长华控股集团股份有限公司
                        投资者关系管理制度



                             第一章 总 则

    第一条   为了加强长华控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》、《长华控股集团股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指便利股东权利行使、信息披露、互动交流和
诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报
投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条   投资者关系管理的目的是：
   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉；
   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
   （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
    第四条   投资者关系管理的基本原则：
   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投


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资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

                第二章 投资者关系管理的对象与工作内容

    第五条   投资者关系管理的工作对象：
   （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
   （二）证券分析师及行业分析师；
   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
   （四）其他相关机构。
    第六条   投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：
   （一）拟定及修订投资者关系管理制度，建立工作机制；
   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
   （四）管理、 运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
   （五）保障投资者依法行使股东权利；
   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第七条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经
营方针等；
   （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明
会等；
   （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状
况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配，以及公司的重大投资
及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交

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易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息等；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；
   （五）公司的文化建设；
   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
   （九）其他与投资人利益相关且可依法披露的信息。
       第七条   公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容。
   投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信
息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注
公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
   公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关
系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公
告，并采取其他必要措施。
       第八条   公司采用多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方
式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式上考量投资者参与的便利性，公
司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
   公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，
在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协
商。
       第九条   公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或
者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
   公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询
电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信
息。


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       第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，用于发布和更新投资者关系管理相关信息。
   公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益
性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
   第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。但公司应当合理、妥善地安排活动，使来访人员了解公司业务和经
营情况，同时注意避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信
息。
   第十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
   第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
   第十四条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、 提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方
式。公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充
分沟通，广泛征询意见。
   第十五条 公司应当主动关注各平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的
报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信
息披露义务。
   第十六条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总
发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录
至少应当包括以下内容：
   （一）活动参与人员、时间、 地点、形式；
   （二）交流内容及具体问答记录；
   （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；


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   （五）上海证券交易所要求的其他内容。
   第十七条    投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项
活动，公司应当积极支持配合。
   投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调
解请求的，公司应当积极配合。
   第十八条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，依法回应、妥善
处理投资者诉求。
   第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
   公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
   第二十条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情
形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。
   公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，公司董
事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明
会的工作方案。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，
   第二十一条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规
定召开投资者说明会：
   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；
   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
   （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求
应当召开年度报告业绩说明会的；
   （六）其他应当召开投资者说明会的情形。


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   第二十二条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说
明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果。
   第二十三条 公司应当充分关注上证e互动平台的相关信息，重视和加强与
投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉
和建议并予以回复。投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总
梳理，并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
   第二十四条 公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感
事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e互动平台
迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、
经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价
格。


                   第三章 投资者关系管理的部门设置
   第二十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司董事会
办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了
解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各
类投资者关系管理活动和日常事务。
   第二十六条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
   （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深
刻的了解；
   （二）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规；
   （三）具有良好的沟通和协调能力；
   （四）具有良好的品行、诚实信用；
   （五）准确掌握投资者关系管理的内容及等程序。
   第二十七条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应


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当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。经董事长授权，
董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者
关系工作。在不影响生产经营和泄露公司商业机密的前提下，公司的子公司、
其他职能部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关
投资者关系管理工作。公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证
券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地
介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
   第二十八条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、部门负责人、公司下属机构负责人及相关人员进行投资者关系管理工
作的系统性培训，也可参加中国证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券
登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。除非得到明确授权并经过培
训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代
表公司发言。
   第二十九条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任
追究（如有）等情况。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进
行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。


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                             第四章 附 则

    第三十七条   本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所有关法律法规、规范性文件和公司章程等相关规定执行。
    第三十八条   本制度由公司董事会负责解释。
    第三十九条   本制度经董事会审议通过之日起生效。




                                                长华控股集团股份有限公司

                                                             2022 年 8 月




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