浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:浙江盛洋科技股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:盛洋科技 股票代码:603703 信息披露义务人:盛洋控股集团有限公司 住所:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 信息披露义务人之一致行动人:叶利明 住所:浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 信息披露义务人之一致行动人:徐凤娟 住所:浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 信息披露义务人之一致行动人:叶盛洋 住所:浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 信息披露义务人之一致行动人:叶建中 住所:浙江省绍兴市越城区秀水苑枫桂阁 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 信息披露义务人之一致行动人:叶美玲 住所:浙江省绍兴市越城区稽山桂花园 通讯地址:浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 股份变动性质:减少(可交换公司债券换股) 签署日期:2022 年 10 月 26 日 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、本简式权益变动报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格 式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、依据上述法律法规的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人及其 一致行动人在盛洋科技中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日,除本 报告书披露的持股信息外,信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方 式增加或减少其在盛洋科技中拥有权益的股份。 三、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 及其一致行动人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信 息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 六、本报告部分数据计算时需要四舍五入,故可能存在尾数差异,提请投资 者注意。 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 目 录 释 义 ........................................................................................................................ 2 第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍 ..................................................... 3 一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况 ...................................... 3 (一)信息披露义务人基本情况 .......................................................... 3 (二)信息披露义务人之一致行动人的基本情况 .............................. 4 (三)信息披露义务人与其一致行动人之间的关系 .......................... 5 二、盛洋控股集团董事及主要负责人的基本情况 ...................................... 6 三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有 权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 ....................................... 6 第二节 权益变动目的 ............................................................................................. 7 一、本次权益变动原因及目的 ...................................................................... 7 二、未来 12 月内增加或减持股份的意向 .................................................... 7 第三节 权益变动方式 ............................................................................................. 8 一、本次权益变动方式 .................................................................................. 8 二、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况及变动情况 .................................................................................................................................. 8 三、信息披露义务人及其一致行动人拥有股份权利限制的情况 .............. 8 四、本次权益变动后上市公司控制权变动情况 .......................................... 9 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ................................................... 10 第五节 其他重大事项 ........................................................................................... 11 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第六节 信息披露义务人声明 ............................................................................... 12 第七节 备查文件 ................................................................................................... 18 一、备查文件 ................................................................................................ 18 二、备查地点 ................................................................................................ 18 附表:简式权益变动报告 .................................................................................... 25 释 义 在本报告中,除非文义载明,下列简称具有如下特定含义: 本报告书 指 《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》 上市公司、盛洋科技 指 浙江盛洋科技股份有限公司 信息披露义务人、盛洋控股集 指 盛洋控股集团有限公司,系盛洋科技控股股东 团 信息披露义务人之一致行动人 指 叶利明、徐凤娟、叶盛洋、叶美玲、叶建中 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 《内容与格式准则第 15 号》 指 15 号—权益变动报告书》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 2 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍 一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况 (一)信息披露义务人基本情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人的基本情况如下: 公司名称 盛洋控股集团有限公司 统一社会信用代码 913306021430107169 注册地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 注册资本 10,000 万元人民币 法定代表人 叶利明 成立时间 1997 年 2 月 4 日 企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 一般项目:控股公司服务;企业管理;企业管理咨询;自然遗迹保护 管理;电线、电缆经营;通讯设备销售;网络设备销售;移动终端设 备销售;广播电视传输设备销售;电子元器件与机电组件设备销售; 电子产品销售;集成电路销售;集成电路芯片及产品销售;电力电子 元器件销售;电子专用材料销售;有色金属合金销售;导航、测绘、 气象及海洋专用仪器销售;导航终端销售;卫星移动通信终端销售; 第一类医疗器械销售;工艺美术品及收藏品批发(象牙及其制品除 外);医护人员防护用品批发;五金产品批发;电子元器件批发;机械 设备研发;家用电器研发;五金产品研发;电子专用材料研发;物联 网技术研发;网络与信息安全软件开发;软件开发;集成电路芯片设 计及服务;卫星通信服务;卫星导航服务;5G 通信技术服务;信息系 经营范围 统集成服务;信息技术咨询服务;大数据服务;量子计算技术服务; 工业互联网数据服务;物联网技术服务;生产线管理服务;卫星技术 综合应用系统集成;卫星遥感应用系统集成;卫星遥感数据处理;集 成电路设计;租赁服务(不含许可类租赁服务);非居住房地产租赁; 充电控制设备租赁;机械设备租赁;特种设备出租;旅游开发项目策 划咨询;互联网销售(除销售需要许可的商品);货物进出口;技术进 出口;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术 推广;(以上经营范围除投资与资产管理、金融、证券、期货、基金) (除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许 可项目:房地产开发经营;发电业务、输电业务、供(配)电业务(依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营 项目以审批结果为准)。 3 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 经营期限 1997 年 2 月 4 日至长期 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 通讯方式 0575-88607121 (二)信息披露义务人之一致行动人的基本情况 1、叶利明 姓名 叶利明 曾用名 -- 性别 男 国籍 中国 其他国家或地区居留权 无 住所 浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 2、徐凤娟 姓名 徐凤娟 曾用名 -- 性别 女 国籍 中国 其他国家或地区居留权 无 住所 浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 3、叶盛洋 姓名 叶盛洋 曾用名 -- 性别 男 4 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 国籍 中国 其他国家或地区居留权 无 住所 浙江省绍兴市越城区森海豪庭槐树园 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 4、叶建中 姓名 叶建中 曾用名 -- 性别 男 国籍 中国 其他国家或地区居留权 无 住所 浙江省绍兴市越城区秀水苑枫桂阁 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 5、叶美玲 姓名 叶美玲 曾用名 -- 性别 女 国籍 中国 其他国家或地区居留权 无 住所 浙江省绍兴市越城区稽山桂花园 通讯地址 浙江省绍兴市越城区塔山街道人民西路 144 号 (三)信息披露义务人与其一致行动人之间的关系 截至本报告书签署之日,叶利明和徐凤娟夫妇除持有盛洋控股集团 100%股权 外,分别持有盛洋科技 12.42% 、2.39%的股份;盛洋科技的其他股东中叶盛洋系 叶利明、徐凤娟夫妇之子,持有盛洋科技 2.34%的股份;叶美玲与叶利明系姐弟 5 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 关系,持有盛洋科技 0.67%的股份,叶建中与叶利明系兄弟关系,持有盛洋科技 0.63%的股份;上述自然人均为盛洋控股集团之一致行动人。 二、盛洋控股集团董事及主要负责人的基本情况 长期 是否取得其他国 在上市公司 姓名 性别 现任职务 国籍 居住地 家/地区居留权 任职情况 浙江省绍 叶利明 男 执行董事 中国 否 董事长 兴市 浙江省绍 叶盛洋 男 经理 中国 否 无 兴市 三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司 中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人不存在持有境内、 境外其他上市公司中权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 6 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第二节 权益变动目的 一、本次权益变动原因及目的 盛洋控股集团 2021 年非公开发行以盛洋科技股票为换股标的的可交换公司债 券,并已于 2022 年 1 月 27 日进入换股期。因盛洋控股集团可交债持有人换股导 致本次被动权益变动。 二、未来 12 月内增加或减持股份的意向 截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内没有继续增持或减持 其在上市公司中拥有权益的股份的计划。 若未来信息披露义务人发生权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关 法律法规的要求,及时履行信息披露义务和相应的报告义务。 7 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第三节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 自 2021 年 11 月 19 日至 2022 年 10 月 25 日期间,盛洋控股集团可交债持有 人累计换股 1,682.26 万股,占公司总股本的 5.64%。本次权益变动后,盛洋控股 集团及其一致行动人持有公司的股权比例由 34.35%下降至 28.71%。 二、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况及变 动情况 信息披露义务人及其一致行动人,即盛洋控股集团、叶利明、徐凤娟、叶盛 洋、叶美玲、叶建中本次权益变动前后持股情况如下: 本次权益变动前 本次权益变动后 股东名称 股数(股) 持股比例 表决权比例 股数(股) 持股比例 表决权比例 盛洋控股 47,462,598 15.89% 15.89% 30,640,015 10.26% 10.26% 集团 叶利明 37,095,000 12.42% 12.42% 37,095,000 12.42% 12.42% 徐凤娟 7,130,000 2.39% 2.39% 7,130,000 2.39% 2.39% 叶盛洋 7,000,000 2.34% 2.34% 7,000,000 2.34% 2.34% 叶美玲 2,000,000 0.67% 0.67% 2,000,000 0.67% 0.67% 叶建中 1,875,000 0.63% 0.63% 1,875,000 0.63% 0.63% 合 计 102,562,598 34.35% 34.35% 85,740,015 28.71% 28.71% 注:1、盛洋控股集团可交债持有人于 2021 年 11 月 19 日完成换股 8,652,649 股,占公司总 股本的 2.90%。 2、盛洋控股集团可交债持有人于 2022 年 10 月 25 日完成换股 8,169,934 股,占公司总股 本的 2.74%。 三、信息披露义务人及其一致行动人拥有股份权利限制的情况 截至本报告书签署之日,盛洋控股集团持有上市公司 30,640,015 股股份,约 占上市公司总股本的 10.26%,其中质押的股份为 4,830,066 股,占上市总股本的 1.62%;叶利明持有上市公司 37,095,000 股股份,约占上市公司总股本的 12.42%, 其中质押的股份为 30,000,000 股,占上市总股本的 10.05%;叶盛洋持有上市公司 8 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 7,000,000 股股份,约占上市公司总股本的 2.34%,其中质押的股份为 5,000,000 股, 占上市总股本的 1.67%;除上述情形外,信息披露义务人及其一致行动人持有公 司的股份不存在其他任何权利限制情形。 四、本次权益变动后上市公司控制权变动情况 本次权益变动前后, 盛洋科技的控股股东由盛洋控股集团变更为叶利明,实 际控制人未发生变化,仍为叶利明、徐凤娟夫妇。 9 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 在本报告书签署之日前六个月内,信息披露义务人不存在通过证券交易所 的证券交易系统买卖盛洋科技股票的情形。 10 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第五节 其他重大事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其 他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中 国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。 11 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第六节 信息披露义务人声明 本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:盛洋控股集团有限公司 法定代表人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 12 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一致行动人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 13 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一致行动人: 徐凤娟 日期:2022 年 10 月 26 日 14 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一致行动人: 叶盛洋 日期:2022 年 10 月 26 日 15 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一致行动人: 叶美玲 日期:2022 年 10 月 26 日 16 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人之一致行动人: 叶建中 日期:2022 年 10 月 26 日 17 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人营业执照; 2、信息披露义务人董事及其主要负责人名单及其身份证明文件; 3、信息披露义务人之一致行动人身份证明文件; 4、信息披露义务人的声明; 5、与简式权益变动报告相关的其他文件。 二、备查地点 1、 备查地点:浙江盛洋科技股份有限公司 2、联系人:董事会办公室 3、电话:0575-88622076 本报告及相关备查文件备置于盛洋科技董事会办公室,供投资者查阅。 18 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人:盛洋控股集团有限公司 法定代表人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 19 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 20 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人之一致行动人: 徐凤娟 日期:2022 年 10 月 26 日 21 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶盛洋 日期:2022 年 10 月 26 日 22 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶美玲 日期:2022 年 10 月 26 日 23 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (本页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》的签章页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶建中 日期:2022 年 10 月 26 日 24 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 附表:简式权益变动报告 浙江盛洋科技股份有 上市公司名称 上市公司所在地 绍兴市越城区 限公司 股票简称 盛洋科技 股票代码 A 股:603703 盛洋控股集团有限公 信息披露义务人住 浙江省绍兴市越城区塔 信息披露义务人名称 司 所 山街道人民西路 144 号 增加□ 减少√ 拥有权益的股份数量 不变,但持股人发生 有无一致行动人 有√ 无□ 变化 变化□ 信息披露义务人是否 信息披露义务人是 为上市公司第一大股 是√ 否□ 否为上市公司实际 是√ 否□ 东 控制人 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 权益变动方式 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ (可多选) 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他√ 权益变动前,信息披露义务人及其一致行动人持股数量及持股比 例情况如下: 股东名称 持股数量 持股比例 盛洋控股集团(信息披露义务 47,462,598 15.89% 信息披露义务人披露 人) 前拥有权益的股份数 叶利明(一致行动人) 37,095,000 12.42% 量及占上市公司已发 徐凤娟 (一致行动人) 7,130,000 2.39% 行股份比例 叶盛洋 (一致行动人) 7,000,000 2.34% 叶美玲 (一致行动人) 2,000,000 0.67% 叶建中(一致行动人) 1,875,000 0.63% 合 计 102,562,598 34.35% 权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人持股数量及持股变 动比例情况如下: 本次权益变动后,信 持股占总股本变动 股东名称 持股数量 息披露义务人拥有权 比例 益的股份数量及变动 盛洋控股集团(信息披露义务 30,640,015 10.26% 比例 人) 叶利明(一致行动人) 37,095,000 12.42% 徐凤娟 (一致行动人) 7,130,000 2.39% 25 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 叶盛洋 (一致行动人) 7,000,000 2.34% 叶美玲 (一致行动人) 2,000,000 0.67% 叶建中(一致行动人) 1,875,000 0.63% 合 计 85,740,015 28.71% 信息披露义务人是否 拟于未来 12 个月内 是□ 否√ 增持或继续减持 信息披露义务人在此 前 6 个月是否在二级 是□ 否√ 市场买卖该上市公司 股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明: 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和 不适用 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司 的负债,未解除公司为其负债提供的担保,或者损害公 不适用 司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 不适用 是否已得到批准 不适用 26 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人:盛洋控股集团有限公司 法定代表人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 27 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶利明 日期:2022 年 10 月 26 日 28 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人之一致行动人: 徐凤娟 日期:2022 年 10 月 26 日 29 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶盛洋 日期:2022 年 10 月 26 日 30 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶美玲 日期:2022 年 10 月 26 日 31 浙江盛洋科技股份有限公司 简式权益变动报告书 (此页无正文,为《浙江盛洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章 页) 信息披露义务人之一致行动人: 叶建中 日期:2022 年 10 月 26 日 32