浙江盛洋科技股份有限公司董事会秘书工作细则

                            （2022 年 4 月修订）

                              第一章     总则

    第一条   为规范浙江盛洋科技股份有限公司（下称“公司”）董事会秘书的
行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，制定本细则。

    第二条   公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠
实、勤勉地履行职责。

    第三条   董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所之间的
指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披
露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

    第四条   公司设立证券投资部，由董事会秘书分管其工作。

                   第二章     董事会秘书的任职资格

    第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司董事会应当在
原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

    第六条   董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识具有良好的职业道德和个人品质。

    第七条   具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：


    （一）《公司法》和证券交易所规定的不得担任公司董事、监事或者高级管
理人员的情形；

    （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；


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    （三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

    （四）本公司现任监事；

    （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘
书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除
董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

    证券事务代表应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事
会秘书资格证书。

    公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向交易所提交下列
资料：

    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合规定的任职条件
的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

    （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。

    第九条   公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

    第十条   公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：

    （一）本细则第七条规定的任何一种情形；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；



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    （四）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

    董事会秘书被解聘时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向证券交易所提交个人陈述报告。

    第十一条     公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监
事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职
后未完成上述报告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应
承担董事会秘书职责。

    第十二条     公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事
会秘书的人选。

    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过
三个月的，由公司董事长代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的
聘任工作。


                       第三章    董事会秘书的职责

    第十三条     董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员是公司与交易所之间
的指定联络人，管理信息披露事务部门。

    董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会
议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证
券交易所报告并披露；



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    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；

    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相
关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定
和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人
员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交
易所报告；

    （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

    （九）法律法规、中国证监会及证券交易所要求履行的其他职责。

    第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的履职行为。

    第十五条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
参加涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。

    第十六条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

    第十七条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠
时，可以直接向证券交易所报告。

    第十八条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离
任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为
的信息不属于前述应当履行保密的范围。

                            第四章 培训

    第十九条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应取得董事会秘书
资格培训合格证书。



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    第二十条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由证券交易所举办的
董事会秘书后续培训。

    如被证券交易所通报批评以及年度考核不合格之情况，公司董事会秘书应参
加证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

                   第五章   董事会秘书的权利义务

    第二十一条   董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级管理人员
的有关法律责任，应当切实遵守《公司章程》及其他有关的法律、法规和规范性
文件的基本要求，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用职权为自己或他人谋
取利益。

    当董事会秘书自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的
最大利益为行为准则。

    第二十二条   董事会秘书不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占公司的财产。董事会秘书执行职务时违反法律、法规或者《公司章程》的有关
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

                            第六章     附则

    第二十三条   本细则未尽事宜或与法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定不一致的，以法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

    第二十四条   本细则由公司董事会负责解释。

    第二十五条   本细则自董事会通过后生效并实施。




                                                浙江盛洋科技股份有限公司

                                                        2022 年 4 月 21 日




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