天津银龙预应力材料股份有限公司
             2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

各位董事：
    根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》
等有关法律法规，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规
定和要求，我们作为天津银龙预应力材料股份有限公司（以下简称“银龙公司”或
“公司”）董事会审计委员会委员在 2020 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履
行职责，现对审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：


一、董事会审计委员会的组成情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，现任成员为独立董事马培香女士、
独立董事张跃进先生和董事钟志超先生，其中主任委员由具有会计专业资格的独
立董事马培香女士担任，符合相关规定。


二、董事会审计委员会会议召开情况
    2020 年，审计委员会共召开 4 次会议：
    2020 年公司按季度召开四次审计委员会会议。2020 年第一季度内审工作对
公司 2019 年经营情况进行了专业判断，关于收入和成本分析、销售分析判断，
2019 年主要经营财务数据真实，准确、合理。对 2019 年的重要事项的履行程序
进行判断，该重要事项程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和部门规章的要求及
《公司章程》的规定。
    第二季度内审工作对公司第二季度的银行授信进行审计，经审查，3 笔新增
银行授信均有银行授信协议，材料齐全。对公司关联方进行查证，获取关联交易
明细表、关联往来统计表，调查核实关联方关系名单。我们审计了上铁芜湖、安
捷清远关联方的关联交易。经审计，关联交易符合公司实际的生产经营情况，发
生的关联交易基于对公司利益和股东利益的综合考虑，没有对上市公司独立性构
成影响，不会对中小股东的利益造成损害，公司主营业务不因关联交易对关联方
形成依赖，定价公允，交易合理。
    第三季度内审工作对公司人力资源执行情况进行核查，根据员工劳动合同、
社会保险及离职管理办法，抽阅员工劳动合同、缴纳种类不同的保险等情况，公
司人力资源内部执行情况符合公司制定的《员工招聘办法》、《劳动合同社会保险
及离职管理办法》、《员工入职转正调动办法》等相关规定。对公司大额非经营性
现金转款程序及合理性审查。金额是由各分子公司的需求决定的，经财务总监审
批后进行调拨。调拨款项程序符合公司《财务管理制度》。
    第四季度内审工作对销售与收款循环中销售计划管理、定价、订单、合同管
理、经授权发货、收款管理会计系统控制进行穿行测试，均符合公司内控制度。
对采购与付款的流程进行穿行测试，采购计划、供应商管理及客户档案维护、与
供应商签订质量保证协议、采购审批与处理、管理供应过程、验收入库、记录应
付账款、付款、会计系统控制等一些流程对照公司内控制度进行测试，均符合公
司内控制度。


三、董事会审计委员会 2020 年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    公司聘请的大华会计师事务所(特殊普通合伙)在对公司 2020 年度进行审计，
在会计师进场前，审计委员会就审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等审
计总体策略与外审机构进行了充分的讨论与沟通。在审计过程中，审计委员会积
极与会计师进行交流沟通并协助会计师了解公司情况，督促审计报告的及时提交，
年审各阶段工作均有序开展并及时完成。
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)的会计师出具初步 2020 年度财务报表审
计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司 2020 年度财务会计报表及 2020
年度内部控制评价报告，通过与会计师进一步的沟通，最终会计师出具了 2020
年度财务审计报告。
    公司聘请的大华会计师事务所(特殊普通合伙)在为本公司提供审计服务期
间，勤勉尽责，客观公允，与公司审计委员会及财务部能进行有效沟通，大华会
计师事务所(特殊普通合伙)会计师能够遵循独立、客观、公正的职业准则，较好
地完成了各项工作。
    （二）评估公司内部控制的有效性
    报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及相
关配套指引等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了
较为完善的公司治理结构和内部控制制度，对公司内部审计工作指导情况审计委
员会始终关注公司内部审计工作的规范性和有效性，听取了公司内部审计相关工
作汇报，推动公司内部审计工作按计划规范开展，提升公司内部审计的检查监督
能力，为公司规范、健康发展保驾护航。内部审计工作有效运行。未发现公司内
部审计工作存在重大问题。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    根据中国证监会、上交所有关规定及《公司审计委员会实施细则》，公司董
事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下职责：
    审阅公司的财务报告并对其发表意见，审计委员会认为公司财务报告均按照
企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况
和经营情况。公司开展的内控评审工作已经根据《企业内部控制基本规范》及《公
司法》、《证券法》等其他相关法律法规的要求按时推进，准确反映了公司截至
2020 年 12 月 31 日的内控建设情况，并同意以此编制公司内控自我评价报告并
开展 2020 年度内控评审工作。
    （四）审核公司关联交易事项
    报告期内，董事会审计委员会重点关注关联交易，在董事会前认真审查，公
司关联交易符合公司发展战略，交易定价公允、合理，不存在利益输送的情形，
有利于公司的长远发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
    （五）协调审计工作的有效性
    董事会审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通，对 2020 年年度审计工作通过定期会议、不定期会面或者电话等沟通
方式听取各方的意见，就公司财务状况与经营成果、审计工作计划及完成情况等
进行沟通，确保了审计工作按规定顺利完成。


    四、总体评价
    公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《公司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，恪尽
职守、尽职尽责、忠实勤勉地履行了工作职责。2021 年，审计委员会将继续按照
相关规定，秉承审慎、客观、公正的原则，从切实维护公司和全体股东的合法权
益出发，继续勤勉尽责履职，充分发挥审计委员会的专业职能，促进公司稳健经
营、规范运作、健康发展。


    特此报告。


    审计委员会委员签字


    马培香                    张跃进                            钟志超




                                        天津银龙预应力材料股份有限公司
                                                   董事会审计委员会
                                                   2021 年 4 月 27 日