沈阳芯源微电子设备股份有限公司
               首次公开发行股票并在科创板上市
                            网上路演公告
              保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司


    沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 2,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发
行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经
中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2335 号文注册通过。本次发行的保
荐机构（主承销商）为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐
机构（主承销商）”）。
    本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）国信证券将
通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。
    本次发行数量 2,100 万股，初始战略配售预计发行数量为 315 万股，占本次
发行总数量的 15%。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,249.50 万股，占
扣除初始战略配售数量后发行数量的 70%，网上初始发行数量为 535.50 万股，
占扣除初始战略配售数量后发行数量的 30%。最终网下、网上发行合计数量为本
次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况
确定。
    为了便于投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的相关安排，
发行人和保荐机构（主承销商）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关
注。
    1、网上路演时间：2019 年 12 月 3 日(周二)9:00-12:00。
    2、网上路演网址：上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com
                      中国证券网：http://roadshow.cnstock.com
    3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）的相关人员。
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   本次发行的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市招股意向书》全文及备查文件可在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）查询。



                             发行人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司
                         保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
                                                   2019 年 12 月 2 日




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（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市网上路演公告》之盖章页）




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（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市网上路演公告》之盖章页）




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