浙江盛洋科技股份有限公司
Zhejiang Shengyang Science and Technology Co.,Ltd.
2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：603703
二○二一年五月十四日
目 录
会议须知1
会议议程3
议案一：《2020 年度董事会工作报告》5
议案二：《2020 年度监事会工作报告》12
议案三：《2020 年年度报告及摘要》15
议案四：《2020 年度财务决算报告》16
议案五：《2020 年度利润分配预案》21
议案六：《关于续聘 2021 年度公司审计机构的议案》22
议案七：《关于公司计提商誉减值准备的议案》23
议案八：《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》24
议案九：《关于变更经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》25
议案十：《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》26
议案十一：《关于提名公司非独立董事候选人的议案》27
《2020 年度独立董事述职报告》29
2020 年年度股东大会会议资料
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，
根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关规定，制定以下会议须知，
请出席会议的全体人员自觉遵守：
一、会议组织方式
1、本次会议由公司董事会依法召集。
2、本次会议除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级
管理人员、董事会邀请人员及相关工作人员外，公司有权依法拒绝其他任何人进
入会场。
3、公司董事会和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股
东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东授权代表人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
4、本次会议有关程序及会务方面的事宜由证券投资部具体负责。
二、会议表决方式
1、出席此次会议的股东及其授权代表以其所代表的有表决权股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
3、本次会议采用记名方式投票表决，股东及其授权代表在大会主持人安排
下对决议事项进行表决。
4、出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人
放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
5、本次股东大会设监票人、计票人共计 3 名，由 2 名股东代表和 1 名监事
代表组成，对投票、计票进行监督。
1
2020 年年度股东大会会议资料
三、会议注意事项
1、股东发言前应向证券投资部登记，不得无故中断大会议程要求发言。在
议案审议过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询的，须向证券投资部
申请，并经大会主持人许可，始得发言或提出问题。进行股东大会表决时，股东
不得进行大会发言。
2、股东发言内容应围绕本次股东大会的相关议案阐述观点和建议，且简明
扼要。与本次股东大会议题无关或涉及公司商业秘密或可能损害公司、股东共同
利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
3、大会召开期间，请遵守会场秩序，谢绝个人录音、拍照及录像，对于干
扰股东大会秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制
止。
2
2020 年年度股东大会会议资料
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、会议基本情况
1、现场会议召开时间：2021 年 5 月 14 日 14 点整
网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
2、现场会议召开地点：公司行政楼十楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民
东路 1416 号）
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长叶利明先生
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合
6、出席人员
2021 年 5 月 10 日交易收市后，在中国登记结算有限责任公司上海分公司登
记在册的本公司股东或其合法授权代表、公司董事、监事及高级管理人员、公司
聘请的律师及其他人员。
二、会议议程
1、主持人宣布会议正式开始
2、主持人宣布现场出席会议的股东和股东授权代表人出席资格审查结果，
介绍公司董事、监事、高级管理人员、律师等与会人员的到会情况
3、报告人宣读议案、股东及股东授权代表审议议案
议案一：《2020 年度董事会工作报告》
议案二：《2020 年度监事会工作报告》
议案三：《2020 年年度报告及摘要》
议案四：《2020 年度财务决算报告》
议案五：《2020 年度利润分配预案》
议案六：《关于续聘 2021 年度公司审计机构的议案》
3
2020 年年度股东大会会议资料
议案七：《关于公司计提商誉减值准备的议案》
议案八：《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
议案九： 关于变更经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
议案十：《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
议案十一：《关于提名公司非独立董事候选人的议案》
（1）《补选顾成先生为公司第四届董事会非独立董事》
（2）《补选张俊先生为公司第四届董事会非独立董事》
（3）《补选孔祥伦先生为公司第四届董事会非独立董事》
听取公司独立董事 2020 年度述职报告
4、股东或股东授权代表现场投票表决、质询或发言
5、通过现场监票人、计票人名单（2 名股东代表、1 名监事代表）
计票人统计现场表决结果，监票人代表宣读现场表决结果，下午 16：00 以
后获取网络投票结果，对现场投票结果和网络投票结果进行核对，合并现场和网
络投票表决结果后公布各议案表决结果
6、宣读股东大会决议
7、见证律师发表法律意见
8、相关人员在会议决议及会议记录上签字
9、主持人宣布会议圆满闭幕
4
2020 年年度股东大会会议资料
议案一：
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事会成员，我们
严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律、法规和《公司章程》及《董事会议
事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作态度以及对全体股东负责的精神，保证董
事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，切实行使董事会的职权，以
维护公司及广大投资者的合法利益。现将 2020 年度董事会工作情况报告如下：
一、经营情况讨论与分析
2020 年突如其来的新冠肺炎疫情给全球经济带来重创，多数国家经济同比
大幅萎缩。面对严峻复杂的国内外环境，公司深耕主业并不断提升核心竞争力，
稳步推进各项工作任务，提高经营效率和经济效果，确保公司可持续健康发展。
报告期内，公司实现营业收入 7.48 亿元，相比上年同期下降 10.40%,归属
于上市公司股东的净利润 524.81 万元，相比上年同期上升 35.73%，主要系：
(1)本期受疫情影响，高端消费类通信产品业务暂停，导致营业收入下降；（2）
本期与全球知名的同轴电缆制造企业康普公司深度合作，射频电缆类产品销售订
单增加，同时射频电缆类产品结构调整，部分毛利率较高的射频电缆产品比重增
加；（3）本期新增防疫物资撮合业务导致公司净利润增加。
报告期内主要工作开展情况：
1.夯实主业，积极开拓新业务
凭借现有的客户资源、技术优势和管理基础，以市场需求和行业趋势为导向，
在现有产品基础上夯实射频电缆及相关产品的开发与经营，积极研发科技含量高、
产品附加值高的无线产品。在立足主业的基础上，积极开拓通信铁塔基站设施建
设业务，为公司增添新的业务增长点，努力成为通信领域知名的供应商。
2. 深化客户合作，开拓高端市场
在公司决策层的领导下，凭借公司较强的服务能力、供应链配套能力以及产
品的研发设计能力，2020 年公司订单量逐步增加，并且与欧美等地的大型国际
运营商建立了深入合作。另外，在高频头和线缆双领域产品模式上，公司持续加
5
2020 年年度股东大会会议资料
大研发力度，走高端产品技术路线，提升了产品利润率，增加了高端产品的市场
份额，确保企业核心竞争力的持续提升。
3.顺利完成非公开发行，优化资本结构
报告期内，公司顺利完成非公开发行股票项目，募集资金净额为 64,295.73
万元。新增股份 68,910,000 股已于 2020 年 12 月 31 日在中登公司上海分公司办
理完毕股份登记手续。公司直接融资有效优化了资本结构，并有利于稳步推进募
投项目“通信铁塔基础设施建设项目”、“智能仓储配送中心建设项目”，从而
进一步提升公司核心竞争力。
4. 持续推动科技创新，调整产品结构
公司把科技创新视为企业发展的第一生命力，不断加大研发投入，完善科研
创新的激励机制，根据市场需求持续推动主要产品工艺技术的开发和改进，并取
得了一定成果，产品结构得到调整，产品盈利能力得到进一步提升。报告期内，
公司共完成产品技术及工艺开发项目 10 项，科技成果转化 8 项；取得 1 项发明
专利授权、6 项实用新型专利授权、1 项软件著作权。
5. 完成董事会、监事会换届选举工作
公司于 2020 年 6 月 18 日召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事
会第二十一次会议，分别审议通过《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会董
事候选人的议案》、《关于公司监事会换届暨提名第四届监事会监事候选人的议
案》。公司于 2020 年 7 月 6 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过董事
会、监事会换届选举的议案。同时，公司于 2020 年 7 月 6 日召开第四届董事会
第一次会议完成换届选举及高级管理人员续聘，确保了公司治理机构的健全完善。
二、公司治理基本情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上
海证券交易所股票上市规则》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，建立健
全公司内部控制制度，加强内幕信息管理，完善公司法人治理结构，提升信息披
露水平，切实维护公司及全体股东利益，保证公司的规范运作和长远发展。公司
治理情况具体如下：
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定召集
召开股东大会，并聘请律师对会议的召集召开程序、出席人员资格、表决程序及
会议决议进行见证，确保股东大会合法有效。公司保证全体股东尤其是中小股东
6
2020 年年度股东大会会议资料
的合法权益。报告期内，根据公司的统筹安排，共组织落实了 1 次年度股东大会、
2 次临时股东大会。
（二）关于控股股东与上市公司
公司与控股股东人员、资产、财务、机构、业务方面独立，公司董事会、监
事会和内部机构独立运作；控股股东依法行使股东权利，不存在超越公司股东大
会直接或者间接干预公司的决策和经营活动。
（三）关于董事与董事会
报告期内，公司共召开 9 次董事会，公司董事均能忠实、诚信、勤勉地履行
职责，科学决策，促进公司健康、持续、稳健发展。本公司董事会的人数及人员
构成符合有关法律、法规的要求。董事会的召集、召开程序完全符合《公司法》、
《公司章程》及公司《董事会议事规则》的相关规定。董事会下设的四个专门委
员会认真履行职责，发挥专业优势，在公司经营管理中充分发挥其专业作用。报
告期内共召开 5 次董事会审计委员会、 次战略委员会、 次薪酬与考核委员会、
2 次提名委员会。
（四）关于监事与监事会
报告期内，公司共召开 7 次监事会，公司监事会的人数和人员构成符合法律、
法规和《公司章程》的规定与要求。公司监事会的召集、召开程序完全符合《公
司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的相关规定。公司监事均能认真
履行自己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务以
及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
（五）关于信息披露与透明度
公司按照《公司法》、 上海证券交易所股票上市规则》、 信息披露管理制度》
及《公司章程》等相关规定，严格信息披露，确保信息披露真实、准确、完整、
及时，使所有股东平等、公平地获得公司信息。公司通过接待投资者来访、电话
咨询、邮件咨询、上证 e 互动等多种方式加强与投资者的沟通。公司指定《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司信息披露报纸。报告
期内，公司共计完成了 4 份定期报告及 47 份临时公告的信息披露工作。
（六）关于内幕信息知情人登记管理
公司严格执行《内幕信息及知情人管理办法》，通过实施内幕信息知情人备
案、对外信息报送登记等配套措施，加强对内幕信息知情人的管理，规范对外信
息报送审查流程，明确相关人员履行未披露信息保密的义务和责任。报告期内不
7
2020 年年度股东大会会议资料
存在内幕信息知情人违规买卖公司股票的情况，未发生因内幕信息知情人涉嫌内
幕交易受监管部门查处情况。
三、董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内公司共召开 9 次董事会议，各次会议的情况分别如下：
1、2020 年 3 月 2 日，公司召开三届二十七次董事会，审议通过了《关于公
司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行 A 股股票
方案的议案》、《关于修订公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于修订公
司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于修订公司
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及公司采取填补措施和相关主体承诺的议案》、
《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
2、2020 年 3 月 5 日，公司召开三届二十八次董事会，审议通过了《关于公
司向绍兴恒信农商银行城东支行申请综合授信的议案》。
3、2020 年 4 月 21 日，公司召开三届二十九次董事会，审议通过了《2019
年度董事会工作报告》、《2019 年度总经理工作报告》、《2019 年年度报告及
摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年
度内部控制评价报告》、《2019 年度董事会审计委员会履职情况报告》、《关
于续聘 2020 年度公司审计机构的议案》、《2019 年度独立董事述职报告》、《关
于 2020 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、
《关于公司 2020 年度申请银行综合授信额度的议案》、《关于公司使用闲置自
有资金购买理财产品的议案》、《关于公司未来三年（2020-2022 年度）股东分
红回报规划的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、
《关于召开 2019 年年度股东大会的议案》。
4、2020 年 4 月 27 日，公司召开三届三十次董事会，审议通过了《公司 2020
年第一季度报告》。
5、2020 年 6 月 18 日，公司召开三届三十一次董事会，审议通过了《关于
公司董事会换届暨提名第四届董事会董事候选人的议案》、《关于公司第四届董
事薪酬方案的议案》、《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
6、2020 年 7 月 6 日，公司召开四届一次董事会议，审议通过了《关于选举
第四届董事会董事长的议案》、《关于董事会专门委员会换届选举的议案》、《关
于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任
8
2020 年年度股东大会会议资料
公司证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内审部负责人的议案》、《关于聘
任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》。
7、2020 年 8 月 26 日，公司召开四届二次董事会，审议通过了《公司 2020
年半年度报告全文及摘要》。
8、2020 年 10 月 27 日，公司召开四届三次董事会，审议通过了《公司 2020
年第三季度报告》。
9、2020 年 11 月 9 日，公司召开四届四次董事会，审议通过了《关于延长
公司本次非公开发行股票决议有效期的议案》。
（二）董事会专门委员会召开情况
公司于报告期内共召开 5 次董事会审计委员会、3 次战略委员会、3 次薪酬
与考核委员会、2 次提名委员会。
（三）董事会对股东大会决议的执行情况
1、2020 年 3 月 18 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行
A 股股票方案的议案》、《关于修订公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关
于修订公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于
修订公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及公司采取填补措施和相关主体承
诺的议案》。
2、2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《2019
年度董事会工作报告》、《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年年度报告及
摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于续
聘 2020 年度公司审计机构的议案》、《关于公司使用闲置自有资金购买理财产
品的议案》、《关于公司未来三年（2020-2022 年度）股东分红回报规划的议案》、
《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》。
3、2020 年 7 月 6 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司第四届董事薪酬方案的议案》、《关于公司第四届监事薪酬方案的议
案》、《关于选举非独立董事的议案》、《关于选举独立董事的议案》、《关于
选举监事的议案》。
四、关于公司未来发展的讨论与分析
2021 年，在新冠疫情的持续影响下，虽国内经济已得到控制，国际的经济
政治环境仍不稳定，在中美贸易摩擦等复杂国际形势的影响下，国内大部分行业
9
2020 年年度股东大会会议资料
虽得到稳步复苏，但仍将面临崭新的、激烈的市场竞争，通信行业亦是如此。
如何在国际化市场中发挥公司的技术和生产优势，强化公司各部门之间的合
作，从挑战中寻找机遇，开拓新的产品业务，实现企业稳步发展。为此，确定
2021 年度经营规划，具体如下：
(一)公司发展战略
2021 年，公司将根据通信行业技术发展趋势，依托自身良好的研发能力、
生产流程管理和渠道等经验优势，定位于高端产品的技术目标，提升高新技术同
轴电缆、数据线缆、高频头产品及显示器件的生产规模和市场份额。
公司将继续发挥其在产品研发、制造工艺、规模生产等方面的竞争优势，紧
跟全球电子与信息产业快速发展步伐，立足品质、注重创新，持续投入研发具有
高科技含量、高产品附加值的射频电缆、高频头及显示器件。同时，公司积极响
应国家对通信技术网络建设的重要战略部署，大力推动通信铁塔基础设施业务的
实施。此外，公司将持续进行自动化改造，不断提升公司的智能化水平。
公司将进一步整合海内外资源，充分利用海内外的技术优势、品牌影响力和
销售渠道，开拓海内外市场，力求成为横跨有线与无线业务领域的国内一流、国
际知名的供应商。
(二)经营计划
2021 年，公司整体发展将继续紧紧围绕为股东创造价值、提升企业发展质
量的方针开展，在整体经营战略上，公司将继续秉持审慎的发展策略，稳健经营，
有效控制成本，提高经营质量与效益。在确保主营业务稳定增长的基础上，将充
分利用海内外资源优势，增加新的市场份额，寻求新的利润增长点。即以内增式
发展及外延式并购相结合的方式快速实施公司的战略及产业布局。
2021 年，公司在开发海外市场的同时，将进一步加大国内市场的开拓，加
大品牌的营销力度，巩固品牌形象，将品牌概念向周边领域延伸，从而导入新的
产品。
公司将抓住我国通信行业下一代通信技术网络建设市场的大发展契机，进一
步发展通信铁塔基站设施建设业务，充分发挥其经济价值。同时，进一步提升公
司的智能化水平，为企业的稳步发展保驾护航。
(三)持续提升公司规范化治理水平
1、依照资本市场监管要求，根据最新的法律法规、规章制度等健全内控体
系，不断完善公司三会及管理层治理制度，保障公司规范高效运作；
10
2020 年年度股东大会会议资料
2、根据公司发展的需要，适时调整和优化公司组织机构设置，不断完善各
项内部经营管理制度，提升内部管理水平；
3、切实做好上市公司规范化运作制度的宣传教育工作，督促董事、监事和
高级管理人员勤勉尽职，恪守上市公司相关政策法规。
(四)切实做好中小投资者合法权益保护工作
公司将认真履行信息披露义务，保障投资者的知情权；严格落实公司已制定
的股东回报规划，切实按照公司利润分配政策执行现金分红承诺，保障投资者收
益权。
（五）认真做好董事会日常工作
2021 年，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定规范运作，真实、
准确、公平、公正、及时、完整地披露信息，进一步提高信息披露的主动性、针
对性、有效性，主动接受社会和广大投资者的监督；认真组织召开董事会、股东
大会会议，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策；对经营层工作进行有效
及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该报告，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
11
2020 年年度股东大会会议资料
议案二：
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的监事会成员，我们
严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律、法规和《公司章程》及《监事会议
事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作态度以及对全体股东负责的精神，认真履
行监督职责，对公司依法运作情况、经营决策程序、财务状况、高级管理人员的
履职情况等进行监督检查，切实维护公司利益和全体股东权益。现将 2020 年度
监事会工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内公司共召开 7 次监事会议，各次会议的情况分别如下：
1、2020 年 3 月 2 日，三届十八次监事会议在公司会议室以现场的方式召开，
会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议
审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于调整公司非
公开发行 A 股股票方案的议案》、关于修订公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、
《关于修订公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关
于修订公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及公司采取填补措施和相关主体
承诺的议案》。
2、2020 年 4 月 21 日，三届十九次监事会议在公司会议室以现场的方式召
开，会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议审议通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年年度报告及摘要》、《2019
年度财务决算报告》、 2019 年度利润分配预案》、 2019 年度内部控制评价报告》、
《关于续聘 2020 年度公司审计机构的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计
的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于 2020 年度公司申请银行综合
授信额度的议案》、《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于公
司未来三年（2020-2022 年度）股东分红回报规划的议案》、《关于公司前次募集
资金使用情况的专项报告的议案》。
3、2020 年 4 月 27 日，三届二十次监事会议在公司会议室以现场的方式召
12
2020 年年度股东大会会议资料
开，会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。
4、2020 年 6 月 18 日，三届二十一次监事会议在公司会议室以现场的方式
召开，会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3
人。会议审议通过了《关于公司监事会换届暨提名第四届监事会监事候选人的议
案》、《关于公司第四届监事薪酬方案的议案》。
5、2020 年 7 月 6 日，四届一次监事会议在公司会议室以现场的方式召开，
会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议
审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》。
6、2020 年 8 月 26 日，四届二次监事会议在公司会议室以现场的方式召开，
会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议
审议通过了《公司 2020 年半年度报告全文及摘要》。
7、2020 年 10 月 27 日，四届三次监事会议在公司会议室以现场的方式召开，
会议由监事会主席方红敏先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议
审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》。
二、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会根据国家有关法律、法规及中国证监会发布的有关上市
公司依法治理规范性文件的规定，列席了各次董事会和股东大会，并对公司董事
会及股东大会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司
高级管理人员履行职责的合法合规性、公司各项管理制度的执行情况以及公司的
生产经营状况等进行了监督和检查。监事会认为公司董事会和经营班子能够按照
《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，决策
科学、合法，逐步完善了法人治理结构，建立了比较良好的内控机制，形成了规
范的管理体系。公司董事及高级管理人员为实现公司的持续发展和股东利益最大
化，诚信勤勉、尽职尽责，在执行职务时以公司利益为重，严格执行股东大会的
各项决议和授权，没有发现损害公司利益或广大投资者利益的行为。
（二）公司财务情况
本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督检查并审
核了报告期内公司董事会提交的财务报告。监事会认为公司财务管理规范，各项
内部控制制度得到严格的执行并不断完善，能够执行国家的有关财税政策，有效
保证了公司生产经营工作的顺利进行。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具
13
2020 年年度股东大会会议资料
的标准无保留意见审计报告及对所涉及事项做出的评价是客观公正的，公司
2020 年度财务报告能够全面、客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
我们认为，报告期内公司能够严格按照监管机构和公司有关募集资金的规定
使用和管理募集资金，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时
地披露，不存在募集资金管理违规的情况。
（四）公司关联交易情况
通过内部审核,公司在报告期内的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿
的原则，交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害非关联方股东及
公司利益的情况，有助于公司业务的正常开展。
（五）公司内部控制评价报告情况
报告期内，公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控
制的基本原则，逐步建立相关内部控制制度，保证了各项业务、各个环节的规范
运行及经营风险的有效防范。监事会对公司董事会出具的《公司 2020 年度内部
控制评价报告》审阅后，认为 2020 年度公司内部控制体系基本建立健全，内部
控制有效执行。符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，符合当前公司
生产经营实际情况需要，在公司生产经营管理的各个过程、各个关键环节中起到
了较好的控制和防范作用。
2021 年，监事会将积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，
加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，忠实、勤勉
地履行监督职责，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。
公司第四届监事会第五次会议已审议通过该报告，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司监事会
2021 年 5 月 14 日
14
2020 年年度股东大会会议资料
议案三：
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
公司《2020 年年度报告及摘要》已于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露，公司《2020 年年度报告摘要》已在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登。
详细内容敬请登陆上海证券交易所网站查阅。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该报告及摘要，现向本次股东大会
报告。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
15
2020 年年度股东大会会议资料
议案四：
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司聘请的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对 2020 年度公司的财务报
告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，现结合该审计报告及公司
实际经营情况，将公司 2020 年的财务决算及相关财务指标实现情况报告如下：
一、主要会计数据及财务指标变动情况
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 2019 年 变动比率（%）
营业收入 747,630,747.87 834,454,521.34 -10.40
扣除与主营业务无关的业务收入和不
730,906,460.25 / /
具备商业实质的收入后的营业收入
归属于上市公司股东的净利润 5,248,051.14 3,866,614.82 35.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-22,446,434.14 -23,113,267.28 2.89
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 55,056,866.41 52,245,440.42 5.38
归属于上市公司股东的净资产 1,083,978,244.74 440,900,085.58 145.86
总资产 2,154,181,619.28 1,398,438,458.41 54.04
基本每股收益（元／股） 0.02 0.02
稀释每股收益（元／股） 0.02 0.02
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.10 -0.10
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.19 0.88 0.31
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-5.07 -5.26 0.19
产收益率（%）
16
2020 年年度股东大会会议资料
二、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一） 资产、负债和净资产情况
1、资产结构及变动情况
1）资产项目构成如下：
单位：元 币种：人民币
本期期末数占总 上期期末数占总
资产项目 期末数 期初数
资产的比例（%） 资产的比例（%）
货币资金 845,193,751.87 39.24 141,571,784.38 10.12
交易性金融资产 17,876,943.84 0.83 5,445,720.00 0.39
衍生金融资产 943,740.00 0.04
应收票据 29,412,664.17 1.37 27,723,969.46 1.98
应收账款 245,056,579.95 11.38 293,260,602.35 20.97
应收款项融资 886,925.69 0.04 1,190,713.60 0.09
预付款项 3,460,264.91 0.16 8,423,493.64 0.60
其他应收款 9,986,489.91 0.46 4,757,920.34 0.34
存货 288,506,883.61 13.39 226,537,025.30 16.20
其他流动资产 13,202,800.24 0.61 3,542,295.91 0.25
投资性房地产 1,058,466.89 0.05
固定资产 356,593,578.52 16.55 334,953,354.83 23.95
在建工程 13,159,645.56 0.61 401,540.76 0.03
无形资产 111,505,610.22 5.18 116,632,158.50 8.34
商誉 163,627,766.27 7.60 170,950,610.58 12.22
长期待摊费用 3,515,067.80 0.16 290,137.19 0.02
递延所得税资产 26,044,422.04 1.21 21,942,499.25 1.57
其他非流动资产 24,150,017.79 1.12 40,814,632.32 2.93
资产合计 2,154,181,619.28 100.00 1,398,438,458.41 100.00
2）变动较大资产项目情况分析如下：
单位：元 币种：人民币
变动
资产项目 期末数 期初数 主要变动原因
比率（%）
主要系本期非公开发行 A 股股票募集资金
货币资金 845,193,751.87 141,571,784.38 497.01
到位所致。
交易性金融资产 17,876,943.84 5,445,720.00 228.28 主要系本期新增业绩补偿款所致。
衍生金融资产 943,740.00 主要系本期新增外币掉期业务所致。
主要系期初预付货物到货，本期受采购结
预付款项 3,460,264.91 8,423,493.64 -58.92
算期限影响预付账款减少所致。
其他应收款 9,986,489.91 4,757,920.34 109.89 主要系期末应收出口退税余额增加所致。
其他流动资产 13,202,800.24 3,542,295.91 272.72 主要系期末待抵扣进项税额增加所致。
投资性房地产 1,058,466.89 主要系新增厂房出租所致。
17
2020 年年度股东大会会议资料
主要系本期新增 5G 通信铁塔设施基础建
在建工程 13,159,645.56 401,540.76 3,177.29
设项目所致。
主要系本期新增 5G 通信铁塔设施基础建
长期待摊费用 3,515,067.80 290,137.19 1,111.52
设项目所产生的场地租赁费增加所致。
主要系期初预付 5G 通信铁塔设施基础建
其他非流动资产 24,150,017.79 40,814,632.32 -40.83
设项目采购款，于本期转入在建工程所致。
2、 负债结构及变动情况
1）负债项目构成如下：
单位：元 币种：人民币
本期期末数占总 上期期末数占总
负债项目 期末数 期初数
负债的比例（%） 负债的比例（%）
短期借款 517,903,935.20 54.38 557,803,838.13 66.26
应付票据 13,576,879.89 1.43 62,729,141.88 7.45
应付账款 166,388,751.10 17.47 131,404,083.47 15.61
预收账款 8,341,603.44 0.88 5,473,858.12 0.65
合同负债 5,374,883.04 0.56
应付职工薪酬 13,729,262.76 1.44 13,135,755.00 1.56
应交税费 7,245,734.14 0.76 9,223,644.45 1.10
其他应付款 19,727,995.92 2.07 10,777,461.04 1.28
一年内到期的非流动
1,422,895.90 0.15 3,695,341.21 0.44
负债
其他流动负债 30,952,454.86 3.25 29,183,125.75 3.47
长期借款 150,191,208.34 15.77
长期应付款 1,847,329.22 0.22
预计负债 240,750.00 0.03
递延收益 1,109,068.97 0.12 1,286,199.05 0.15
递延所得税负债 16,252,384.00 1.69 15,241,239.41 1.81
负债合计 952,457,807.56 100.00 841,801,016.73 100.00
2）变动较大负债项目情况分析如下：
单位：元 币种：人民币
变动
负债项目 期末数 期初数 主要变动原因
比率（%）
主要系期初银行承兑汇票到期承兑所
应付票据 13,576,879.89 62,729,141.88 -78.36
致。
主要系本期新增 5G 通信铁塔设施基础
预收账款 8,341,603.44 5,473,858.12 52.39
建设项目所致。
合同负债 5,374,883.04 主要系执行新收入准则增加报表列报。
其他应付款 19,727,995.92 10,777,461.04 83.05 主要系期末尚未结算运费增加所致。
一年内到期的 主要系一年内到期的长期应付款到期偿
1,422,895.90 3,695,341.21 -61.49
非流动负债 还所致。
18
2020 年年度股东大会会议资料
长期借款 150,191,208.34 主要系本期新增银行借款合同所致。
长期应付款 1,847,329.22 -100.00 主要系长期资产按揭贷款减少所致。
3、 所有者权益结构及变动情况
所有者权益项目构成如下：
单位：元 币种：人民币
本期期末数占总 上期期末数占总
所有者权益项目 期末数 所有者权益的比 期初数 所有者权益的比
例（%） 例（%）
股本 298,610,000.00 24.85 229,700,000.00 41.27
资本公积 659,674,498.16 54.89 85,627,237.77 15.38
其他综合收益 -552,692.66 -0.05 2,277,459.71 0.41
盈余公积 27,156,512.42 2.26 27,156,512.42 4.88
未分配利润 99,089,926.82 8.25 96,138,875.68 17.27
少数股东权益 117,745,566.98 9.80 115,737,356.10 20.79
所有者权益合计 1,201,723,811.72 100.00 556,637,441.68 100.00
（二） 经营成果
2020 年，公司实现归属于母公司所有者的净利润 5,248,051.14 元，较 2019
年增长了 35.73%，变动较大项目情况如下：
单位：元 币种：人民币
变动
利润表项目 2020年 2019年 主要变动原因
比率（%）
主要系本期内销销售减少致增值税
税金及附加 6,524,247.73 9,751,491.66 -33.09
及附加税减少所致。
主要系本期执行新收入准则，合同履
销售费用 23,081,142.18 38,824,090.43 -40.55
约成本调整列报所致。
财务费用 46,188,042.20 20,006,115.49 130.87 主要系本期汇兑损失增加所致。
其他收益 8,562,174.16 31,680,954.71 -72.97 主要系本期政府补助减少所致。
公允价值变动
12,820,683.84 主要系本期新增业绩补偿款所致。
收益
主要系本期应收账款坏账损失减少
信用减值损失 -3,745,446.29 -12,110,917.29 69.07
所致。
资产减值损失 -12,702,054.87 1,752,693.55 -824.72 主要系本期商誉减值增加所致。
主要系本期新增防疫物资撮合业务
营业外收入 13,948,459.64 1,543,355.77 803.77
所致。
19
2020 年年度股东大会会议资料
（三）现金流量情况
2020 年，公司现金流量变动情况如下：
单位：元 币种：人民币
现金流量表项 变 动 比
2020 年 2019 年 主要变动原因
目 率（%）
经营活动产生的 主要系本期疫情影响社保减免，为
55,056,866.41 52,245,440.42 5.38
现金流量净额 职工支付的金额下降所致。
投资活动产生的 本期新增 5G 通信铁塔设施基础建
-50,008,902.84 -38,100,681.56 -31.25
现金流量净额 设项目所致。
主要系本期借款增加及期末非公
筹资活动产生的
727,667,143.98 -3,664,729.18 19,955.96 开发行 A 股股票募集资金到位所
现金流量净额
致。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该报告，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
20
2020 年年度股东大会会议资料
议案五：
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度净利润为
21,331,735.75 元，其中归属于母公司所有者的净利润为 5,248,051.14 元，2020
年末母公司累计未分配利润为 134,613,547.95 元。
公司 2020 年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，也不以资本公积金转
增股本。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于 2020 年度拟不进行利润分配的公告》（公告编号：2021-022）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该预案，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
21
2020 年年度股东大会会议资料
议案六：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
2020 年，公司聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司的财务报
告审计机构和内部控制审计机构。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公
司 2020 年度审计机构过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的工作准
则，按照中国注册会计师审计准则的规定执行审计工作，出具的审计报表能够公
允反映公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营成果和现金流量，
审计结论符合公司的实际情况。
为保持公司审计工作的连续性，现提请股东大会继续聘请中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）为我公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，
年度财务报告审计报酬为 70 万元，年度内部控制审计报酬为 25 万元。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于续聘 2021 年度公司审计机构的公告》（公告编号：2021-023）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该议案，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
22
2020 年年度股东大会会议资料
议案七：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于计提商誉减值准备的议案
各位股东及股东代表：
公司拟于 2020 年度计提商誉减值准备 732.28 万元，该项减值损失计入公司
2020 年度损益，导致公司 2020 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润减少
732.28 万元。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于计提商誉减值准备的公告》（公告编号：2021-025）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该议案，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
23
2020 年年度股东大会会议资料
议案八：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于 2021 年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
根据公司日常经营及发展需要，公司预计了 2021 年度与关联方发生的关联
交易事项。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于 2021 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-028）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该议案，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
24
2020 年年度股东大会会议资料
议案九：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于变更经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记
的议案
各位股东及股东代表：
根据公司经营发展的需要，公司拟变更经营范围，并相应修订《公司章程》。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于变更经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》 公
告编号：2021-026）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该议案，现提交本次股东大会以特
别决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
25
2020 年年度股东大会会议资料
议案十：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案
各位股东及股东代表：
为合理利用闲置自有资金，增加公司现金资产收益，公司拟在保证日常经营
运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用不超过 2.5 亿元人民币自有资
金进行现金管理。期限为本议案自公司 2020 年年度股东大会批准之日起一年。
在上述额度内，资金可滚动使用。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 23 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》 公告编号：2021-031）。
公司第四届董事会第七次会议已审议通过该议案，现提交本次股东大会以普
通决议的表决方式审议。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
26
2020 年年度股东大会会议资料
议案十一：
浙江盛洋科技股份有限公司
关于提名非独立董事候选人的议案
各位股东及股东代表：
持有公司 7.69%股份的股东国交北斗（海南）科技投资集团有限公司于 2021
年 4 月 27 日以书面形式向公司董事会提交了《关于向浙江盛洋科技股份有限公
司推荐董事人选的函》，内容如下：
根据我司与绍兴市盛洋电器有限公司、叶利明于 2021 年 2 月 10 日签署的《股
份转让协议》及 2021 年 4 月 13 日签署的《股份转让协议之补充协议》，为加强
对上市公司发展战略、业务发展策略进行指导，提高上市公司治理水平，经研究，
推荐下列 3 名同志为非独立董事人选：
交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司董事长顾成；
交通运输通信信息集团有限公司副总经理张俊；
北京中交通信科技有限公司总经理孔祥伦。
烦请贵司增加 2020 年年度股东大会临时提案，通过股东大会改选上述三名
董事实现董事会重组。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事会特将该事项作为临时
提案追加提交公司 2020 年年度股东大会审议。
具体内容请详见公司于 2021 年 4 月 28 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《盛洋科技关于提名公司非独立董事候选人的公告》（公告编号：2021-035）。
请各位股东审议。
浙江盛洋科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 14 日
27
2020 年年度股东大会会议资料
附： 非独立董事候选人简历
1、顾成先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1973 年出生，硕士。历
任中兴通讯股份有限公司研发经理。现任北京神州天鸿科技有限公司执行董事、
总经理，交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司董事长。
顾成先生未持有本公司股票；与本公司实际控制人或控股股东均不存在关联
关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、张俊先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1973 年出生，本科。历
任中国交通通信中心技术员，北京中交通信科技有限公司部门经理、副总经理、
总经理，现任交通运输通信信息集团有限公司副总经理。
张俊先生未持有本公司股票；与本公司实际控制人或控股股东均不存在关联
关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
3、孔祥伦先生：中国国籍，无境外永久居留权，男，1975 年出生，本科。
历任济南铁路局徐州北机务段技术员，北京兴兴交通通信工程技术公司部门经理、
副总经理，北京国交信通科技有限公司事业部总经理，交通运输通信信息集团有
限公司卫星通信事业部副总经理，北京中交通信科技有限公司副总经理。现任北
京中交通信科技有限公司总经理。
孔祥伦先生未持有本公司股票；与本公司实际控制人或控股股东均不存在关
联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
28
2020 年年度股东大会会议资料
浙江盛洋科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在
2020 年的工作中，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全
体股东特别是中小股东的利益为宗旨，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认
真负责地参加公司董事会和股东大会并审议各项会议议案及发表对公司重大事
项的独立意见，忠实履行了独立董事的职责。现将我们 2020 年度履职情况向各
位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
目前公司第四届董事会有董事 9 名，其中独立董事 3 名。
报告期初，公司独立董事成员为：单立平先生、尤敏卫先生、朱锡坤先生。
报告期末，公司独立董事成员为：单立平先生、傅建伟先生、金英女士。
2020 年 6 月 18 日，公司董事会进行了换届选举，第三届董事会独立董事尤
敏卫先生、朱锡坤先生不再继续担任公司独立董事，2020 年 7 月 6 日，经第四
届董事会提名，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过，选举单立平先生、
傅建伟先生、金英女士为公司独立董事，任期至第四届董事会任期结束。
（一）工作履历及专业背景
1.现任独立董事
单立平：中国国籍，无境外永久居留权，男，1981 年出生，法学硕士。2006
年 7 月至 2019 年 3 月任职于浙江五联律师事务所，2019 年 4 月至今任职于北京
德恒（杭州）律师事务所，从事法律服务工作。现任北京德恒（杭州）律师事务
所合伙人，洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事。2015 年 8 月至今任公司
独立董事。
傅建伟：中国国籍，无境外永久居留权，男，1960 年出生，本科，教授级
高级工程师，享受国务院特殊津贴。1998 年 3 月至 2018 年 7 月任浙江古越龙山
绍兴酒股份有限公司董事长、总经理，2018 年 7 月至今任绍兴文理学院教授。
29
2020 年年度股东大会会议资料
2020 年 7 月至今任公司独立董事。
金英：中国国籍，无境外永久居留权，女，1969 年出生，本科，注册会计
师、高级会计师。1989 年 8 月至 1999 年 12 月任绍兴市物资回收公司财务会计，
2002 年 3 月至今任绍兴天源会计师事务所有限责任公司审计师。2020 年 7 月至
今任公司独立董事。
2.离任独立董事
尤敏卫：中国国籍，无境外永久居留权，男，1975 年出生，本科，注册会
计师、注册税务师、会计师。历任天健会计师事务所高级项目经理、经理助理、
副经理、部门经理，浙江华康药业股份有限公司财务总监，道明光学股份有限公
司董事、副总经理、董事会秘书。曾任公司独立董事，现已离职。
朱锡坤：中国国籍，无境外永久居留权，男，1962 年出生，硕士，高级工
程师。历任浙江省包装公司工程师、技改科长、科技部经理，浙江省包装行业协
调办公室副主任，浙江大东南股份有限公司独立董事。现任浙江省工业设计研究
院高级工程师。曾任公司独立董事，现已离职。
（二）独立性情况说明
报告期内，独立董事任职期间均能够确保客观、独立的专业判断，不存在任
何影响其独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2020 年，公司共召开了 9 次董事会会议、 次股东大会。我们积极参加会议，
依法认真履行独立董事的职责，充分发挥各自的专业能力，审慎审议各项议案，
独立、负责地发表审议意见。具体董事会及股东大会参加情况如下：
董事会 股东大会
独立董事 是否出席
应参加
姓名 实际出席 缺席次数 召开次数 出席次数 年度股东
次数
大会
单立平 9 9 0 3 3 是
傅建伟 4 4 0 3 0 否
金 英 4 4 0 3 0 否
尤敏卫
5 5 0 3 3 是
（已离任）
30
2020 年年度股东大会会议资料
朱锡坤
5 5 0 3 3 是
（已离任）
（二）出席董事会专门委员会会议情况
公司于报告期内共召开董事会审计委员会 5 次、薪酬与考核委员会 3 次、战
略委员会 3 次、提名委员会 2 次，作为各专业委员会委员，我们分别参与了各次
董事会下属专门委员会会议，不存在无故缺席的情形。
（三）现场考察情况
2020 年度，我们通过实地考察、会谈沟通等方式与公司内部董事、高级管
理人员及相关工作人员保持密切联系，高度关注外部环境及市场变化对公司的影
响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司生产经营情况和财务状况，
针对实际运行中遇到的问题提出了很多有建设性的意见。我们对 2020 年度董事
会审议的全部议案进行了审慎、细致的审议，并投出同意票，未有反对和弃权的
情况发生。
（四）上市公司配合独立董事工作情况
公司方面能积极主动地配合我们的工作，为我们履职独立董事工作提供了完
备的条件和支持。每次召开董事会及相关会议前，公司都会精心准备会议相关材
料，并及时准确地提交给我们，保证了我们享有与其他董事同等的知情权；另外
每次公司信息披露提交完成当日，公司证券投资部工作人员都会及时提醒我们关
注次日公告内容，为我们行使职权提供了必要的便利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施
指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理办法》的要求，对公司所发
生的关联交易的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利
益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。我们认为，相关交易遵循了平
等、自愿、等价、有偿的原则，交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存
在损害非关联方股东及公司利益的情况，有助于公司业务的正常开展。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格遵守《上交所股票上市规则》的有关规定，公司及其控
股子公司没有为公司控股股东、控股股东所属企业提供担保的情况。公司能够遵
守相关法律法规的规定，不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况，也不
31
2020 年年度股东大会会议资料
存在将资金直接或间接提供给控股股东及其关联方使用的情形。
（三）募集资金的使用情况
我们对公司募集资金存放与实际使用情况事项发表独立意见：经核查，公司
募集资金的存放、使用和管理符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《公司募集资金管理制度》等法律、法规或规范性文件的有关规定，不存在募集
资金存放和使用违规的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关募集
资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
（四）委托理财、对外提供财务资助情况
报告期内，公司无委托理财、对外提供财务资助事项发生。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
作为公司独立董事，我们就公司高级管理人员提名及薪酬情况进行了认真审
核并发表了独立意见，现就相关情况说明如下：
2020 年 4 月 9 日，公司三届五次董事会薪酬与考核委员会通过了《关于核
定公司董事 2019 年度薪酬的议案》、《关于核定公司高级管理人员 2019 年度薪
酬的议案》。2020 年 6 月 18 日，公司三届三十一次董事会通过了《关于公司第
四届董事薪酬方案的议案》。报告期内，公司能严格按照已制定的董事、监事及
高级管理人员薪酬和有关考核激励的规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律法
规及公司制度规定。
2020 年 7 月 6 日，公司董事会换届选举完成后，召开四届一次董事会审议
通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、
《关于聘任公司副总经理的议案》及《关于聘任公司财务总监的议案》等。我们
认为公司提名、聘任高管的程序合规，相关任职人员资格符合《公司法》、《公
司章程》规定的相应岗位的任职资格和任职条件，未发现有不符合有关法律法规
规定的情形，亦未有不符合独立性的情形，没有有关任职不良记录的现象。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司于 2020 年 1 月 22 日披露了《盛洋科技 2019 年年度业绩预
盈公告》，对 2019 年度业绩进行了预告。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2020 年度的财务报告审计
机构，在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业
准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。
32
2020 年年度股东大会会议资料
（八）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况
公司分别于 2020 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过
了《关于公司会计政策变更的议案》。公司会计政策的变更，是依据财政部新颁
布的企业会计准则要求实施，符合相关法律法规的要求及公司的实际情况，变更
后的会计政策有利于更加客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，未损害
公司和股东，特别是中小股东的利益。
（九）现金分红及其他投资者回报情况
1、利润分配政策。《公司章程》中对于公司利润分配政策的规定：公司实
行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，
并兼顾公司的可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害
公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论
证过程中充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见，我们作为独立董事
对此发表了独立意见。
2、现金分红政策的执行。根据《公司未来三年（2017 年-2019 年）分红回
报规划》及《公司章程》，董事会、监事会及股东大会审议通过《2019 年度利
润分配预案》，我们作为独立董事对以上方案发表了同意的意见。公司按照相关
规定于 2020 年 7 月 8 日以 2019 年 12 月 31 日总股本 229,700,000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.10 元（含税），共计派发现金 2,297,000.00
元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的 59.41%，剩余未分配利润滚
存至以后年度再行分配。2019 年度不送股，也不以资本公积金转增股本。我们
认为该预案充分考虑了公司现阶段的盈利水平、现金流状况、经营发展需要及资
金需求等因素，同时能保障股东的合理回报，有利于公司健康、持续稳定的发展。
（十）公司及股东承诺履行情况
报告期内，未发生公司及股东违反承诺的情况。
（十一）信息披露的执行情况
2020 年度，我们密切关注公司的信息披露工作。我们认为：公司的信息披
露能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司内部制度的
要求，真实、准确、完整的编制和披露公司信息，公告内容符合规定，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，切实维护了公司股东的合法权益。
报告期内，公司共发布临时公告 47 次，定期报告 4 次，披露的事项和内容，
33
2020 年年度股东大会会议资料
涵盖公司所有的重大事项，有效维护了广大投资者的利益。
（十二）内部控制的执行情况
2020 年度，我们对公司经营风险、内部控制活动进行了了解、监督和核查，
认为公司严格按照有关要求，公司内部控制设计合理完整，执行有效，能够合理
地保证内部控制目标的达成，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺
陷。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会
四个专门委员会，独立董事均为专门委员会成员。2020 年公司董事会根据《公
司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规的要求，严格执行股东大会通过
的各项决议，认真地完成了各项任务,促进了公司各项经营活动的顺利开展。
四、总体评价和建议
2020 年，我们作为公司独立董事，本着诚信勤勉的精神，与公司管理层保
持了良好的沟通，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，积极参
加各次董事会、股东大会，充分发挥在公司经营、管理、风险、法律、财务等方
面的经验和专长，对公司董事会决议的重大事项均事先进行认真审核，并独立审
慎、客观地行使了表决权。我们认为公司能尊重独立董事意见，切实维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，营造良好的资本市场形象。
2021 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，按照相关法律法规和公司《独
立董事工作制度》的要求，结合自身的专业优势，进一步加强同公司董事、监事
和管理层之间的沟通，认真发挥在董事会和董事会专门委员会中的作用，切实履
行独立董事的职责，有效地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法
权益。
独立董事：单立平、傅建伟、金英
2021 年 5 月 14 日
34
