《关于公司2020年财务决算报告的议案》、《关于公司2020年内部控制评价报告

的议案》、《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告的议案》、《关

于聘任公司2021年度财务审计机构的议案》；

    3、2021年04月25日，召开董事会审计委员会第四届第七次定期会议，审议

并通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》；
    4、2021年08月19日，召开董事会审计委员会第四届第八次定期会议，审议
                                     1
并通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》；

    5、2021年10月21日，召开董事会审计委员会第四届第九次定期会议，审议

通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

    （一）审阅公司财务报告

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司财务报告及其信息披露，认为：公司

财务均按照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、完整、公允地反映

了公司的财务状况和经营情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计

变更、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在与财务报告相关的欺诈、

舞弊行为及重大错报的可能性。

    （二）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对外部审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

2020年度财务报表审计工作、内控审计工作的情况进行了监督与评价，并对其独

立性和专业性进行了评估:中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供

审计服务所需的独立性和审计业务资质，其提供的审计服务严格按照国家有关规

定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽责地履行了双方所规定

的责任和义务。

    同时审计委员会认为：公司聘请的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在审

计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公

司的委托，实事求是地发表相关审计意见，真实、准确地反映了公司2020年的财

务状况、经营成果以及内控情况，因此提议续聘其为公司2021年度外部审计机构。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计机构的工作计划，督促公司

内部审计部严格按照审计规范流程和计划落实审计工作，检查和监督公司内部控

制制度的建立、完善和执行情况，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见及

建议。经审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大

问题的情况。

    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，根据《企业内部控制基本规范》等法律法规要求，审计委员会充
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分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，督促公司内控规范

体系建设工作，确保公司各项生产经营管理活动有章可循和规范运作。经审阅公

司内部控制自我评价报告，审计委员会认为公司的内部控制制度已基本健全并得

到了有效执行，公司的经营、管理状况和财务状况健康、稳定。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司《审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽

责地履行了审计委员会的职责。审计委员会成员充分发挥自身的专业作用，围绕

公司定期报告编制与披露、关联交易事项及内部控制规范实施等重点领域，参与

公司重大事项的决策，推动公司整体规范治理水平稳步提升，切实维护公司及全

体股东的合法权益。

    2022年，审计委员会将继续按照相关规定，在审阅公司财务报告、监督及评

估外部审计机构工作、指导内部审计工作、评估内部控制等方面审慎、认真、勤

勉地履行职责，促进公司进一步规范、健康、持续发展,积极维护公司利益和全

体股东合法权益。



                                           江苏太平洋石英股份有限公司

                                                     董事会审计委员会

                                                       2022年04月15日




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