中信建投证券股份有限公司
    关于昆山沪光汽车电器股份有限公司的现场检查报告


上海证券交易所：
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为昆山沪光汽车电
器股份有限公司（以下简称“沪光股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指
引》”）等相关法规规定，担任沪光股份首次公开发行股票持续督导的保荐机构，
于 2021 年 4 月 12 日至 2021 年 4 月 13 日对公司进行了现场检查。现将本次现场
检查情况报告如下：

       一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2021 年 4 月 12 日至 2021 年 4 月 13 日对沪光股份进行了现场检
查，参加人员为陈龙飞、刘连杰、胡梦月、王辉、张健、刘兆明。

    在现场检查过程中，保荐机构结合沪光股份的实际情况，查阅、收集了沪光
股份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重
大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：

    项目组查询了沪光股份 2020 年 8 月 18 日以来到目前的股东大会、董事会、
监事会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事
会议事规则和监事会议事规则等文件。同时，项目组取得了公司内幕知情人管理


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制度及登记文件、内部机构设置及变更文件、内部审计制度及工作记录、审计委
员会会议文件，并进行详细核查及相应访谈。

       核查意见：

    沪光股份的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券
交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议
事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并
有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司
内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和
相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其
对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执
行。

       （二）信息披露情况

       核查情况：

   项目组成员取得了公司 2020 年 8 月 18 日以来对外公开披露文件、投资者调
研纪录、内幕知情人登记名单，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进
行了核查，重点对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询
和了解，并对其中重大事项进行了核查、访谈。

       核查意见：

    沪光股份 2020 年首次公开发行股票以来严格按照证券监管部门的相关规定
进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息
的披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       核查情况：

    项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、机
构设置和运行文件、银行账户，其中重点对关联方资金往来进行了核查，并对公


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司相关人员进行了访谈。

    核查意见：

    沪光股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股
东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、三方监管协议、银行对账单及
重大资金来往的相关银行凭证、合同文件，并查阅了公司有关募集资金的对外披
露文件，对公司财务人员和审计会计师进行访谈，同时对募集资金专户的大额资
金使用项目和银行流水进行了核查。

    核查意见：

    沪光股份募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在其它变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在其
它违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    核查情况：

    项目组对 2020 年度公司关联交易进行了核查，抽查了关联交易的相关合同、
银行凭证，查阅了公司定期报告和银行账户资金往来凭证，并对关联交易发生的
背景向财务有关人员进行了解。

    核查意见：

    沪光股份关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价
基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东


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利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。

    2、对外担保情况

    核查情况：

    项目组取得了沪光股份对外披露的公开定期报告和全部担保文件，并对财务
部门人员进行了访谈。

    核查意见：

    沪光股份上市以来到目前不存在对外担保事项。

    3、对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司定期报告银行账户资金往来凭证，访谈了公司财务部门工
作人员，了解了公司截至目前的对外投资和委托理财情况，并取得了相关内部审
议文件资料。

    核查意见：

    公司现有的对外投资及委托理财行为符合相关法律法规的要求，履行了必要
的内部审批手续，不存在逾期未收回本金和收益的情形，不存在违法违规情形。

    （六）经营情况

    核查情况：

    项目组向公司管理人员访谈了解了公司 2020 年截至目前经营情况，查看了
公司定期报告等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相
关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

    核查意见：

    沪光股份上市以来到目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运
转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；受 2020 年新冠
病毒疫情影响，公司主要客户复工延迟，部分车型量产时间延迟，导致公司业绩


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有所下降。随着国内疫情逐步缓解，公司经营恢复正常状态，经营状况良好。




    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    否

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，沪光股份积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与沪光股份高管及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场
检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：沪光股份 2020 年首次公开发行股票以来在
公司治理、内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资
金往来，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事项。




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