中持水务股份有限公司




2018 年第二次临时股东大会




        会议资料




       2018 年 8 月
 中持水务股份有限公司                              2018 年第二次临时股东大会会议资料



                             中持水务股份有限公司
                        2018 年第二次临时股东大会会议议程

 一、会议时间、地点

    （一）现场股东大会
    日期、时间：2018 年 8 月 27 日上午 9:30 时
    地点：北京市海淀区西小口路 66 号 D 区 2 号楼 4 层公司第一会议室
    （二）网络投票
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2018 年 8 月 27 日至 8 月 27 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


 二、会议主持人

    公司董事长：许国栋先生


 三、会议内容

    （一）主持人宣布会议开始
    （二）与会股东共同选举计票人和监票人
    （三）与会股东审议如下议案：

      1.00、《关于<中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>
 及其摘要的议案》
      1.01、激励对象的确定依据和范围
      1.02、限制性股票的来源、数量和分配
      1.03、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
      1.04、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
      1.05、限制性股票的授予与解除限售条件

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     1.06、限制性股票激励计划的调整方法和程序
     1.07、限制性股票会计处理
     1.08、限制性股票激励计划的实施程序
     1.09、公司和激励对象各自的权利义务
     1.10、公司和激励对象发生异动的处理
     1.11、限制性股票回购注销原则
     2、 关于<中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》
     3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
     4、《关于选举吴昌敏先生为公司非职工代表监事的议案》
   （四）与会股东在表决票上进行表决签字
   （五）计票人和监票人现场进行表决票统计，监票人宣读表决统计结果
   （六）出席会议董事在会议决议及会议记录签字
   （七）与会股东与公司管理层交流
   （八）主持人宣布本次股东大会会议结束


四、其他事项

     1、会议联系方式
     联系人：高远、姜亚林
     联系电话：010-82800999
     传真：010-82800399
     地址：北京市海淀区西小口路 66 号 D2 楼 4 层
     邮编：100192
     2、参会人员的食宿及交通费用自理




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     议案一：关于《中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案


     各位股东：


     为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，不
断激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员，有效地将股东利益、公司利益
和员工利益结合在一起，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对
等原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
公司拟定了《中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要。

     《中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
     并请逐项表决以下事项：

     1.01、激励对象的确定依据和范围
     1.02、限制性股票的来源、数量和分配
     1.03、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
     1.04、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
     1.05、限制性股票的授予与解除限售条件
     1.06、限制性股票激励计划的调整方法和程序
     1.07、限制性股票会计处理
     1.08、限制性股票激励计划的实施程序
     1.09、公司和激励对象各自的权利义务
     1.10、公司和激励对象发生异动的处理
     1.11、限制性股票回购注销原则


     请审议。


                                              中持水务股份有限公司董事会
                                                                  2018 年 8 月

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    议案二：关于《中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的议案


     各位股东：


     为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定《中持水
务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
     《中持水务股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
     请审议。


                                              中持水务股份有限公司董事会
                                                                    2018 年 8 月




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    议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案


     各位股东：


     为了具体实施公司限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事
会及管理层办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
     （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量
进行相应的调整；
     （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；
     （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜；
     （5）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，
并同意董事会将该项权利授予薪酬和考核委员会行使；
     （6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
     （7）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于
向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、
修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
     （8）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的锁定事宜；
     （9）授权董事会实施限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取
消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，
办理已死亡的激励对象尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司
限制性股票激励计划；
     （10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
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     （11）签署、执行、修改、终止任何和限制性股票激励计划有关的协议；
     （12）为限制性股票激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介
机构；
     （13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜；
     （14）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限为本次限制性股票激励
计划有效期。
     请审议。


                                            中持水务股份有限公司董事会
                                                                2018 年 8 月




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    议案四：关于选举吴昌敏先生为公司非职工代表监事的议案


       各位股东：


     公司监事会收到监事潘旻先生的辞职报告，潘旻先生因个人原因辞去公司监
事职务。根据《公司章程》的规定，潘旻先生的辞职将导致公司监事会人数低于
法定人数，在选出新任监事前，潘旻先生仍应当依照法律、行政法规和公司章程
的规定，履行监事职务。
     现提名吴昌敏先生为公司非职工代表监事候选人，任期与本届监事会任期相
同。
     请审议。



                                              中持水务股份有限公司监事会
                                                                  2018 年 8 月

       附件：

       吴昌敏先生简历

     1977 年出生，中国国籍，硕士研究生学历。2002 年 7 月至 2008 年 11 月，
任职于北京建工金源环保发展有限公司；2008 年 12 月至 2015 年 2 月，任中持
依迪亚（北京）环境检测分析股份有限公司总经理；2015 年 2 月至 2018 年 4 月，
任中持新兴环境技术中心（北京）有限公司总经理；2018 年 4 月至今，任中持
水务股份有限公司综合管理部经理。
     吴昌敏先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒。




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