国元证券股份有限公司关于宁波水表（集团）股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为宁波
水表（集团）股份有限公司（以下简称“宁水集团”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，
就公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1725 号）的核准，并经上海证券交易所同意，
公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,909 万股，发行价为人民币 16.63 元/股。
本次发行募集资金总额人民币 65,006.67 万元，扣除发行费用人民币 5,339.12
万元，实际募集资金净额为人民币 59,667.55 万元。立信会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2019 年 1 月 16 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了
“信会师报字[2019]第 ZA10022 号”《验资报告》。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司本年度实际投入募集资金 122,161,090.85
元，累计投入募集资金人民币 122,161,090.85 元，尚未使用的募集资金余额合
计人民币 484,866,154.86 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募
集资金管理办法》。
公司和主承销商国元证券股份有限公司于 2019 年 1 月分别与中国工商银行
股份有限公司宁波鼓楼支行、中国银行股份有限公司宁波市科技支行、宁波银行
股份有限公司湖东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方监
管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》(范本)不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户余额 存储方式
宁波银行湖东支行 21010122000720373 20,427,188.17 活期
中国银行科技支行 405248292272 6,289,209.57 活期
中国工商银行鼓楼支行 3901110029200028066 26,790,737.54 活期
中国银行科技支行 405247460668 1,359,019.58 活期
注
中国工商银行鼓楼支行 3901110029200028190 0.00 已注销
合计 54,866,154.86
注：公司存放于中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行募集资金专户（账号：
3901110029200028190）的募集资金已经按照相关规定支取使用完毕，专户余额为零，上述
募集资金专户已不再使用，并已办理了注销手续，相应的《募集资金专户存储三方监管协议》
已终止。
三、募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2019 年度，公司募投项目实际使用募集资金 122,161,090.85 元，具体情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 1 月 29 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金 5,966,026.59 元。置换金额已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZA10056 号鉴证报告，
公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 15 日，公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟
使用 8,000 万元的闲置募集资金补充流动资金，期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。截至 2019 年 12 月 31 日，
公司使用闲置募集资金补充流动资金尚未归还至募集资金专户余额 8,000 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 2 月 22 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
对暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司累计使用不超过 35,000
万元闲置募集资金进行现金管理，现金管理额度在决议有效期内可滚动使用，决
议有效期自公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。截
至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未赎回的未到期现金管理产品余额为 35,000 万
元。公司在授权额度范围内滚动购买保本型现金管理产品具体情况如下所示：
认购金额 理财收益 是否 期末余额
序号 受托方 产品名称 起息日 到期日
（万元） （元） 到期 （万元）
宁波银行股
单位结构性存款
1 份有限公司 16,000 2019-3-1 2019-5-31 1,595,616.44 是 -
890913 号产品
湖东支行
宁波银行股
单位结构性存款
2 份有限公司 11,000 2019-6-3 2019-9-3 1,109,041.09 是 -
891970 号产品
湖东支行
宁波银行股
单位结构性存款
3 份有限公司 3,000 2019-6-5 2019-9-3 295,890.41 是 -
891996 号产品
湖东支行
宁波银行股
单位结构性存款
4 份有限公司 17,000 2019-9-3 2019-12-3 1,652,958.90 是 -
893014 号产品
湖东支行
宁波银行股
单位结构性存款
5 份有限公司 17,000 2019-12-3 2020-1-3 否 17,000
893808 号产品
湖东支行
中信银行股 共赢利率结构
6 份有限公司 30789 期人民币 10,000 2019-12-3 2020-2-21 否 10,000
宁波分行 结构性存款产品
中信银行股 共赢利率结构
7 份有限公司 26771 期人民币 15,000 2019-6-3 2019-9-3 1,512,328.77 是 -
宁波分行 结构性存款产品
认购金额 理财收益 是否 期末余额
序号 受托方 产品名称 起息日 到期日
（万元） （元） 到期 （万元）
中信银行股 共赢利率结构
8 份有限公司 28851 期人民币 10,000 2019-9-5 2019-12-3 938,767.12 是 -
宁波分行 结构性存款产品
招商银行股
招商银行结构性
9 份有限公司 3,000 2019-6-3 2019-9-3 306,246.58 是 -
存款 CNB00423
宁波分行
平安银行对公结
平安银行股 构性存款（100%
10 份有限公司 保本挂钩利率） 12,000 2019-3-1 2019-6-3 1,236,164.38 是 -
宁波分行 2019 年 3978 期
人民币产品
平安银行对公结
平安银行股 构性存款（100%
11 份有限公司 保本挂钩利率） 5,000 2019-9-5 2019-12-6 478,904.11 是 -
宁波分行 2019 年 1468 期
人民币产品
中国国际金 中金公司黄金 A
12 融股份有限 系列 21 期收益 3,000 2019-6-4 2019-9-3 0.00 是 -
公司 凭证
平安银行对公结
平安银行股 构性存款（100%
13 份有限公司 保本挂钩利率） 3,000 2019-12-11 2020-2-21 否 3,000
宁波分行 2019 年 9150 期
人民币产品
中信银行股 共赢利率结构
14 份有限公司 24991 期人民币 5,000 2019-3-1 2019-5-30 493,150.69 是 -
宁波分行 结构性存款产品
华泰证券股份有
华泰证券股 限公司聚益第
15 2,500 2019-12-12 2020-2-20 否 2,500
份有限公司 19447 号（黄金
现货）收益凭证
华泰证券股份有
华泰证券股 限公司聚益第
16 3,000 2019-9-10 2019-12-10 284,510.85 是 -
份有限公司 19293 号（黄金
现货）收益凭证
华泰证券股份有
华泰证券股 限公司聚益第
17 2,500 2019-12-13 2020-2-20 否 2,500
份有限公司 19448 号（黄金
现货）收益凭证
合计 138,000 9,903,579.34 35,000
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金使用情况。
（六）其他情况说明
公司董事会、监事会于 2020 年 1 月 17 日分别审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目实施地点的议案》，将募投项目中的“年产 405 万台智能水表扩
产项目”及“技术研发中心建设项目”的实施地点变更，具体内容详见公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目
实施地点的公告》（公告编号：2020-008）。
公司于 2020 年 4 月 9 日召开了第七届董事会第九次会议和第七届监事会第
七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体及延期的议案》，
同意增加兴远仪表为募投项目“年产 405 万台智能水表扩产项目”的实施主体，
并延长募投项目“年产 405 万台智能水表扩产项目”、 技术研发中心建设项目”、
“营销及服务网络建设项目”及“信息化建设项目”的预定可使用状态日期。该
议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目增加实施主体及项目
延期的公告》（公告编号：2020-026）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司
《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况。
六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《宁波水表（集团）股份有限
公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2019 年度）》。
报告认为：宁水集团 2019 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关
格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了宁水集团募集资金 2019 年度实
际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：宁水集团 2019 年度募集资金存放和使用符合《证
券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情形。
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 59,667.55 本年度投入募集资金总额 12,216.11
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 12,216.11
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
截至期末累
项目达 可行
已变更项 计投入金额 截至期末
截至期末 截至期末 到预定 是否达 性是
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 投入进度 本年度实
承诺投资项目 承诺投入 累计投入 可使用 到预计 否发
分变更 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （%）(4) 现的效益
金额(1) 金额(2) 状态日 效益 生重
（如有） (3)＝(2)- ＝(2)/(1)
期 大变
(1)
化
年产 405 万台智
否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 541.30 541.30 -29,458.70 1.80 2021.1 不适用 - 否
能水表扩产项目
技术研发中心建
否 9,000.00 9,000.00 9,000.00 114.19 114.19 -8,885.81 1.27 2020.7 不适用 - 否
设项目
营销及服务网络
否 5,400.00 5,400.00 5,400.00 307.29 307.29 -5,092.71 5.69 2021.1 不适用 - 否
建设项目
信息化建设项目 否 4,300.00 4,300.00 4,300.00 285.78 285.78 -4,014.22 6.65 2021.1 不适用 - 否
补充流动资金 否 10,967.55 10,967.55 10,967.55 10,967.55 10,967.55 0.00 100.00 - 不适用 - 否
合计 - 59,667.55 59,667.55 59,667.55 12,216.11 12,216.11 -47,451.44 20.47 - -
“年产 405 万台智能水表扩产项目”未达到计划进度主要系公司变更了实施地点，并拟增加
公司全资子公司兴远仪表作为共同实施主体；“技术研发中心建设项目”未达到计划进度主
要系公司变更了实施地点；“营销及服务网络建设项目”未达到计划进度主要系公司对相关
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 营销及技术服务网点尚未考察完毕和最终选址；“信息化建设项目”未达到计划进度主要系
本项目硬件设备采购安排有涉及到上述“年产 405 万台智能水表扩产项目”及“技术研发中
心建设项目”中，且部分信息化设备需在上述项目建成后进行采购安装，本项目的实施受上
述两个项目投资进度的影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：补充流动资金项目募集资金专户已注销，该账户所产生的利息 56,259.19 元已划转至公司基本户。
