昆山沪光汽车电器股份有限公司
                  2022 年度独立董事述职报告
     作为昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“沪光股份”或“公司”）
的独立董事，在 2022 年的工作中，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们勤勉尽责的履行独立
董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，对公司相关重大事
项发表独立意见，发挥了独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、有效。
我们能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护社会公众股东权益的意识，
对控股股东行为进行有效监督，维护了公司整体利益、尤其是中小股东的利益，
促进了公司的规范运作。现将 2022 年度独立董事履行职责情况报告如下：

     一、独立董事基本情况
    公司董事会共设置三名独立董事，分别为汽车电子、法律领域以及财务会计
方面的专业人士，拥有专业资质及能力，符合相关法律法规中关于上市公司独立
董事人数比例和专业配置的要求。

    （一） 个人基本资料

    沈勇先生，1966 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，拥
有高等学校教师资格证书，副教授。1991 年 4 月至 2001 年 6 月，担任同济大学
机械学院汽车系助教、讲师；2001 年 7 月至今，担任同济大学汽车学院副教授。
2018 年 3 月取得上海证券交易所独立董事资格证书。2017 年 11 月至今，担任本
公司独立董事。
    程小芯女士，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，拥有律师资格证书。1996 年 7 月至 2000 年 5 月，担任华能海南发电股份公
司法律顾问；2000 年 5 月至 2002 年 12 月，担任上海市疁城律师事务所律师；
2002 年 12 月至 2003 年 5 月，担任上海市佳信达律师事务所律师；2003 年 5 月
至 2014 年 6 月，担任上海市世代律师事务所律师；2014 年 6 月至今，担任上海
市金茂律师事务所行政管理人员。2018 年 1 月取得上海证券交易所独立董事资格
证书。2017 年 11 月至今，担任公司独立董事。
    张玉虎先生，1980 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生
学历，中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师，江苏省注册会
计师协会理事。2002 年 1 月至 2013 年 6 月，历任江苏天华大彭会计师事务所有
限责任公司审计助理、项目经理、部门主任及副主任会计师；2013 年 7 月至今，
任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）南京分所审计合伙人、主任会计师；
2020 年 12 月至今，兼任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所管理
合伙人、主任会计师。目前兼任南京紫金新兴产业创业投资基金有限公司外部董
事、南京市智凌芯科技股份有限公司独立董事。2011 年 12 月取得上海证券交易
所上市公司独立董事资格。2022 年 11 月至今，担任本公司独立董事。

    （二） 独立性情况说明

    作为公司的独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，
也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍
独立董事进行独立客观判断的关系。因此，不存在影响独立性的情况。

     二、独立董事年度履职概况
    （一） 2022 年度出席董事会、股东大会情况
    2022 年度公司共召开了 10 次董事会、3 次股东大会，作为独立董事，具体
出席情况如下：
 独立董     本年度参加    亲自出席    委托出席        缺席      出席股东大会
 事姓名     董事会次数    （次数）    （次数）     （次数）       （次数）
  沈勇           10          10           0            0              3

 程小芯          10          10           0            0              3

  潘俊           10          10           0            0              3

 张玉虎          0            0           0            0              0
    注：潘俊先生已于 2022 年 11 月因个人原因辞去公司独立董事职务，张玉虎先生于
2022 年 11 月 14 日起担任公司独立董事。
    我们对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了
充分沟通，审慎地发表独立意见，以谨慎的态度行使表决权，我们认为公司董事
会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批
程序，合法有效，故对公司 2022 年度董事会议案及其他审议事项未提出异议。
对董事会相关事项发表独立董事意见如下：
    1、公司于 2022 年 1 月 21 日召开了第二届董事会第七次会议，我们对《关
于全资子公司购买土地使用权及房屋建筑物的议案》事项发表了明确同意的独立
意见。
    2、公司于 2022 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第九次会议，我们对《关
于为全资子公司申请银行授信提供部分担保的议案》。事项发表了明确同意的独
立意见。
    3、公司于 2022 年 4 月 28 日召开了第二届董事会第十次会议，我们对《关
于 2021 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2021 年度利润分配方案的议
案》、《关于 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项报告的议
案》、《关于 2022 年度董事薪酬方案的议案》、《关于 2022 年度高级管理人员薪酬
方案的议案》、《关于 2022 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于 2022 年度向
昆山农商行申请银行授信额度的议案》、《关于 2022 年度对外担保预计的议案》、
《关于续聘 2022 年会计师事务所的议案》、《关于会计政策变更的议案》等事项
发表了明确同意的独立意见。
    4、公司于 2022 年 5 月 26 日召开了第二届董事会第十一次会议，我们对
《关于追认 2021 年度日常关联交易超额部分的议案》事项发表了明确同意的独
立意见。
    5、公司于 2022 年 6 月 14 日召开了第二届董事会第十二次会议，我们对
《关于为控股子公司提供担保的议案》事项发表了明确同意的独立意见。
    6、公司于 2022 年 7 月 19 日召开了第二届董事会第十三次会议，我们对
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于部分募投项目增加实施主体的议
案》等事项发表了明确同意的独立意见。
    7、公司于 2022 年 8 月 30 日召开了第二届董事会第十四次会议，我们对
《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》事项发
表了明确同意的独立意见。
    8、公司于 2022 年 9 月 26 日召开了第二届董事会第十五次会议，我们对
《关于为全资子公司提供担保的议案》事项发表了明确同意的独立意见。
    9、公司于 2022 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第十六次会议，我们对
《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》事项发表了明确同意的独立意
见。
    （二） 出席董事会专业委员会情况
    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会。报告期内，公司共召开 1 次战略委员会、3 次审计委员会、2 次提名委员
会、1 次薪酬与考核委员会，我们积极参加了各专业委员会会议。在专业委员会
议事规程中，我们充分运用自身专业知识，对审议议案提出合理化建议和意见，
有效提高了公司董事会的决策效率。
    （三） 现场考察及公司配合独立董事工作情况
    2022 年，我们充分利用现场参加会议的机会以及公司年度报告审计期间对公
司进行调查和了解，并通过电话、邮件等方式，实时与公司董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，掌握公司运营动态，运用专业知识和企业管理经
验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导和监督作
用。
    我们与公司管理层保持密切联系，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况。在召开董事会及相关会议前，公司
精心准备会议资料，并及时准确传递，充分保证独立董事的知情权，为独立董事
独立行使职权、做出独立判断提供了完备的条件和支持。

       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    作为公司的独立董事，我们对公司 2022 年度召开的董事会议案及其他非董
事会议案均进行了积极审议，认真讨论、审查和论证各项事项，努力完成公司独
立董事所必须履行的职责。公司董事会严格遵循了《公司法》等有关规定，在了
解情况、查阅相关文件后，就公司相关事项发表独立意见如下：
       （一） 关联交易情况
    根据中国证监会、上海证券交易所相关业务规则和规范性文件，我们对公司报
告期内关联交易的情况进行了审查，特别是其必要性、合理性、定价依据是否客观
公允、是否损害公司及非关联股东利益、审议程序是否符合监管规定及公司章程等，
我们认为公司2022年度发生的关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经营活
动业务行为，遵循自愿、平等、公允的原则，交易的定价依据客观、公允，不存在
损害公司和非关联股东的利益，尤其是中小股东利益情形，其交易行为有利于公司
正常经营，符合公司及全体股东利益。重大关联交易事项提前征得了公司独立董事
同意，关联董事和关联股东按规定回避了表决，严格履行了公司决策及信息披露法
律程序，符合相关法律法规及监管要求。
    （二） 对外担保及资金占用情况
    根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
等有关规定，我们对2022年公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了审查：报
告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况，
公司除了对控股子公司重庆沪光和德国KSHG进行担保外，公司不存在为控股股东、
实际控制人及其关联方、其他法人或个人提供担保的情况。
    （三） 高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司薪酬方案的制定科学、合理，审核程序合法有效，公司能严格
按照已制定的薪酬制度和有关考核激励办法的规定执行，薪酬的发放程序符合有
关规章制度。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对公司2022年度高级管理人
员薪酬与考核结果进行了审核，高级管理人员的薪酬发放符合公司绩效和薪酬制
度的管理规定。
    （四） 聘任会计师事务所情况
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，
该所具有丰富的执业经验，对公司经营发展情况较为熟悉，具备为上市公司提供审
计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形，能够满足公司财务报告审计的需要，不存在损
害公司整体利益及中小股东权益的情形。因此，同意续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘期一年。
    （五） 现金分红及其他投资者回报情况
    依据《公司章程》中的利润分配政策以及第二届董事会第十次会议审议通过
的利润分配方案: 2021 年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股
本。公司 2021 年度利润分配方案符合有关法律法规的规定，符合公司的实际情
况，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情形。
    （六） 公司非公开发行股票情况
    公司本次非公开发行 A 股股票符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公
司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定；本次非公
开发行 A 股股票方案切实可行，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，符合公司实际情况及长远发展规划，不存在损害公司全体股
东特别是中小股东利益的情形。
    （七） 公司及股东承诺履行情况
    报告期内，对公司、公司股东及实际控制人曾做出的承诺进行了梳理，相关承
诺均在正常履行。在报告期内公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
    （八） 内部控制的执行情况
    报告期内，为贯彻实施《企业内部控制基本规范》，强化公司内部控制，提升
公司经营管理水平和风险防范能力。我们严格按照《企业内部控制基本规范》的要
求，督促公司内控工作机构全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业
内部控制规范体系稳步实施。目前我们暂未发现公司存在内部控制设计或执行方
面的重大缺陷。
    （九） 信息披露的执行情况
    我们认为公司能够按照《上海证券交易所股票上市规则》及公司各项信息披露
相关制度的规定，认真履行相关义务，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，
未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。
    （十） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
    我们认为，报告期内董事会全体董事、各专门委员会委员及公司高级管理人员
能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，认真履行《公司章程》规定的职责，积极地为
股东利益提升，为公司的可持续发展做出了不懈努力。公司经营层全面贯彻落实了
2022年度历次董事会的各项决议。本报告期内未发现有董事、高级管理人员违法法
律法规、公司章程及损害股东利益行为。
    （十一） 其他事项说明
    1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
    2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
    3、未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    四、总体评价和建议
    报告期内，我们积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重
大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客
观地行使了表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。在维护全体股东利益方
面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司履行信息披露工作和投资者关
系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
   2023 年，我们将继续本着谨慎、勤勉、忠实的精神，认真学习法律、法规有
关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作；
加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作
用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会
的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。同时，促进公
司稳健发展，树立公司诚实守信的良好形象，起到独立董事应起的作用，履行应
尽的责任。


   特此报告。




                                   独立董事：沈勇、程小芯、张玉虎

                                                          2023 年 4 月