证券代码：603986           证券简称：兆易创新             公告编号：2020-117

               北京兆易创新科技股份有限公司
    关于拟对睿力集成电路有限公司投资暨关联交易
                            的补充公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、交易概述

    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于 2020
年 11 月 11 日召开第三届董事会第 19 次会议，审议通过了《关于拟签署<可转股债
权投资协议>的补充协议的议案》、《关于拟对睿力集成电路有限公司投资的议案》。
为完成《可转股债权投资协议》及补充协议中约定的借款转股投资事项，公司拟出
资 3 亿元人民币，与合肥长鑫集成电路有限责任公司（以下简称“长鑫集成”）、合
肥石溪集电企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“石溪集电”）、国家集成电路
产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“大基金二期”）、安徽省三重一创产业
发展基金有限公司（以下简称“三重一创”）等多名投资人签署《关于睿力集成电路
有限公司之增资协议》、《关于睿力集成电路有限公司之股东协议》，共同参与睿力集
成电路有限公司（以下简称“睿力集成”或“标的公司”）增资事项。增资完成后，
公司持有睿力集成约 0.85%的股权。有关详情请见公司于 2020 年 11 月 12 日披露的
《兆易创新关于拟对睿力集成电路有限公司投资暨关联交易公告》（公告编号：
2020-110）。

    朱一明先生为公司实际控制人、控股股东、董事长。同时，朱一明先生控制合
肥石溪长鑫企业管理合伙企业（有限合伙）（即石溪集电的执行事务合伙人）。根据
《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，睿力集成为公司关联法人，公司本次
对外投资构成关联交易。该事项尚需提交公司股东大会审议。

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    二、投资标的情况介绍

    投资标的睿力集成是一家根据中国法律成立并存续的有限责任公司，主要从事
集成电路及相关产品的生产、研发、设计、销售等业务。截至目前，睿力集成的注
册资本总额为人民币壹佰捌拾玖亿元(RMB18,900,000,000)，其实缴注册资本为人民
币壹佰捌拾玖亿元（RMB18,900,000,000）。

    本次增资完成后，标的公司睿力集成的股权结构如下：

                                                     增资后
  序号            股东名称
                                          出资额（元）         出资比例
   1               石溪集电                13,043,649,499.26       38.59%
   2               长鑫集成                 6,664,638,430.27       19.72%
   3             大基金二期                 4,760,456,021.63       14.08%
   4               三重一创                 4,760,456,021.63       14.08%
   5             跟进投资人                 3,808,364,817.31       11.27%
           合肥集鑫企业管理合伙企业
   6                                          476,045,602.16        1.41%
                 （有限合伙）
   7               兆易创新                   285,627,361.30        0.85%
               合计                        33,799,237,753.56        100%

    本次出资完成后，睿力集成股权结构分散，不存在持股50%以上的控股股东，
虽然石溪集电直接持有的睿力集成的股权超过30%，但包括石溪集电在内的单个投
资者均无法控制股东会或控制董事会半数以上成员选任。因此，本次增资完成时，
睿力集成预计将处于无实际控制人状态。由于存储器项目所需资金投入较大，预计
睿力集成后续还将持续增资，届时石溪集电持股比例还将进一步降低。

    三、本次投资事项对公司的影响和风险

    标的公司睿力集成作为存储器项目的项目公司，公司以现金方式向其投资 3 亿
元，是对公司《可转股债权投资协议》及其补充协议的履行，符合公司的战略发展
需要，有利于公司未来发展空间的进一步提升。存储器项目的顺利实施，将有助于
公司相关产品获得充足产能保障，为公司持续发展提供支持和保障，提升公司的核
心竞争力和行业影响力。

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    公司目前财务状况稳健，本协议的签署和履行不会对公司 2020 年及以后年度的
经营和财务状况造成重大不利影响。公司对睿力集成增资后，公司占睿力集成的股
权比例较低，不具有对睿力集成的重大影响，不会导致公司合并报表范围发生变更。

    本次投资存储器项目在运营过程中，因研发进度、市场环境、宏观政策等因素
影响，项目进展存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

    根据《上海证券交易所股票上市规则》，本次对外投资关联交易事项还须提交股
东大会审议，相关关联股东朱一明先生、InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司）、
聯意（香港）有限公司在股东大会上将回避表决。


    特此公告。


                                         北京兆易创新科技股份有限公司董事会


                                                    2020 年 11 月 23 日




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