证券代码：603703           证券简称：盛洋科技           公告编号：2022-009


                   浙江盛洋科技股份有限公司
        关于控股股东非公开发行可交换公司债券
                    进入换股期的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的基本情况
    浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“盛洋科技”）控股股东
盛洋控股集团有限公司（简称“盛洋控股集团”）于 2021 年 7 月完成发行“绍兴
市盛洋电器有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）”（以下简称
“本次可交换债券”）。债券简称为“21 盛 01EB”，债券代码为“137124”，发行
规模为 1.00 亿元，债券期限为 3 年，票面利率为 1.0%，标的股票为盛洋科技 A
股股票。
    根据《绍兴市盛洋电器有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券募集说
明书（第一期）》的约定及相关规定，本次可交换债券将于 2022 年 1 月 27 日进
入换股期，换股期限为 2022 年 1 月 27 日至 2024 年 7 月 26 日止。如为法定节假
日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，盛洋控股集团持有的本公司股
份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。

    二、对上市公司的影响
    截至本公告披露日，盛洋控股集团持有公司股份 38,809,949 股，占公司总股
本的 13.00%。根据可交换债目前的换股价格测算，进入换股期后，用于交换的
股票数量上限为 8,169,934 股，假设全部债券持有人持有的可交换债券全部用于
交换公司股票，盛洋控股集团持有的公司股份将减少为 30,640,015 股，占公司总
股本的 10.26%，公司控股股东可能会由盛洋控股集团变更为叶利明，但公司实
际控制人不会发生变化。本次换股可能会对公司控股股东、实际控制人及其一致
行动人股权结构产生的影响预计如下：
                     换股前                    换股                       换股后
 股东
                              持股比例                                             持股比例
 名称    持股数量（股）                    换股数量（股）        持股数量（股）
                               （%）                                                （%）

盛洋控
            38,809,949             13.00         8,169,934          30,640,015        10.26
股集团
叶利明      37,095,000             12.42                            37,095,000        12.42
徐凤娟         7,130,000            2.39                             7,130,000         2.39
叶盛洋         7,000,000            2.34                             7,000,000         2.34
叶美玲         2,000,000            0.67                             2,000,000         0.67
叶建中         1,875,000            0.63                             1,875,000         0.63
 小计       93,909,949             31.45         8,169,934          85,740,015        28.71
总股本     298,610,000            100.00                    -      298,610,000       100.00


    换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换
股数量均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。
    公司将密切关注盛洋控股集团所持公司股份可能因债券持有人选择换股而
减少的情况，并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人，履行信
息披露义务。


    特此公告。



                                                 浙江盛洋科技股份有限公司董事会
                                                                2022 年 1 月 25 日