国元证券股份有限公司关于宁波水表（集团）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为宁波
水表（集团）股份有限公司（以下简称“宁水集团”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的持续督导保荐机构，持续督导期为 2019 年 1 月 22 日至 2021 年 12
月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规
定，就公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1725 号）的核准，公开发行人民币普通股（A
股）股票 3,909 万股，发行价为人民币 16.63 元/股。本次发行募集资金总额人
民币 65,006.67 万元，扣除发行费用人民币 5,339.12 万元，实际募集资金净额
为人民币 59,667.55 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 1 月
16 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2009]第
ZA10022 号”《验资报告》。公司与保荐机构、募集资金专户开户银行分别签署了
《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存
储管理。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募
集资金管理办法》。
国元证券、宁水集团于 2019 年 1 月分别与宁波银行股份有限公司湖东支行、
中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行、中国银行股份有限公司宁波市科技支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并于 2020 年 6 月 10 日与宁波兴
远仪表科技有限公司及宁波银行股份有限公司翠柏支行签订了《宁波水表（集团）
股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述资金监
管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》(范本)不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 账户余额 存储方式
宁波银行湖东支行 21010122000720373 55,437,758.04 活期
中国银行科技支行 405248292272 16,244,251.09 活期
中国工商银行鼓楼支行 3901110029200028066 1,133,182.78 活期
中国银行科技支行 405247460668 4,508,039.41 活期
宁波银行翠柏支行 20030122000225532 420,123.78 活期
合计 - 77,743,355.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司实际投入募集资金 12,430.31 万元，具体情况详见附表《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 8 月 16 日，公司第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用暂时闲置募集资金总额不超过 8,000 万元暂时补充流动资金，使用
期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账
户。
上述公司审议通过的使用闲置募集资金暂时补充流动资金总金额不超过
8,000 万元，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等的相关规定。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度累计使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金金额为 8,000 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第
十三次会议，会议审议通过了《关于授权使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。
在确保不影响募集资金投资计划正常使用的前提下，公司计划使用不超过人民币
3.5 亿元的闲置募集资金购买理财产品，主要用于购买安全性高、流动性好的短
期（不超过 12 个月）理财产品。上述议案无需提交公司股东大会审议。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未
到期的金额为 170,000,000.00 元。2021 年度公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的具体情况详见附表一。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
（九）其他说明
公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第七届董事会第二十四次会议和第七届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同
意延长募投项目“营销及服务网络建设项目”的预定可使用状态日期至 2023 年
1 月。此议案已于 2022 年 2 月 18 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通
过。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《宁波水表（集团）股份有限
公司 2021 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
报告认为，宁水集团 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格
式》的相关规定编制，如实反映了宁水集团 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见。
经核查，保荐机构认为：宁水集团 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于宁波水表（集团）股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 晨 束学岭
国元证券股份有限公司
年 月 日
附表一：
认购金额 预期年化收 理财收益 是否
序号 发行主体 产品名称 产品类型 起息日 到期日
（万元） 益率(%） （元） 到期
平安银行股份有 平安银行对公结构性存款 1.65 或
1 保本 9,000.00 2020.12.14 2021.03.04 303,217.89 是
限公司宁波分行 （100%保本挂钩汇率）产品 4.47
平安银行股份有 平安银行对公结构性存款 1.65 或
2 保本 9,000.00 2020.12.14 2021.03.04 821,444.82 是
限公司宁波分行 （100%保本挂钩汇率）产品 4.47
华泰证券股份有限公司聚益 1.40 或
华泰证券股份有 本金保障型
3 第 20806 号（中证 500）收益 8,000.00 2020.12.10 2021.03.03 4.20 或 576,479.71 是
限公司 收益凭证
凭证 3.40
中信银行股份有 共赢智信汇率挂钩人民币结 保本浮动收
4 7,000.00 2020.12.11 2021.03.04 1.48-3.27 425,789.61 是
限公司宁波分行 构性存款 02321 期 益、封闭式
宁波银行股份有 1.00 或
5 单位结构性存款 201347 产品 保本浮动型 12,000.00 2021.03.08 2021.06.09 951,873.87 是
限公司西门支行 3.30
宁波银行股份有 1.00 或
6 单位结构性存款 210852 产品 保本浮动型 9,000.00 2021.06.11 2021.09.09 711,811.84 是
限公司西门支行 3.40
宁波银行股份有 1.00 或
7 单位结构性存款 211410 产品 保本浮动型 6,000.00 2021.09.17 2021.12.17 472,757.82 是
限公司西门支行 3.35
0.00 或
招行银行宁波江 本金保障浮
8 结构性存款 NNB00363 产品 4,000.00 2021.12.20 2022.02.21 1.56 或 否
北支行 动收益
3.15
华泰证券股份有限公司聚益 1.50 或
华泰证券股份有 本金保障型
9 第 21549 号（中证 500）收益 10,000.00 2021.03.05 2021.06.10 3.60 或 852,416.64 是
限公司 收益凭证
凭证 3.40
中国银行股份有 保本保最低 1.30 或
10 中国银行挂钩型结构性存款 7,800.00 2021.03.08 2021.06.08 656,578.96 是
限公司 收益型 3.54
中国银行股份有 保本保最低 1.30 或
11 中国银行挂钩型结构性存款 7,200.00 2021.06.15 2021.09.15 606,072.89 是
限公司 收益型 3.54
中国银行股份有 保本保最低 1.30 或
12 中国银行挂钩型结构性存款 12,900.00 2021.09.22 2021.12.23 1,046,003.63 是
限公司 收益型 3.41
中国银行股份有 保本保最低 1.30 或
13 中国银行挂钩型结构性存款 8,000.00 2021.12.27 2022.03.28 - 否
限公司 收益型 3.45
华泰证券股份有限公司聚益 1.40 或
华泰证券股份有 本金保障型
14 第 21654 号（中证 500）收益 8,700.00 2021.06.11 2021.09.15 3.60 或 733,957.09 是
限公司 收益凭证
凭证 3.40
广发银行鄞州支 广发银行“薪加薪 16 号”W 款 保本浮动收
15 5,000.00 2021.12.24 2022.03.28 1.50-3.44 - 否
行 人民币结构性存款 益型
合计 123,600.00 - - - 8,158,404.77 -
附表二：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波水表（集团）股份有限公司 2021 年度
单位：万元
募集资金总额 59,667.55 本年度投入募集资金总额 12,430.31
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 29,937.66
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累 截至期
项目可
项目， 计投入金额 末投入 项目达到
募集资金 截至期末承 截至期末 本年度 是否达 行性是
含部分 调整后投 本年度投 与承诺投入 进度 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 累计投入 实现的 到预计 否发生
变更 资总额 入金额 金额的差额 （%） 用状态日
总额 (1) 金额(2) 效益 效益 重大变
（如 (3)＝(2)- (4)＝ 期
化
有） (1) (2)/(1)
年产 405 万台智
- 30,000.00 30,000.00 30,000.00 8,576.70 13,925.83 -16,074.17 46.42 2022.12 不适用 不适用 否
能水表扩产项目
技术研发中心建
- 9,000.00 9,000.00 9,000.00 3,269.04 3,543.06 -5,456.94 39.37 2022.12 不适用 不适用 否
设项目
营销及服务网络
- 5,400.00 5,400.00 5,400.00 352.69 767.08 -4,632.92 14.21 2023.01 不适用 不适用 否
建设项目
信息化建设项目 - 4,300.00 4,300.00 4,300.00 231.88 734.14 -3,565.86 17.07 2023.12 不适用 不适用 否
补充流动资金 - 10,967.55 10,967.55 10,967.55 0.00 10,967.55 0.00 100.00 - 不适用 不适用 否
合计 - 59,667.55 59,667.55 59,667.55 12,430.31 29,937.66 -29,729.89 50.17 - - - -
1、公司于 2020 年 4 月 9 日召开了第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资
金投资项目增加实施主体及项目延期的议案》，并已于 2020 年 5 月 8 日召开的 2019 年年度
股东大会审议通过，此议案涉及的募投项目基于客观实际情况进行了不同程度的项目延期。
2、公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第二十一
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，并已于 2022 年 2 月 18 日
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过，同意延长募投项目“营销及服务网络建设项
目”的预定可使用状态日期至 2023 年 1 月。
3、根据最新募投项目可达使用状态的时间来看，本期“年产 405 万台智能水表扩产项目”、
“技术研发中心建设项目”、“营销及服务网络建设项目”、“信息化建设项目”均在计划进
度内，无未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、（三）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无