盛洋科技：北京市康达律师事务所关于盛洋科技2022年第一次临时股东大会的法律意见书2022-09-14
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北京市康达律师事务所
关于浙江盛洋科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
康达股会字 2022 第 0550 号
二〇二二年九月
北京市康达律师事务所
关于浙江盛洋科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
康达股会字 2022 第 0550 号
致：浙江盛洋科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江盛洋科技股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2022 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次会议”）现场会议。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江盛洋科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次会议的召集和召开程序、
出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果发表法律意见。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
（1）在本《法律意见书》中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程
序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查
和见证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及其所涉及的事实和
数据的完整性、真实性、准确性发表意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意
见书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议
有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，
相关副本或原件复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
（4）本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文
件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何
目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下法律意见：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第四届董事会第二十六次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《浙江盛洋科技股份有限公司关于召开
2022 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公
司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召
开时间、地点、出席人员、召开方式、投票程序、审议事项等进行了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2022 年 9 月 13 日（星期二）下午 14:00 在浙江省绍
兴市越城区人民东路 1416 号浙江盛洋科技股份有限公司行政楼会议室召开，由
董事长叶利明先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2022 年 9 月 13 日至 2022 年 9 月 13 日，其中，
通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 9 月 13
日 9：15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的时间为 2022
年 9 月 13 日 9:15-15:00。
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综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 15 名，代表公司有表决权的股份共
计 83,843,799 股，占公司有表决权股份总数的 28.0780%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东名册、出席本次会议的股东
及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及
股东代理人共计 13 名，代表公司有表决权的股份共计 83,836,599 股，占公司有
表决权股份总数的 28.0756%。
上述股份的所有人为截至 2022 年 9 月 7 日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的公司股东。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计
2 人，代表公司有表决权的股份共计 7,200 股，占公司有表决权股份总数的
0.0024%。
上述参加网络投票的股东，由上海证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东及股东
代理人共计 9 人，代表公司有表决权的股份数为 578,600 股，占公司有表决权股
份总数的 0.1938%。
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（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级
管理人员以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合《公司法》
《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，该
等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式。现场会议以书面记名投票
的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本
所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上海证券信息有限公司向公
司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票
人对表决结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1、审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
及部分募投项目延期的议案》
表决结果：83,836,799 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有
表决权股份总数的 99.9917%；7,000 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0.0083%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：571,600 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 98.7902%；7,000 股反对，占
出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 1.2098%；0 股弃权，
占出席本次会议的中小投资者股东所特有表决权股份总数的 0%。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会
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规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议的表决程
序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式二份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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