沈阳芯源微电子设备股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
特别提示
沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 2,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发
行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕2335 号
文注册通过。本次发行的保荐机构（主承销商）为国信证券股份有限公司（以下
简称“国信证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“芯源
微”，股票代码为“688037”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发
行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水
平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为
26.97 元/股，发行数量为 2,100 万股，全部为新股发行，无老股转让。
初始战略配售发行数量为 315 万股，占本次发行数量的 15%。战略配售投资
者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。
依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 252.5750 万股，占发行总量的
12.03%，与初始战略配售数量的差额 62.4250 万股首先回拨到网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 1,311.9250 万股，占扣除
最终战略配售数量后发行数量的 71.01%；网上发行数量为 535.50 万股，占扣除
最终战略配售数量后发行数量的 28.99%。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,127.175 万股，占扣除最终战略配
1
售数量后发行数量的 61.01%，占本次发行总数量的 53.68%；网上最终发行数量
为 720.25 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 38.99%，占本次发行总
数量的 34.30%。网上发行最终中签率为 0.04595643%。
本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于 2019 年 12 月 6 日（T+2 日）
结束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配
售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一） 战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人
员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为国信资本有限责任公司，发
行人高管核心员工专项资产管理计划为国信证券鼎信 6 号科创板战略配售集合
资产管理计划。各战略投资者缴款认购结果如下：
1、国信资本有限责任公司缴款认购情况如下：
（1） 缴款认购股数：105 万股
（2） 缴款认购金额：2,831.85 万元
2、国信证券鼎信 6 号科创板战略配售集合资产管理计划缴款认购情况如下：
（1） 缴款认购股数：147.5750 万股
（2） 缴款认购金额：3,980.097750 万元
（3） 缴纳的战略配售经纪佣金：19.900489 万元
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：7,175,773
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：193,530,597.81
3、网上投资者放弃认购数量（股）：26,727
4、网上投资者放弃认购金额（元）：720,827.19
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：11,271,750
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：303,999,097.50
2
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,520,003.58
二、网下配售摇号结果
根据《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
发行安排及初步询价公告》、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2019 年 12 月
9 日（T+3 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅
主持了芯源微首次公开发行股票网下限售账户摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、
公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数： 1
凡参与网下发行申购芯源微 A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基金
和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等
相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾
数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有 2,610
个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 261 个。根据
摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。中签账户对应
的股份数量为 790,505 股，占本次网下发行总量的 7.01%，占扣除战略配售数量
后本次公开发行股票总量的 4.28%，占本次发行总数量的 3.76%。本次网下摇号
中签的配售对象具体情况请详见“附表：芯源微网下摇号中签配售明细”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次
保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 26,727 股，包销金额为 720,827.19 元，
包销比例为 0.1273%。
3
2019 年 12 月 10 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金
与战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股
配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份
登记申请，将包销股份登记至 保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、承销商联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主
承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-22940052、0755-22940062
联系人：资本市场部
发行人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
2019 年 12 月 10 日
4
附表：芯源微网下摇号中签配售明细
最终配售数量
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 限售期
（股）
德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投
1 德邦基金管理有限公司 D890147049 3,225 6 个月
资基金
2 东方基金管理有限责任公司 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 D890091654 3,028 6 个月
3 东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 D890828755 3,028 6 个月
4 万家基金管理有限公司 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 D890191878 3,028 6 个月
万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资
5 万家基金管理有限公司 D890085970 3,028 6 个月
基金
6 万家基金管理有限公司 万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金 D890021879 3,028 6 个月
国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资
7 国都证券股份有限公司 D890093575 3,028 6 个月
基金
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券
8 上海东方证券资产管理有限公司 D890088033 3,028 6 个月
投资基金
9 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 D899905025 3,028 6 个月
10 国金基金管理有限公司 国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890116404 3,028 6 个月
11 银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 D890065352 3,028 6 个月
12 长安基金管理有限公司 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金 D890113529 3,028 6 个月
13 华富基金管理有限公司 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 D890767250 3,028 6 个月
14 泓德基金管理有限公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 D890067914 3,028 6 个月
15 中信证券股份有限公司 中信证券信安鸿利混合型养老金产品 B882818107 3,028 6 个月
16 中信证券股份有限公司 全国社会保障基金红利优选产品委托组合 D890117418 3,028 6 个月
17 中信证券股份有限公司 中国核工业集团公司企业年金计划 B882997485 3,028 6 个月
18 嘉合基金管理有限公司 嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金 D890155466 3,028 6 个月
创金合信沪深 300 指数增强型发起式证券投资
19 创金合信基金管理有限公司 D890032171 3,028 6 个月
基金
圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证
20 圆信永丰基金管理有限公司 D890112939 3,028 6 个月
券投资基金
21 淳厚基金管理有限公司 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 D890187146 3,028 6 个月
泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托
22 泰康资产管理有限责任公司 B881605894 3,028 6 个月
专户
23 泰康资产管理有限责任公司 泰康景泰回报混合型证券投资基金 D890112418 3,028 6 个月
24 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 D890086227 3,028 6 个月
5
25 泰康资产管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B880560978 3,028 6 个月
26 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 B888432077 3,028 6 个月
27 泰康资产管理有限责任公司 国网福建省电力有限公司企业年金计划 B882901329 3,028 6 个月
国网江苏省电力有限公司（国网 B）企业年金
28 泰康资产管理有限责任公司 B882966531 3,028 6 个月
计划
29 泰康资产管理有限责任公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 B882780228 3,028 6 个月
泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投
30 泰康资产管理有限责任公司 B882964377 3,028 6 个月
资账户
31 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 B881024051 3,028 6 个月
32 吉祥人寿保险股份有限公司 吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品 B883103576 3,028 6 个月
33 中国人保资产管理有限公司 人保沪深 300 指数型证券投资基金 D890155343 3,028 6 个月
中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产
34 中国人保资产管理有限公司 B882284735 3,028 6 个月
品
受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传
35 中国人保资产管理有限公司 B881065968 3,028 6 个月
统—普通保险产品
新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投
36 新疆前海联合基金管理有限公司 D890147269 3,028 6 个月
资基金
37 中银基金管理有限公司 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890820595 3,028 6 个月
38 中银基金管理有限公司 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 D890002817 3,028 6 个月
39 中银基金管理有限公司 中银消费主题混合型证券投资基金 D890805430 3,028 6 个月
40 中银基金管理有限公司 中银宝利灵活配置混合型证券投资基金 D890034767 3,028 6 个月
41 中银基金管理有限公司 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 D890768125 3,028 6 个月
42 中金基金管理有限公司 中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 D890045881 3,028 6 个月
43 华泰资产管理有限公司 山东省（贰号）职业年金计划-中国银行 B882675444 3,028 6 个月
华泰优选二号股票型养老金产品—中国工商银
44 华泰资产管理有限公司 B881221713 3,028 6 个月
行股份有限公司
45 华泰资产管理有限公司 受托管理山西省电力公司企业年金计划-建行 B882728373 3,028 6 个月
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
46 融通基金管理有限公司 D890063897 3,028 6 个月
基金
47 融通基金管理有限公司 融通成长 30 灵活配置混合型证券投资基金 D890030925 3,028 6 个月
48 融通基金管理有限公司 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金 D890117719 3,028 6 个月
泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基
49 泰达宏利基金管理有限公司 D890065108 3,028 6 个月
金
50 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 D890000831 3,028 6 个月
6
泰达宏利价值优化型周期类行业混合型证券投
51 泰达宏利基金管理有限公司 D890711673 3,028 6 个月
资基金
52 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890057317 3,028 6 个月
53 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 D890791550 3,028 6 个月
安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基
54 安信基金管理有限责任公司 D890070200 3,028 6 个月
金
55 安信基金管理有限责任公司 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 D899903560 3,028 6 个月
56 博道基金管理有限公司 博道卓远混合型证券投资基金 D890154339 3,028 6 个月
57 华安基金管理有限公司 华安核心优选混合型证券投资基金 D890766953 3,028 6 个月
58 华安基金管理有限公司 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 D899899012 3,028 6 个月
59 华安基金管理有限公司 华安中证银行指数分级证券投资基金 D890003782 3,028 6 个月
60 华安基金管理有限公司 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 D890071905 3,028 6 个月
61 华安基金管理有限公司 华安低碳生活混合型证券投资基金 D890158016 3,028 6 个月
62 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳吉混合型证券投资基金 D890112947 3,028 6 个月
中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金
63 国寿安保基金管理有限公司 B881091281 3,028 6 个月
管理有限公司稳健系列组合
64 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司自有资金 B883283570 3,028 6 个月
65 长城基金管理有限公司 长城量化精选股票型证券投资基金 D890175694 3,028 6 个月
66 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金 D890004348 3,028 6 个月
长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基
67 长城基金管理有限公司 D890686713 3,028 6 个月
金
68 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金 D890157662 3,028 6 个月
摩根士丹利华鑫基金管理有限公
69 摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金 D890042964 3,028 6 个月
司
摩根士丹利华鑫基金管理有限公 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资
70 D890815477 3,028 6 个月
司 基金
71 建信基金管理有限责任公司 建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金 D890112395 3,028 6 个月
72 建信基金管理有限责任公司 建信互联网+产业升级股票型证券投资基金 D890006691 3,028 6 个月
73 建信基金管理有限责任公司 建信核心精选混合型证券投资基金 D890767145 3,028 6 个月
74 中国国际金融股份有限公司 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 B883336161 3,028 6 个月
75 中国国际金融股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B881962047 3,028 6 个月
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金
76 国投瑞银基金管理有限公司 D890791021 3,028 6 个月
（LOF）
7
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基
77 国投瑞银基金管理有限公司 D899905148 3,028 6 个月
金
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资
78 国投瑞银基金管理有限公司 D890071361 3,028 6 个月
基金（LOF）
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
79 国海富兰克林基金管理有限公司 D890829939 3,028 6 个月
金
80 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 B881378866 3,028 6 个月
81 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金 D890097626 3,028 6 个月
82 中信保诚基金管理有限公司 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 D890812306 3,028 6 个月
83 中信保诚基金管理有限公司 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金 D890072341 3,028 6 个月
84 博时基金管理有限公司 博时量化价值股票型证券投资基金 D890146475 3,028 6 个月
85 博时基金管理有限公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 D890063041 3,028 6 个月
86 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 D890713984 3,028 6 个月
87 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 D890147683 3,028 6 个月
88 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零一组合 D890147489 3,028 6 个月
89 博时基金管理有限公司 博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 D890174428 3,028 6 个月
90 博时基金管理有限公司 博时网盈股票型养老金产品 B881953174 3,028 6 个月
91 博时基金管理有限公司 中国建筑股份有限公司企业年金计划 B882719293 3,028 6 个月
红土创新沪深 300 指数增强型发起式证券投资
92 红土创新基金管理有限公司 D890159101 3,028 6 个月
基金
93 招商基金管理有限公司 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 D890791330 3,028 6 个月
94 招商基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B881962089 3,028 6 个月
95 招商基金管理有限公司 招商行业精选股票型证券投资基金 D890828577 3,028 6 个月
96 招商基金管理有限公司 招商安德保本混合型证券投资基金 D890034589 3,028 6 个月
97 招商基金管理有限公司 招商盛合灵活配置混合型证券投资基金 D890062809 3,028 6 个月
98 招商基金管理有限公司 招商康丰股票型养老金产品 B881579205 3,028 6 个月
99 招商基金管理有限公司 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 D890003106 3,028 6 个月
100 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金 D890783531 3,028 6 个月
101 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添瑞混合型养老金产品 B882855573 3,028 6 个月
102 工银瑞信基金管理有限公司 建信养老 2 号集合团体型养老保障管理产品 B882731591 3,028 6 个月
8
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基
103 工银瑞信基金管理有限公司 D890152989 3,028 6 个月
金
104 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金 D890086756 3,028 6 个月
105 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 D890029681 3,028 6 个月
106 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 D899905300 3,028 6 个月
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资
107 工银瑞信基金管理有限公司 D890824484 3,028 6 个月
基金
108 工银瑞信基金管理有限公司 辽宁省电力有限公司 01 号企业年金计划 B882385476 3,028 6 个月
109 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金 D890790245 3,028 6 个月
110 银华基金管理股份有限公司 银华泰利混合型养老金产品 B883335474 3,028 6 个月
111 银华基金管理股份有限公司 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金 D890140445 3,028 6 个月
112 银华基金管理股份有限公司 基本养老保险基金三零九组合 D890086065 3,028 6 个月
113 银华基金管理股份有限公司 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 D890001706 3,028 6 个月
114 银华基金管理股份有限公司 银华优势企业（平衡型）证券投资基金 D890711314 3,028 6 个月
115 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 D890116721 3,028 6 个月
116 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金 D890755481 3,028 6 个月
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券
117 景顺长城基金管理有限公司 D890073630 3,028 6 个月
投资基金
景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿
118 景顺长城基金管理有限公司 B888354075 3,028 6 个月
委托景顺长城基金股票型组合
119 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬景欣混合型证券投资基金 D890143126 3,028 6 个月
120 恒安标准人寿保险有限公司 恒安标准人寿保险有限公司—分红 311 B881733841 3,028 6 个月
121 九泰基金管理有限公司 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金 D890031418 3,028 6 个月
122 中融基金管理有限公司 中融智选红利股票型证券投资基金 D890141417 3,028 6 个月
大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
123 大成基金管理有限公司 D890181043 3,028 6 个月
券投资基金
124 大成基金管理有限公司 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 D890065645 3,028 6 个月
125 大成基金管理有限公司 全国社保基金四一一组合 D890793455 3,028 6 个月
126 大成基金管理有限公司 大成蓝筹稳健证券投资基金 D890713502 3,028 6 个月
127 永赢基金管理有限公司 永赢高端制造混合型证券投资基金 D890171145 3,028 6 个月
128 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 D890821567 3,028 6 个月
9
129 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 D890087825 3,028 6 个月
130 前海开源基金管理有限公司 前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890118391 3,028 6 个月
前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券
131 前海开源基金管理有限公司 D890067045 3,028 6 个月
投资基金
132 前海开源基金管理有限公司 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 D899905376 3,028 6 个月
133 华润元大基金管理有限公司 华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金 D890827903 3,028 6 个月
134 平安基金管理有限公司 平安安盈保本混合型证券投资基金 D890037210 3,028 6 个月
135 汇安基金管理有限责任公司 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890111404 3,028 6 个月
136 东兴证券股份有限公司 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890062087 3,028 6 个月
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资
137 国联安基金管理有限公司 D890783298 3,028 6 个月
基金
138 国联安基金管理有限公司 国联安安稳保本混合型证券投资基金 D890035682 3,028 6 个月
139 国联安基金管理有限公司 国联安主题驱动混合型证券投资基金 D890776186 3,028 6 个月
140 华宝基金管理有限公司 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 D890093818 3,028 6 个月
141 华宝基金管理有限公司 华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 D890028952 3,028 6 个月
142 华宝基金管理有限公司 华宝服务优选混合型证券投资基金 D890811245 3,028 6 个月
143 平安养老保险股份有限公司 平安养老-山东省（叁号）职业年金计划 B882686089 3,028 6 个月
平安养老-中国移动通信集团公司企业年金计
144 平安养老保险股份有限公司 B888438748 3,028 6 个月
划
平安养老-国网江苏省电力有限公司（国网 A）
145 平安养老保险股份有限公司 B881845164 3,028 6 个月
企业年金计划
平安养老-中国银行股份有限公司企业年金计
146 平安养老保险股份有限公司 B882033639 3,028 6 个月
划
147 海富通基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司企业年金计划 B881824184 3,028 6 个月
148 海富通基金管理有限公司 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 D890059563 3,028 6 个月
149 海富通基金管理有限公司 海富通中小盘混合型证券投资基金 D890778829 3,028 6 个月
150 华安财保资产管理有限责任公司 华安财产保险股份有限公司-传统保险产品 B881365554 3,028 6 个月
151 东吴基金管理有限公司 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 D890758730 3,028 6 个月
152 华商基金管理有限公司 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 D890006586 3,028 6 个月
153 华商基金管理有限公司 华商价值精选混合型证券投资基金 D890787048 3,028 6 个月
154 华夏基金管理有限公司 华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金 D890196048 3,028 6 个月
10
华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券
155 华夏基金管理有限公司 D890157882 3,028 6 个月
投资基金
156 华夏基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零三组合 D890114525 3,028 6 个月
157 华夏基金管理有限公司 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 D890092024 3,028 6 个月
158 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴 5 号股票型养老金产品 B881233558 3,028 6 个月
159 华夏基金管理有限公司 华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 D890041536 3,028 6 个月
160 华夏基金管理有限公司 神华集团有限责任公司企业年金计划 B883299945 3,028 6 个月
161 华夏基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 B883058365 3,028 6 个月
162 华夏基金管理有限公司 华夏收入混合型证券投资基金 D890747153 3,028 6 个月
163 华夏基金管理有限公司 国网新疆电力有限公司企业年金计划 B881829875 3,028 6 个月
164 华夏基金管理有限公司 华夏成长证券投资基金 D890581866 3,028 6 个月
165 长信基金管理有限责任公司 长信价值优选混合型证券投资基金 D890030543 3,028 6 个月
166 长信基金管理有限责任公司 长信量化多策略股票型证券投资基金 D890002833 3,028 6 个月
167 兴银基金管理有限责任公司 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金 D890091191 3,028 6 个月
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划
168 中国人民养老保险有限责任公司 B888579081 3,028 6 个月
人保组合
169 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金四零六组合 D890764464 3,028 6 个月
170 嘉实基金管理有限公司 嘉实研究精选混合型证券投资基金 D890765664 3,028 6 个月
171 嘉实基金管理有限公司 嘉实周期优选混合型证券投资基金 D890791241 3,028 6 个月
172 嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 D890793201 3,028 6 个月
173 嘉实基金管理有限公司 嘉实事件驱动股票型证券投资基金 D890005124 3,028 6 个月
174 嘉实基金管理有限公司 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 D890036086 3,028 6 个月
175 嘉实基金管理有限公司 嘉实物流产业股票型证券投资基金 D890063318 3,028 6 个月
176 嘉实基金管理有限公司 基本养老保险基金八零七组合 D890114729 3,028 6 个月
177 嘉实基金管理有限公司 嘉实消费精选股票型证券投资基金 D890165568 3,028 6 个月
嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数
178 嘉实基金管理有限公司 D890190042 3,028 6 个月
证券投资基金
179 中加基金管理有限公司 中加心享灵活配置混合型证券投资基金 D890028740 3,028 6 个月
180 新华基金管理股份有限公司 新华趋势领航混合型证券投资基金 D890814528 3,028 6 个月
信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券
181 信达澳银基金管理有限公司 D890129596 3,028 6 个月
投资基金
11
中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
182 中欧基金管理有限公司 D890180966 3,028 6 个月
券投资基金
183 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 3,028 6 个月
184 中欧基金管理有限公司 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 D899903829 3,028 6 个月
汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证
185 汇添富基金管理股份有限公司 D890187984 3,028 6 个月
券投资基金
186 汇添富基金管理股份有限公司 社保基金一五零二组合 D890148126 3,028 6 个月
187 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富熙和精选混合型证券投资基金 D890112248 3,028 6 个月
188 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金 D890029526 3,028 6 个月
189 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 D890029330 3,028 6 个月
190 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富消费行业混合型证券投资基金 D890807830 3,028 6 个月
191 兴全基金管理有限公司 兴全合泰混合型证券投资基金 D890190351 3,028 6 个月
192 兴全基金管理有限公司 兴全社会责任混合型证券投资基金 D890765397 3,028 6 个月
长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发
193 长江养老保险股份有限公司 B883307536 3,028 6 个月
展银行股份有限公司
福建省电力有限公司（主业）企业年金计划-
194 长江养老保险股份有限公司 B882901298 3,028 6 个月
建行
195 金鹰基金管理有限公司 金鹰行业优势混合型证券投资基金 D890775449 3,028 6 个月
196 金鹰基金管理有限公司 金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金 D890041015 3,028 6 个月
197 财通基金管理有限公司 财通集成电路产业股票型证券投资基金 D890154999 3,028 6 个月
江苏银行股份有限公司-国融融泰灵活配置混
198 国融基金管理有限公司 D890153870 3,028 6 个月
合型证券投资基金
受托管理中国平安人寿保险股份有限公司—投
199 平安资产管理有限责任公司 B881036139 3,028 6 个月
连—个险投连
200 易方达基金管理有限公司 易方达颐康绝对收益混合型养老金产品 B882889899 3,028 6 个月
201 易方达基金管理有限公司 北京市（伍号）职业年金计划易方达投资组合 B882756672 3,028 6 个月
202 易方达基金管理有限公司 基本养老保险基金一二零五组合 D890147764 3,028 6 个月
203 易方达基金管理有限公司 华泰证券股份有限公司企业年金计划 B881822967 3,028 6 个月
204 易方达基金管理有限公司 基本养老保险基金九零四组合 D890074204 3,028 6 个月
205 易方达基金管理有限公司 易方达军工指数分级证券投资基金 D890004209 3,028 6 个月
206 易方达基金管理有限公司 易方达并购重组指数分级证券投资基金 D890001984 3,028 6 个月
207 易方达基金管理有限公司 易方达上证 50 指数分级证券投资基金 D899902603 3,028 6 个月
12
208 易方达基金管理有限公司 中国太平洋人寿混合偏债产品 B883279822 3,028 6 个月
209 易方达基金管理有限公司 广发证券股份有限公司企业年金计划 B882846113 3,028 6 个月
210 易方达基金管理有限公司 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 D890785533 3,028 6 个月
211 易方达基金管理有限公司 易方达策略成长证券投资基金 D890712726 3,028 6 个月
212 易方达基金管理有限公司 易方达策略成长二号混合型证券投资基金 D890757572 3,028 6 个月
213 中海基金管理有限公司 中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金 D890796364 3,028 6 个月
214 南方基金管理股份有限公司 南方科技创新混合型证券投资基金 D890174119 3,028 6 个月
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券
215 南方基金管理股份有限公司 D890116747 3,028 6 个月
投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券
216 南方基金管理股份有限公司 D890086049 3,028 6 个月
投资基金联接基金
217 南方基金管理股份有限公司 南方中证互联网指数分级证券投资基金 D890007558 3,028 6 个月
218 南方基金管理股份有限公司 南方大数据 300 指数证券投资基金 D890007249 3,028 6 个月
219 南方基金管理股份有限公司 南方大数据 100 指数证券投资基金 D899905871 3,028 6 个月
220 南方基金管理股份有限公司 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 D890792289 3,028 6 个月
221 南方基金管理股份有限公司 南方高增长股票型开放式证券投资基金 D890739419 3,028 6 个月
222 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 D899902425 3,028 6 个月
223 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金 D890004275 3,028 6 个月
224 诺安基金管理有限公司 诺安恒鑫混合型证券投资基金 D890172303 3,028 6 个月
225 诺安基金管理有限公司 国寿集团委托诺安基金固定收益型组合 B880307621 3,028 6 个月
226 诺安基金管理有限公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 D890821012 3,028 6 个月
227 诺安基金管理有限公司 诺安价值增长股票证券投资基金 D890758625 3,028 6 个月
228 国泰基金管理有限公司 山东省（柒号）职业年金计划 B882670965 3,028 6 个月
229 国泰基金管理有限公司 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890088651 3,028 6 个月
上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵
230 国泰基金管理有限公司 D890069526 3,028 6 个月
活配置混合型证券投资基金
231 国泰基金管理有限公司 国泰金色年华股票型养老金产品 B883301263 3,028 6 个月
232 国泰基金管理有限公司 国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金 D890823886 3,028 6 个月
233 国泰基金管理有限公司 国泰成长优选混合型证券投资基金 D890792328 3,028 6 个月
234 国泰基金管理有限公司 国泰金马稳健回报证券投资基金 D890713950 3,028 6 个月
13
交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合
235 交银施罗德基金管理有限公司 D890172353 3,028 6 个月
型基金中基金（FOF）
交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资
236 交银施罗德基金管理有限公司 D890058169 3,028 6 个月
基金
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资
237 交银施罗德基金管理有限公司 D890813530 3,028 6 个月
基金
238 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 D890764325 3,028 6 个月
239 太平养老保险股份有限公司 中国邮政集团公司企业年金计划 B882131872 3,028 6 个月
240 中国人寿养老保险股份有限公司 国寿养老策略 9 号股票型养老金产品 B881650289 3,028 6 个月
241 中国人寿养老保险股份有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 B882097235 3,028 6 个月
242 中国人寿养老保险股份有限公司 河南省电力公司企业年金计划 B882973342 3,028 6 个月
西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资
243 西部利得基金管理有限公司 D890020776 3,028 6 个月
基金
西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投
244 西部利得基金管理有限公司 D890143168 3,028 6 个月
资基金（LOF）
兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资
245 兴业基金管理有限公司 D890113870 3,028 6 个月
基金
246 富国基金管理有限公司 富国富强 2 号股票型养老金产品 B882811723 3,028 6 个月
247 富国基金管理有限公司 富国生物医药科技混合型证券投资基金 D890150806 3,028 6 个月
248 富国基金管理有限公司 富国转型机遇混合型证券投资基金 D890141213 3,028 6 个月
富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金
249 富国基金管理有限公司 D890093321 3,028 6 个月
（LOF）
250 富国基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 B882770312 3,028 6 个月
251 富国基金管理有限公司 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 D890017935 3,028 6 个月
252 富国基金管理有限公司 富国新兴产业股票型证券投资基金 D899901958 3,028 6 个月
253 富国基金管理有限公司 中国航空集团公司企业年金 B882809323 3,028 6 个月
254 富国基金管理有限公司 富国沪深 300 增强证券投资基金 D890777328 3,028 6 个月
255 富国基金管理有限公司 富国消费主题混合型证券投资基金 D890108066 3,028 6 个月
长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资
256 长盛基金管理有限公司 D890001730 3,028 6 个月
基金
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基
257 长盛基金管理有限公司 D890001120 3,028 6 个月
金
258 长盛基金管理有限公司 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 D890765606 3,028 6 个月
259 富安达基金管理有限公司 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 D890118090 3,028 6 个月
14
260 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 D890821240 3,028 6 个月
261 宝盈基金管理有限公司 宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金 D890033517 3,028 6 个月
15
（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
年月日
16
（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
国信证券股份有限公司
年月日
17
