东吴证券股份有限公司
关于苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州
金鸿顺汽车部件股份有限公司（以下简称“金鸿顺”或“公司”）首次公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关规定，对金鸿顺2021年度募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核
查， 具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证监会《关于核准苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2017]1605号）文核准，苏州金鸿顺汽车部件股份有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）3,200万股，每股发
行价格为17.54元。截至2017年10月17日止，募集资金总额561,280,000.00元，
扣除发行费用45,089,981.80元后，募集资金净额516,190,018.20元。上述募集资
金业经福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了闽华兴所（2017）
验字XM-008号《验资报告》。
（二） 本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元
项 目 金 额
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 27,868,946.80
减：本期募集资金投资项目的支出金额 214,409.00
部分闲置募集资金购买保本型理财产品 163,000,000.00
银行手续费 1,466.00
加：理财产品到期赎回本金 213,000,000.00
理财产品收益 1,563,613.16
利息收入 411,911.71
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 79,628,596.67
截 至 2021 年 末 ， 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 投 入 募 投 项 目 金 额 为
291,208,599.26元，其中：使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
169,881,283.95元，2017年募投项目新增投入7,598,158.94元，2018年募投
项目新增投入65,081,991.14元，2019年度募投项目新增投入41,529,111.77
元，2020年度募投项目新增投入6,903,644.46元，2021年度募投项目新增投
入214,409.00元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安
全，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称管理办法），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出
了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照办法的有关规定存放、
使用及管理募集资金。
根据管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
公司和东吴证券分别与中信银行股份有限公司张家港支行、中国工商银行股份有
限公司张家港分行、中国农业银行股份有限公司张家港分行、上海浦东发展银行
股份有限公司张家港支行、交通银行股份有限公司张家港分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，明确各方的权利和义务，上述协议与《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
因公司募投项目“汽车零部件（沈阳）生产基地项目”已经终止，该项目剩
余募集资金永久性补充流动资金。公司在上海浦东发展银行股份有限公司张家港
支行的募集专户资金及销户前产生的利息已按规定转至基本账户，该专户余额为
0。为便于账户管理，公司已办理该募集资金专户的销户手续。公司和东吴证券
股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行签署的三方监管协
议相应终止。
因公司募投项目“长沙金鸿顺汽车部件有限公司50万套汽车车身件及50万
套汽车底盘件项目”已经终止，该项目剩余募集资金永久性补充流动资金。公司
在交通银行股份有限公司张家港分行的募集专户资金及销户前产生的利息已按
规定转至基本账户，该专户余额为0。为便于账户管理，公司已办理该募集资金
专户的销户手续。公司和东吴证券股份有限公司与交通银行股份有限公司张家港
分行签署的三方监管协议相应终止。
因公司募投项目“金鸿顺汽车零部件自动化生产项目”已经结项，该项目结
余募集资金永久性补充流动资金。公司在中国工商银行股份有限公司张家港分行
的募集专户资金及销户前产生的利息已按规定转至基本账户，该专户余额为0。
为便于账户管理，公司已办理该募集资金专户的销户手续。公司和东吴证券股份
有限公司与中国工商银行股份有限公司张家港分行签署的三方监管协议相应终
止。
截至2021年12月31日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。
截至2021年12月31日，公司募集资金在各银行专户存放情况如下：
单位：人民币元
开户行 账 号 期末余额
中信银行股份有限公司张家港支行 8112001013600362566 59,522,937.34
中国农业银行股份有限公司张家港分行 10526801040011229 20,105,659.33
合 计 79,628,596.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2021年度募集资金使用情况详见附件《苏州金鸿顺汽车部件股份有限公
司2021年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），在募集资金到位
前，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。公司于2017
年11月20日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过了《苏州金鸿顺汽车部件
股份有限公司关于使用募集资金置换募投项目预先投入自筹资金的议案》，同意
使用募集资金置换募投项目预先投入自筹资金169,881,283.95元。福建华兴会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行
了专项审计并出具了闽华兴所（2017）审核字XM-024号专项鉴证报告。公司独立
董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。上述募集资金已于2017年度全
部置换完毕。
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
公司于2021年5月27日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经
营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用最高额度不
超过人民币6,000万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,将按照相关规定
严格控制风险，拟使用闲置募集资金投资安全性高、流动性好、发行主体为有保
本约定的商业银行、单项产品期限最长不超过12个月的短期理财产品或定期存
款、结构性存款，且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投
资行为，该投资额度在上述投资期限内可循环使用。公司独立董事、监事会发表
了明确的同意意见。
2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
收回投资 期
末
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 到期日期 投资金额 收益（含
本金 余
税）
额
共赢智信汇率挂钩
中信银行股份有限 保本浮动收
人民币结构性存款 2020/12/7 2021/3/10 5,000.00 5,000.00 33.12 -
公司苏州分行 益、封闭式
02196 期
共赢智信汇率挂钩
中信银行股份有限 保本浮动收
人民币结构性存款 2021/3/12 2021/5/26 5,000.00 5,000.00 31.23 -
公司苏州分行 益、封闭式
03467 期
共赢智信汇率挂钩
中信银行股份有限 保本浮动收
人民币结构性存款 2021/5/29 2021/8/27 5,500.00 5,500.00 44.75 -
公司苏州分行 益、封闭式
04460 期
中信银行股份有限 共赢智信汇率挂钩 保本浮动收 2021/9/7 2021/11/30 5,800.00 5,800.00 47.25 -
公司苏州分行 人民币结构性存款 益、封闭式
06010 期
合计 21,300.00 21,300.00 156.35 -
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）终止“汽车零部件（沈阳）生产基地项目”，并将结余资金永久补
充流动资金。
“汽车零部件（沈阳）生产基地项目”立项后受宏观经济及市场环境发生变
化影响，国内整车市场销售增速呈放缓趋势，2018年三季度乘用车市场销售同比
下降，下游行业市场整体处于缓慢增长甚至部分下滑的环境中。此外，公司主要
原材料车用板材受多重因素影响，涨幅较大并居高不下，显著提升了公司经营成
本。同时，该募投项目原规划产品受主要目标客户项目进度及预期变化影响，导
致项目一再延期启动，从而推迟了所在区域新客户、新项目配套开发的进程，公
司目前已承接项目及预计订单不足以支撑该募投项目的正常运转。基于上述因
素，公司结合未来发展的整体战略，从审慎投资的角度出发，对原募投项目“汽
车零部件（沈阳）生产基地项目”进行终止。截止项目终止前，该项目尚未正式
实施，
公司于2018年11月19日召开第二届董事会第四次会议，并于2018年12月5日
召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分首次公开发行募投
项目并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意终止“汽车零
部件（沈阳）生产基地项目”的实施，并将剩余募集资金7,172.69万元（含利息）
永久性补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构对此事项发表了同意意
见。
截至2018年12月10日，公司已将“汽车零部件（沈阳）生产基地项目”剩余
募集资金7,172.69万元划转至公司基本户用于永久补充流动资金，并办理完毕该
募集资金专项账户的注销手续。
（二）终止“长沙金鸿顺汽车部件有限公司50万套汽车车身件及50万套汽
车底盘件项目”，并将结余资金永久补充流动资金。
“长沙金鸿顺汽车部件有限公司50万套汽车车身件及50万套汽车底盘件项
目”旨在进一步开拓华中汽车产业集群的长沙、武汉及其周边市场，提升华中地
区产品供应能力。根据募投项目分阶段建设计划，该项目一期已建成完工并投入
生产，项目二期建筑工程已投入完成、生产设备尚未投入。受汽车产业整体景气
度下行、周边配套客户产能扩充不及预期等因素影响，基于公司对市场情况进行
研判后做出的经营规划，该项目一期的生产能力与现阶段市场需求基本匹配。因
此，为合理提高募集资金使用效率，公司将该项目终止，待新增产能充分消化后，
再根据公司的经营规划和市场实际情况适时推进二期项目建设。
公司于2020年4月28日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十
三次会议并于2020年6月15日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于终止
部分首次公开发行募投项目并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金的议
案》,同意终止“长沙金鸿顺汽车部件有限公司50万套汽车车身件及50万套汽车
底盘件项目”，并将剩余募集资金9,048.11万元（具体金额以资金转出当日专户
余额为准）永久性补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构对此事项发
表了同意意见。
截至2020年6月17日，公司已将“长沙金鸿顺汽车部件有限公司50万套汽车
车身件及50万套汽车底盘件项目”结余募集资金9,110.54万元划转至公司基本
户用于永久补充流动资金，并办理完毕该募集资金专项账户的注销手续。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管
理和使用募集资金。公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息
披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情
况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2021年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了“华兴专字[2022]22004060032号”
《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为金鸿顺公司董事会编制的《2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》有关规定及相关格式指引的规定，在所有重
大方面如实反映了金鸿顺公司2021年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、电话沟通等多种方式，对金鸿顺募集资金的存放、
使用及募投项目实施情况进行了核查。金鸿顺严格执行募集资金专户存储制度，
有效地执行三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在
违反相关法律法规的情形。保荐机构对金鸿顺2021年度募集资金存放与使用情况
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州金鸿顺汽车部件股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
潘 瑶 卞 睿
东吴证券股份有限公司
年 月 日
附表：
2021年度募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 51,619.00 本年度投入募集资金总额 21.44
变更用途的募集资金总额 15,589.30
已累计投入募集资金总额 29,120.85
变更用途的募集资金总额比例 30.20%
截至期末累计投 项目可行
是否已变 截至期末 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 本年度实 性是否发
承诺投资项目 更项目(含 承诺投入 计投入金额 入进度(4) 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额(3) 现的效益 生重大变
部分变更) 金额(1) (2) ＝(2)/(1) 态日期 效益
＝(1)-(2) 化
长沙金鸿顺汽车部件有限公司 50 万套汽车
是 18,862.50 10,173.91 10,173.91 - 10,173.91 - 100.00% 2020.6 5,267.73 否 是
车身件及 50 万套汽车底盘件项目
汽车零部件（沈阳）生产基地项目 是 6,900.71 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
重庆伟汉汽车零部件生产基地项目 否 9,285.82 9,285.82 9,285.82 21.44 4,225.30 5,060.52 45.50% 2021.11 不适用 不适用 否
金鸿顺汽车零部件自动化生产项目 否 12,499.97 12,499.97 12,499.97 - 12,603.08 -103.11 100.82% 2019.11 8,389.21 否 否
研发中心建设项目 否 4,070.00 4,070.00 4,070.00 - 2,118.56 1,951.44 52.05% 2021.11 不适用 不适用 否
合计 51,619.00 36,029.70 36,029.70 21.44 29,120.85 6,908.85
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 1、重庆伟汉汽车零部件生产基地项目：项目厂房建设已经完工并取得不动产权证书，安装了部分生产设备。2018 年下半年来我国汽车整车市场
景气度下降，产销量下滑明显，项目对应客户的主要配套车型产销未达预期。为控制经营风险，公司根据周边配套客户的产能需求确定设备投入
进度，导致本项目实施进度相应推迟。
2、研发中心建设项：公司研发中心建设工程、设备购置及安装基本完成，未投入部分主要为软件购置。受整车市场景气度下降影响，公司经营业
绩下滑，多个募投项目同时投入成本压力较大，公司调整研发软件购置进度，导致本项目实施进度相应推迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
详见本专项报告之“三、（四）”
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
不适用。
贷款情况
2019 年末，“金鸿顺汽车零部件自动化生产项目”已按照募投项目建设计划建成，达到预定可使用状态。公司将“金鸿顺汽车零部件自动化生产项目”结项，并将结余募集
募集资金结余的金额及形成原因 资金及专户利息 10.08 万元转至公司基本户用于永久补充流动资金。
节余原因说明：公司整体投入略超过计划投入金额，考虑理财及利息收益因素，形成少量募集资金结余。
募集资金其他使用情况 不适用
注1、“截至期末承诺投入金额” 以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2、“本年度实现的效益” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
