百合花：百合花集团股份有限公司第四届监事会第九次会议决议公告2023-03-21
证券代码：603823 证券简称：百合花 公告编号：2023-007
百合花集团股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
百合花集团股份有限公司（以下简称“公司”或“百合花”）第四届监事会
第九次会议通知及会议材料于 2023 年 3 月 15 日以邮件方式发出，会议于 2023
年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席宣勇军
先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会会议的召集、
召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，认真对照上市公司向特定对象发行股票的有关要求，并对
公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项自查后，公司符合现行向特定对象发
行股票的有关规定，仍具备向特定对象发行股票的条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。
2、逐项审议通过了《关于修订公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方
案的议案》
1
根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规
定，公司对本次发行方案中关于“非公开发行”的表述修订为“向特定对象发
行”，并将方案中涉及审核程序的相关表述根据现行法律、法规进行了修订。
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
经核查，监事会逐项审议并通过了修订后的公司2022年度向特定对象发行
A股股票方案的各项内容：
（1） 本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币
1.00元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（2）发行方式和发行时间
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，本次发行获得中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后，在同意注册决定的有效期
内选择适当时机向特定对象发行。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（3）发行对象和认购方式
本次向特定对象发行股票的发行对象为公司实际控制人陈立荣先生，发行
对象以现金方式认购本次向特定对象发行的股票。陈立荣先生系公司关联方，
本次向特定对象发行构成关联交易。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（4）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量不超过9,500.00万股（含本数），未超过
本次向特定对象发行前公司总股本的30%，符合中国证监会的相关规定。若公司
在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权、除息事项的，本次发行数量上限将根据除权、除息后的发行价格进行相
应调整，以上交所审核通过以及中国证监会同意注册后发行的股票数量为准。
2
在上述范围内，由股东大会授权董事会根据实际情况与本次发行的保荐机
构（主承销商）协商确定最终发行数量。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（5）发行价格和定价原则
本次发行定价基准日为公司第四届董事会第六次会议决议公告日。本次发
行的发行价格为12.39元/股，不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准
日）公司A股股票交易均价（定价基准日前20个交易日A股股票交易均价=定价基
准日前20个交易日A股股票交易总额÷定价基准日前20个交易日A股股票交易总
量）的80%。
若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行的发行价格将作相应调
整。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（6）限售期
本次向特定对象发行完成后，特定对象所认购的股份自本次发行结束之日
起18个月内不得转让。发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司
分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定
安排。与本次向特定对象发行股票相关的监管机构对于发行对象所认购股份锁
定期及到期转让股份另有规定的，从其规定。
发行对象因本次向特定对象发行股票所获得的发行人股份在锁定期届满后
减持时，需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法
律、法规、规章、规范性文件以及发行人公司章程的相关规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（7）募集资金总额及用途
本次向特定对象发行拟募集资金总额不超过117,705.00万元（含本数），
扣除发行费用后拟全部用于以下项目：
3
单位：人民币万元
序号 项目名称 拟投资总额 募集资金投资额
1 年产40000吨电池级磷酸铁锂项目 53,746.31 40,000.00
2 年产3000吨电池级碳酸锂项目 17,167.26 12,000.00
年产5000吨高性能有机颜料及4500
3 39,102.77 32,000.00
吨配套中间体项目
4 补充流动资金 33,705.00 33,705.00
合计 143,712.35 117,705.00
在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金
需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调
整。
在本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情
况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集
资金金额，不足部分由公司以自筹资金解决。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（8）本次向特定对象发行股票前滚存利润的分配
本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，本次发行前滚存的未分配利润
将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（9）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（10）决议有效期
本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行股
票议案之日起12个月。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
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根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。本议案具体事项尚需经上海证券交易所审核通过及中国证监会同意
注册后方可实施，并最终以中国证监会同意注册的方案为准。
3、审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订
稿）的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，公司编制的《百合花集团股份有限公司 2022 年度向特定
对象发行 A 股股票预案（修订稿）》符合现行法律、法规及规范性文件的规定和
要求。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。本议案具体事项尚需经上海证券交易所审核通过及中国证监会同意
注册后方可实施，并最终以中国证监会同意注册的方案为准。
4、审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使
用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，公司编制的《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》符合现行法律、法规及规范性文件
的规定和要求。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。
5
5、审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论
证分析报告（修订稿）的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，公司编制的《公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发
行方案的论证分析报告（修订稿）》符合现行法律、法规及规范性文件的规定和
要求。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。
6、审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的<非公开发行股份认
购协议之补充协议>的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，公司与陈立荣先生签署《非公开发行股份认购协议之补充
协议》以对附条件生效的《非公开发行股份认购协议》中的部分表述进行修订，
符合现行法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。
7、审议通过《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
经核查，监事会认为：根据中国证监会新发布的《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定，公司就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
进行了数据更新，符合现行法律、法规及规范性文件的规定和要求。
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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股
东大会审议。
8、审议通过了《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细表的议案》
同意公司编辑的《百合花集团股份有限公司 2019 年度、2020 年度、2021 年
度及 2022 年 1-9 月非经常性损益明细表》。信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）对前述非经常性损益明细表进行审核并出具了《百合花集团股份有限公司
2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-9 月非经常性损益鉴证报告》
（XYZH/2023SHAA1F0007）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、审议通过了《关于公司 2022 年 9 月 30 日内部控制评价报告的议案》
同意公司根据 2022 年 1-9 月的内部控制实际情形编制的《百合花集团股份
有限公司 2022 年 9 月 30 日内部控制评价报告》。信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）对前述内部控制评价报告进行审核并出具了《百合花集团股份有限公
司 2022 年 9 月 30 日内部控制鉴证报告》（XYZH/2023SHAA1B0011）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
百合花集团股份有限公司监事会
2023年3月21日
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